独立董事 2016 年度述职报告-王川                        浙江华策影视股份有限公司



                           浙江华策影视股份有限公司
                           独立董事2016年度述职报告
     报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人作为浙江华策影视股份有限公司
（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、
《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规以及《公司章程》、《浙江华策影
视股份有限公司独立董事工作细则》等的规定和要求，在2016年度工作中，尽职尽
责，忠实履行职务，积极出席相关会议，严格审核公司提交董事会的各项议案，对
公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和股东
权益尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2016 年度任期内履行职责的基本情况
报告如下：
     一、出席会议情况
     2016 年度，届内公司共召开 11 次董事会，本人均积极参加，按时出席，没有
连续两次未亲自出席会议的情况。本人对董事会审议的相关议案进行了认真审议，
与公司经营管理层保持充分沟通，提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。 经
审慎独立地研究、判断，本人对 2016 年度公司第三届董事会审议的各项议案均投
了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
     二、发表独立意见情况
     2016年3月2日，在公司第三届董事会第一次会议上，本人对公司聘任高级管理
人员的相关事项发表了独立意见。
     2016年3月11日，在公司第三届董事会第二次会议上，本人对公司使用募集资金
置换预先投入募投项目的自筹资金事项发表了独立意见。
     2016年3月30日，在公司第三届董事会第三次会议上，本人对公司《2015年度内
部控制自我评价报告》、2015年度募集资金存放与使用情况、2015年度公司关联方
资金占用情况、2015年度公司对外担保情况、2015年度关联交易事项、续聘会计师
事务所、董事、监事及高级管理人员薪酬、2015年度利润分配及资本公积金转增股



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本预案等事项发表了独立意见。
     2016年4月22日，在公司第三届董事会第四次会议上，本人对公司控股子公司西
安佳韵社数字娱乐发行有限公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌事项发表
了独立意见。
     2016年6月1日，在公司第三届董事会第五次会议上，本人对董事会审议的《关
于投资设立新媒体基金暨关联交易的议案》、《关于对外转让超募资金投资项目的
议案》进行了审核，并发表独立意见。
     2016年8月23日，在公司第三届董事会第七次会议上，本人对公司2016年上半年
于控股股东及其关联方占用公司资金情况、对外担保情况、《2016年半年度募集资
金存放与使用情况专项报告》等事项发表了独立意见。
     2016年9月23日，在公司第三届董事会第八次会议上，本人对公司为全资子公司
提供担保及变更部分募集资金投向等事项发表了独立意见。
     2016年9月30日，在公司第三届董事会第九次会议上，本人对公司于财务总监任
免事项发表了独立意见。
     2016年10月27日，在公司第三届董事会第十次会议上，本人对公司转让控股子
公司部分股权暨关联交易的事项发表了独立意见。
     2016年12月23日，在公司第三届董事会第十一次会议上，本人对公司副总裁兼
董事会秘书的事项发表了独立意见。
     本人认为公司2016年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法
律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表
决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的
情况。
     三、任职董事会各专门委员会的工作情况
     2016 年度，本人作为提名员会主任委员、召集人，在任职期间严格按照《提名
委员会实施细则》的规定，组织召开会议，切实履行了委员职责。
     四、在公司进行现场工作情况
     报告期内，本人对公司现场进行了实地考察，了解公司经营和财务情况，并



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与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环
境及市场的变化对公司的影响，关注有关公司的相关报道，及时获悉公司各项重
大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
     五、保护投资者权益方面所做的其他工作
     （一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披
露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、
准确、完整、及时、公正。
     （二）按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
法律法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，
积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与公司管理层的沟
通，保护广大投资者的合法权益，促进公司稳健经营、创造良好业绩。
     六、培训和学习情况
     2016年度，本人认真学习法律、法规和各项规章制度，加深对规范公司法人治
理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者
合法权益的保护能力。
     七、其他工作情况
     1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
     2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
     3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
     2016 年，作为公司独立董事，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事的义务，在公
司董事会、监事会和经营层的理解和支持下，站在独立的角度，勤勉尽责对公司生
产经营、财务管理、关联往来等情况进行了解，详实地听取了相关人员的汇报，主
动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，在公司规范运作、健全法人治理结构、
完善内控体系、防范经营风险，以及重大项目决策等方面起到了应尽的责任，积极
有效地履行了独立董事的职责，维护了公司和股东的合法权益。



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     2017年本人将按照有关法律法规对独立董事的规定和要求，为公司发展提供更
多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司持续健康发展，
维护公司和股东的权益，尽职尽责，更好地履行独立董事职务。
     特此报告。


                                  浙江华策影视股份有限公司独立董事：
                                                                            王川
                                                                    2017 年 4 月 24 日




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