浙江华策影视股份有限公司                             内幕信息知情人登记管理制度




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                      内幕信息知情人登记管理制度

       第一章 总 则
     第一条 为了进一步规范浙江华策影视股份有限公司（以下简称“公司”）内
幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、
公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法（2013 年修订）》、《中华人民共
和国证券法（2014 年修订）》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记
管理制度的规定》、《深证证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修
订）》等有关法律、法规及《公司章程》和《信息披露管理制度》等相关规定，
特制定本制度。
     第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人备案名
单和信息的真实、准确、及时和完整。公司董事长为主要责任人。
     第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档事宜，证券部负
责公司内幕信息的日常管理工作。公司监事会负责对内幕信息知情人登记管理制
度的实施情况进行监督。
     第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司、公司
能够对其实施重大影响的参股公司及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，应
积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人负
有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕
信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券价
格。
       第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
     第五条 本制度所指内幕信息是指：为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、
财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的尚未公开的信
息。（尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的公司信息披露媒体或网站上公
开披露）

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     第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
     （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
     （二） 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
     （三） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产
生重要影响；
     （四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生
大额赔偿责任；
     （五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
     （六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
     （七） 公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或者
总经理无法履行职责；
     （八） 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化；
     （九） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破
产程序、被责令关闭；
     （十） 涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；
     （十一） 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理
人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违
法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
     （十二） 公司分配股利或者增资的计划；
     （十三） 公司股权结构的重大变化；
     （十四） 公司债务担保的重大变更；
     （十五） 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百
分之三十；
     （十六） 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害
赔偿责任；
     （十七）公司收购的有关方案；
     （十八） 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关

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决议；
     （十九） 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
     （二十） 对外提供重大担保；
     （二十一） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成
果产生重大影响的额外收益；
     （二十二） 公司定期报告、业绩快报；
     （二十三） 公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等可能
对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的其他事项；
     （二十四） 证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重
要信息。
     第七条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间
接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
    （一） 可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于：公
司及控股子公司的董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论
证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审
计人员、信息披露事务工作人员、行政管理部门人员等；
    （二） 可以接触、获取公司内幕信息的外部相关人员，包括但不限于：持
有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控
制人及其董事、监事、高级管理人员；实际控制人及其董事、监事、高级管理人
员；参与重大事项策划、论证、决策、审批等环节的外部单位人员；保荐机构、
承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、会计师事务
所、律师事务所、财务顾问、资信评级机构等证券服务机构的从业人员；交易对
手方和其关联人及其董事、监事、高级管理人员；证券监督管理机构工作人员以
及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；接触内幕信息的行政
管理部门人员；由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的其
他人员；
    （三） 证券监督管理机构规定及相关法律法规认定的其他人员。
     第三章 内幕信息知情人登记备案管理
     第八条 公司在内幕信息依法公开披露前，应填写公司内幕信息知情人档案，

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及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、
依据、方式、内容等信息。并在向深圳证券交易所报送相关信息披露文件的同时
报备前述内幕信息知情人档案。
     第九条 内幕信息产生后，知悉该内幕信息的知情人相关部门或单位（包括
公司的股东、实际控制人及其关联方、证券公司、证券服务机构、律师事务所等
中介机构、收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影
响事项的其他发起方等）应当填写《公司内幕信息知情人档案登记表》，根据事
项进程将档案分阶段送达公司证券部，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。公司证券部做好所知悉的内幕信息流转环节
的内幕信息知情人的登记，并做好各方内幕信息知情人档案的汇总。
      第十条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管
理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为
同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送
信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按
照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原
因以及知悉内幕信息的时间。
     第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，除按照本制度第八条填写公司内幕信息知情人档案外，还要制作
重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划过程中各个关键点的时间、参与筹
划决策人员名单、筹划决策方式等，相关涉及人员需在备忘录上签字确认。公司
进行前款所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情
人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。公司内幕信息尚未公布前，
内幕人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送。
     第十二条 公司证券部及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知
情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。
     第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司、控股子公司
及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人及相关人员应积极配合公司
做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知内幕信息知情人情况以及相关内幕

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信息知情人的变更情况。公司各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大影响
的参股公司，在知悉本单位或本部门的内幕信息时，有义务及时以书面形式向公
司董事会秘书报告，并填写《公司内幕信息知情人档案登记表》。
     第十四条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券
服务机构、政府机构等内幕信息知情人的管理部门或单位，应当积极配合公司做
好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内
幕信息知情人的变更情况。
     第四章 对外信息报送的审批及登记管理
     第十五条 公司发生下列情形之一的，应当在向深圳证券交易所报送相关信
息披露文件的同时，报备相关公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：
     （一） 获悉公司被收购；
    （二） 公司董事会审议通过重大资产重组预案或者方案；
    （三） 公司董事会审议通过证券发行预案；
    （四） 公司董事会审议通过合并、分立草案；
    （五） 公司董事会审议通过股份回购预案；
    （六） 公司拟披露年度报告、半年度报告；
    （七） 公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预
案； （“高送转”是指：每十股获送的红股和资本公积金转增的合计股数达到十
股以上）
    （八） 公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；
    （九） 公司发生重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重大合同等
可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
    （十） 公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；
    （十一）      中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
     第十六条 公司董事会秘书负责公司对外信息报送的管理，证券部负责组织
实施。（本章中所指外部单位是指除本公司以外的其他单位，包括但不限于公司
的控股股东、实际控制人、政府有关部门、证券监管部门和自律组织、媒体等外
部单位）
     第十七条 依据法律法规的要求，公司相关部门对外报送信息前，应由经办

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人员填写对外信息报送审批表，经其部门负责人和信息责任部门审核，并经其分
管公司领导和董事会秘书批准；同时需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知
情人予以登记，并将报送依据、报送对象、报送信息类别、报送时间、对外信息
使用人保密义务书面提醒、保密承诺函、登记备案情况等报公司证券部备案。
     第十八条 如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露，公司应
在获知信息后第一时间向中国证监会或深圳证券交易所报告并公告。如违反本制
度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要
求其承担赔偿责任；如本公司人员利用所获取的未公开信息买卖公司股票或建议
他人买卖公司股票的，本公司将追究责任人的责任。


     第五章 保密管理及责任追究
     第十九条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前，
应将信息知情范围控制到最小。
     第二十条 公司内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息
内容向外界泄露、报道、传送，也不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
     第二十一条 公司定期报告公告之前，财务工作人员和知情人员不得将公司
财务报表及有关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不得在公司内部相关
部门或个人、以及公司内部网站上以任何形式进行传播。
     第二十二条 公司内幕信息披露前，公司大股东、实际控制人不得滥用其股
东权利或支配地位要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
     第二十三条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权激励、
并购重组、定向增发等重大事项，要在启动前做好相关信息的保密预案，应与相
关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议、禁止内幕交易告知
书，明确协议各方的权利、义务和违约责任。
     第二十四条 公司因工作关系需向其他单位或个人提供未公开信息的，应在
提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。
     第二十五条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的知情人，公司董事会将
视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚。涉嫌违法犯
罪的，公司将依法移交相关国家机关，追究其法律责任。

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     第二十六条 公司按照中国证监会的规定，在年度报告、半年度报告和相关
重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种
的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他
人利用内幕信息进行交易的，公司核实后将依据有关规定对相关人员进行责任追
究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所和浙江省证监
局。给公司造成重大损失，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
     第六章 附 则
     第二十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和深圳
证券交易所的有关规定执行。
     第二十八条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
     第二十九条 本制度经本次董事会审议通过后立即生效。


                                        浙江华策影视股份有限公司董事会
                                                 2017 年 3 月 31 日




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附件：
    公司内幕信息知情人档案格式（注 1）：
    内幕信息事项（注 2）：
序号     内幕信息 身份证 知悉内 知悉内       知悉内   内幕信 内幕信   登记时 登记人
         知情人姓 号码   幕信息 幕信息       幕信息   息内容 息所处   间
         名              时间   地点         方式            阶段
                                             注3      注4    注5               注6




       公司简称：                                               公司代码：
       法定代表人签名：                                         公司盖章：


       注：
       1.本表所列项目仅为必备项目，涉及到行政管理部门的，应按照第十条的
要求内容进行登记。
       2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉
及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
       3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等。
       4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页
进行详细说明。
       5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内
部的报告、传递、编制、决议等。
       6.如为公司登记，填写上市公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总
表格中原登记人的姓名。




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