安信证券股份有限公司
                    关于浙江华策影视股份有限公司
                      2016年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司       被保荐公司简称：华策影视

保荐代表人姓名：于冬梅                   联系电话：021-35082925

保荐代表人姓名：王国文                   联系电话：021-35082887


一、保荐工作概述
               项      目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次           0
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包         是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息           是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                     1
（2）列席公司董事会次数                       1
                                     1
（3）列席公司监事会次数                    1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                          2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报        是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情       无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                      6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意        不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                      1
（2）报告事项的主要内容                    2015 年度公司被处罚事宜
（3）报告事项的进展或者整改情况            已经整改
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                无
（2）关注事项的主要内容                    公司被处罚的信息披露问题
（3）关注事项的进展或者整改情况            已经向交易所提交专项报告
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                              1
（2）培训日期                              2016 年 11 月 15 日
（3）培训的主要内容                        刑法、公司法、交易所相关制度
11.其他需要说明的保荐工作情况              无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事     项                存在的问题              采取的措施
1.信息披露                2016 年 6 月知晓公司被刑 经核查后于 2016 年 8 月
                          事处罚后立即开展核查      19 日进行公告

                                     2
2.公司内部制度的建立和           无                           不适用
执行
3．“三会”运作                  无                           不适用
4.控股股东及实际控制人           无                           不适用
变动
5.募集资金存放及使用             无                           不适用
6.关联交易                       无                           不适用
7.对外担保                       无                           不适用
8.收购、出售资产                 无                           不适用
9.其他业务类别重要事项           无                           不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中         无                           不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、          无                           不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                        是否
       公司及股东承诺事项                        未履行承诺的原因及解决措施
                                      履行承诺
1．非公开发行股票认购对象的股份限           是       不适用
售承诺：北京鼎鹿中原科技有限公司、

泰康资产管理有限责任公司、上海朱雀

珠玉赤投资中心（有限合伙）、建投华

文传媒投资有限责 任公司、北京瓦力

文化传播有限公司承诺，自公司非公开

股票发行结束之日（指股票上市之日）

起三十六个月内不进行转让，同意中国

证券登记结算有限责任公司深圳分公

司予以限售期锁定。

                                        3
2．实际控制人傅梅城、赵依芳所作： A、        是   不适用
《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺

如下：“本人及本人的控股企业目前没有

经营与公司及公司控股子公司相同或

同类的业务。在本人拥有公司实际控制

权期间，本人及本人的控股企业将不在

中国境内外以任何形式从事与 公司及

公司控股子公司主营业务或者主要产

品相竞争或者构成竞争威胁的业务活

动，包括在中国境内外投资、收购、 兼

并或受托经营管理与公司主营业务或

者主要产品相同或 者相似的公司、企

业或者其他经济组织；若公司及公司控

股子公司将来开拓新的业务领域，公司

享有优先权，本人及本人投资控股的公

司、企业将不再发展同类业务。” B、《关

于减少和规范关联交易的承诺》：“将尽

可能避 免本人及本人控制的其他公司

与贵公司及贵公司控股子公司之间的

关联交易，对于不可避免的关联交易将

严格遵守 《公司法》、《公司章程》和

《关联交易管理制度》的有 关规定，

遵照一般市场交易规则依法进行，不损

害贵公司及贵公司控股子公司的利益。

如违反承诺给贵公司及贵公 司控股子

公司造成损失的，将承担赔偿责任。 C、

《关于严格执行中国证监会有关规范

上市公司与关联 方资金往来的规定的

承诺》，承诺如下：“（1）本人、近 亲


                                         4
属及本人所控制的关联企业在与股份

公司发生的经营性 资金往来中，将严

格限制占用股份公司资金。（2）本人、

近亲属及本人控制的关联企业不得要

求股份公司垫支工 资、福利、保险、

广告等费用，也不得要求股份公司代为

承担成本和其他支出。（3）本人、近亲

属及本人控制的关 联企业不谋求以下

列方式将股份公司资金直接或间接地

提 供给本人、近亲属及本人控制的关

联企业使用，包括：a、 有偿或无偿地

拆借股份公司的资金给本人、近亲属及

本人控制的关联企业使用；b、通过银

行或非银行金融机构向本 人、近亲属

及本人控制的关联企业提供委托贷款；

c、委托 本人、近亲属及本人控制的关

联企业进行投资活动；d、为 本人、近

亲属及本人控制的关联企业开具没有

真实交易背 景的商业承兑汇票；e、代

本人、近亲属及本人控制的关联 企业

偿还债务；f、中国证监会认定的其他方

式。”

3．实际控制人控制公司、第二大股东          是   不适用
杭州大策投资有限公司所作： A、《关

于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：

“在本 公司持有贵公司股份期间内，本

公司及本公司的控股企业 将不在中国

境内外以任何形式从事与贵公司及贵

公司控股子公司主营业务或者主要产


                                       5
品相竞争或者构成竞争威胁的 业务活

动，包括在中国境内外投资、收购、兼

并或受托经营管理与贵公司主营业务

或者主要产品相同或者相似的公 司、

企业或者其他经济组织。若贵公司及贵

公司控股子公司将来开拓新的业务领

域，贵公司及贵公司控股子公司享 有

优先权，本公司及本公司控股企业将不

再发展同类业 务。” B、《关于减少和规

范关联交易的承诺》：“在本公司直 接或

间接持有贵公司股份期间，将尽可能避

免本公司及本公司控制的其他公司与

贵公司及贵公司控股子公司之间的 关

联交易，对于不可避免的关联交易将严

格遵守《公司法》、 《公司章程》和《关

联交易管理制度》的有关规定，遵照 一

般市场交易规则依法进行，不损害贵公

司及贵公司控股子公司的利益。如违反

承诺给贵公司及贵公司控股子公司造

成损失的，将承担赔偿责任。” C、《关

于严格执行中国证监会有关规范上市

公司与关联方资金往来的规定的承

诺》，承诺如下：“（1）本公司及 本公

司所控制的关联企业在与股份公司发

生的经营性资金 往来中，将严格限制

占用股份公司资金。（2）本公司及本 公

司控制的关联企业不得要求股份公司

垫支工资、福利、保险、广告等费用，

也不得要求股份公司代为承担成本和


                                        6
其他支出。（3）本公司及本公司控制的

关联企业不谋求以 下列方式将股份公

司资金直接或间接地提供给本公司及

本 公司控制的关联企业使用，包括：a、

有偿或无偿地拆借股份公司的资金给

本公司及本公司控制的关联企业使用；

b、 通过银行或非银行金融机构向本公

司及本公司控制的关联 企业提供委托

贷款；c、委托本公司及本公司控制的关

联企 业进行投资活动；d、为本公司及

本公司控制的关联企业开具没有真实

交易背景的商业承兑汇票；e、代本公司

及本公 司控制的关联企业偿还债务；f、

中国证监会认定的其他方 式。”


四、其他事项
               报告事项                                    说   明
1.保荐代表人变更及其理由                       原指派的保荐代表人之一成井滨先生因

                                           个人原因离开安信证券，为保证持续督导工

                                           作的有序进行，安信证券决定指派于冬梅女

                                           士自 2016 年 4 月 30 日起接替成井滨先生继

                                           续负责公司的持续督导工作。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机             无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                       无




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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江华策影视股份有限公司2016
年度持续督导跟踪报告》的签章页）




     保荐代表人：于冬梅               王国文




                                               安信证券股份有限公司


                                                         年   月   日




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