证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2018-079
浙江华策影视股份有限公司
关于非公开发行股份上市流通的提示性公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份为 2015 年度非公开发行新增股份，数量为 174,863,382 股，
占公司总股本的比例为 9.85%。
2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2018 年 11 月 29 日（星期四）。
一、公司非公开发行股票和股本情况
2015 年 9 月 17 日，中国证监会核发《关于核准浙江华策影视股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2133 号），核准公司非公开发行不超过
109,289,617 股新股。2015 年 11 月，公司向北京鼎鹿中原科技有限公司发行
54,644,808 股股份、向泰康资产管理有限责任公司发行 21,857,923 股股份、向上海
朱雀珠玉赤投资中心（有限合伙）发行 19,125,683 股股份、向建投华文传媒投资有
限责任公司发行 10,928,960 股股份、向北京瓦力文化传播有限公司发行 2,723,240
股股份，实际发行新增股本 109,289,614 股，均为有限售条件流通股，新增股份上市
日为 2015 年 11 月 27 日，限售期为 36 个月。本次发行后，公司总股本变更为
1,090,252,951 股。
2015 年 12 月 1 日至 21 日，公司股权激励计划激励对象自主行权共 1,388,000
份，股本增加 1,388,000 股。
2016 年 4 月 21 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过了《2015 年年度利润
分配及资本公积金转增股本预案》，决定以总股本 1,091,640,951 股为基数，每 10 股
派现 0.44 元（含税）并转增 6 股。该权益分派方案已于 2016 年 5 月 20 日实施完毕，
公司股本增加 654,984,570 股。
2017 年 6 月 1 日，公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于<浙江华
策影视股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，决定实施股
权激励，向 224 名激励对象首次授予 1,144.53 万份股票期权。鉴于部分激励对象自
愿放弃认购，实际授予 195 名激励对象 23,078,700 股限制性股票；实际授予 161 名
激励对象 11,146,900 份股票期权。2017 年 8 月 28 日，限制性股票首次授予股份上
市，公司股本增加 23,078,700 股。
2018 年 5 月 30 日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于向激
励对象授予预留部分限制性股票的议案》，决定向 78 名激励对象授予 480 万股限制
性股票。由于部分激励对象放弃认购，实际授予 74 名激励对象 4,750,500 股限制性
股票。2018 年 7 月 25 日，限制性股票预留部分上市，公司股本增加 4,750,500 股。
2018 年 11 月 1 日至 11 月 23 日，公司股权激励计划激励对象自主行权共 68,900
份，股本增加 68,900 股。
综上，截至 2018 年 11 月 23 日，公司总股本为 1,774,523,621 股，其中，有限
售条件股 567,027,313 股，占公司总股本的 31.95%。
二、有关股东所作的承诺及其履行情况
北京鼎鹿中原科技有限公司、泰康资产管理有限责任公司、上海朱雀珠玉赤投
资中心（有限合伙）、建投华文传媒投资有限责任公司、北京瓦力文化传播有限公司
认购之华策影视非公开发行股票，自华策影视本次非公开股票发行结束之日（指本
次发行的股票上市之日）起三十六个月内不进行转让，同意中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司予以限售期锁定。
履行情况：根据有关规定，上述发行对方在本次非公开发行中取得的公司股份
自非公开股票发行结束之日（指本次发行的股票上市之日）起 36 个月后可以解禁。
限售期内，上述股东严格遵守了股份限售承诺，未发生违反有关承诺的情形。
故本次解禁上述股东所持有的 174,863,382 股限售股份（限售期内，公司实施了
权益分派，限售股数量相应调整）。
三、本次申请解除限售股份的上市流通情况
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2018 年 11 月 29 日（星期四）。
2、本次解除限售股份的数量为 174,863,382 股，占公司股本总额的比例为 9.85%。
3、本次申请解除股份限售的股东 5 名，股东户数为 10 户。
4、本次股份解除限售及上市流通明细表：
所持限售股份 本次解除限售 本次实际可上
序号 股东全称
总数 数量 市流通数量
1 北京鼎鹿中原科技有限公司 87,431,693 87,431,693 87,431,693
2 泰康资产管理有限责任公司 34,972,676 34,972,676 34,972,676
上海朱雀珠玉赤投资中心（有
3 30,601,093 30,601,093 30,601,093
限合伙）
4 建投华文投资有限责任公司 17,486,336 17,486,336 17,486,336
5 北京瓦力文化传播有限公司 4,371,584 4,371,584 4,371,584
合计 174,863,382 174,863,382 174,863,382
注： “建投华文传媒投资有限责任公司”已更名为“建投华文投资有限责任公
司”。
上述股份均不存在质押、冻结情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动
本次变动前 本次变动后
增减
比例 比例
数量（股） 数量（股） 数量（股）
（%） （%）
一、限售流通股 567,027,313 31.95% -174,863,382 392,163,931 22.10%
高管锁定股 373,314,011 21.04% 0 373,314,011 21.04%
首发后限售股 174,863,382 9.85% -174,863,382 0 0
股权激励限售股 18,849,920 1.06% 0 18,849,920 1.06%
二、无限售流通股 1,207,496,308 68.05% 174,863,382 1,382,359,690 77.90%
三、总股本 1,774,523,621 100.00% 0 1,774,523,621 100%
五、其他事项
本次申请解除股份限售符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的规定。
本次股份解禁所涉股东不属于公司实际控制人及其一致行动人，不会对公司控
制权造成影响，不会影响公司业务的正常开展。
本次股份解禁后，公司董事会将继续监督相关股东在出售股份时严格遵守相关
法律法规，并进行相关信息披露。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、创业板上市公司限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表。
特此公告。
浙江华策影视股份有限公司董事会
2018 年 11 月 26 日
