华策影视：2019年第一次临时股东大会的法律意见书2019-04-19
国浩律师（杭州）事务所
关 于
浙江华策影视股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的
法律意见书
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二〇一九年四月
国浩律师（杭州）事务所 华策影视 2019 年第一次临时股东大会法律意见书
国浩律师（杭州）事务所
关 于
浙江华策影视股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：浙江华策影视股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受浙江华策影视股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席公司 2019 年第一次临时股东大
会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东大
会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简
称“《治理准则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大
会网络投票实施细则（2016 年修订）》（以下简称“《网络投票实施细则》”）
等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的《浙江华策影视股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、《浙江华策影视股份有限公司股东大会议事规
则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就本次股东大会的召集、
召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序、表决结果等事宜
出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了公司本次股东大会，审查了公司提供
的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东大
会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。
公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整、真实和有
效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书
的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日之前存在的事实及有关法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在本法律意见书中，本所
律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会
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议的表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和
该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于其他任何目
的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，
随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担
法律责任。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文
件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意
见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（ 一 ） 公 司 董 事 会 已 于 2019 年 4 月 4 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《浙江华策影视股份有限公司关于召开 2019
年第一次临时股东大会通知》（以下简称“《会议通知》”）。通知载明了会议
召集人、现场会议召开时间和网络投票时间、会议地点、会议召开方式、会议出
席对象、会议审议事项、参与现场会议股东的登记办法、参与网络投票的股东的
身份认证与投票程序、会议联系人和联系方式等。
由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知
中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项作出了明确说明。
（二）公司本次股东大会现场会议于 2019 年 4 月 19 日 15 点在公司办公大
楼会议室召开，董事长傅梅城先生主持本次股东大会。
（三）本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票
系统进行。网络投票时间：2019 年 4 月 18 日至 2019 年 4 月 19 日，其中，通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019 年 4 月 19 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为：2019 年 4 月 18 日 15:00 至 2019 年 4 月 19 日 15:00 期间的任意时间。
（四）公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通
知所载一致。
本所律师核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章
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程》、《股东大会议事规则》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员及召集人的资格
（一）根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为深圳
证券交易所截至 2019 年 4 月 15 日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，公司的董
事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
（二）根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明
及股东登记的相关资料等，出席本次股东大会现场会议的股东（包括委托代理
人出席）共 9 名，代表有表决权的股份数 871,360,453 股，占公司有表决权股份
总数的 49.1384%。
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的
网络投票结果，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络有效投票的股
东共 22 名，代表有表决权的股份数 69,099,826 股，占公司有表决权股份总数的
3.8967%。
上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东合计 31
名，代表 有表决权 的股份数 940,460,279 股，占 公司有表 决权股份 总数的
53.0351%。
（三）出席本次股东大会的人员为公司股东，公司的部分董事、监事、高级
管理人员及本所见证律师。
（四）本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师核查后认为，本次股东大会的出席会议人员、召集人符合《公司
法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公
司章程》、《股东大会议事规则》的规定，该等出席会议人员、召集人具备出
席、召集本次股东大会的资格。本次股东大会出席会议人员、召集人的资格合
法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和
网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股
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东大会按《公司章程》、《股东大会议事规则》规定的程序由股东代表、公司监
事以及本所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按照会议
通知确定的时段，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，深圳证
券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大会投票
表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对中小投资者表决
进行了单独计票，形成本次股东大会的最终表决结果。
（二）本次股东大会的审议议案
本次股东大会的审议议案如下：
1.00、《关于公司董事会换届并提名第四届非独立董事候选人的议案》
1.01、《提名傅梅城先生为第四届董事会非独立董事候选人》
1.02、《提名赵依芳女士为第四届董事会非独立董事候选人》
1.03、《提名夏欣才先生为第四届董事会非独立董事候选人》
1.04、《提名吴凡先生为第四届董事会非独立董事候选人》
2.00、《关于公司董事会换届并提名第四届独立董事候选人的议案》
2.01、《提名沈梦晖先生为第四届董事会独立董事候选人》
2.02、《提名程惠芳女士为第四届董事会独立董事候选人》
2.03、《提名倪宣明先生为第四届董事会独立董事候选人》
3.00、《关于公司监事会换届并提名第四届非职工代表监事候选人的议案》
3.01、《提名申屠鑫栋先生为第四届监事会非职工代表监事候选人》
3.02、《提名叶晓艳女士为第四届监事会非职工代表监事候选人》
4.00、《关于回购注销已授予权益暨终止实施<第二期股权激励计划>的议案》
5.00、《关于变更注册资本暨修订公司章程的议案》
第 1.00、1.01、1.02、1.03、1.04、2.00、2.01、2.02、2.03、3.00、3.01、3.02
项议案采取了累积投票。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会审议的各项议案均获得通过。其中，第 4.00、5.00 项议案为特
别决议事项，经出席会议的股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二
以上同意通过。
国浩律师（杭州）事务所 华策影视 2019 年第一次临时股东大会法律意见书
本所律师核查后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，表决
结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：
浙江华策影视股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司
法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》、《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、
召集人资格、会议的表决程序和表决结果为合法、有效。
——本法律意见书正文结束——
国浩律师（杭州）事务所 华策影视 2019 年第一次临时股东大会法律意见书
（本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于浙江华策影视股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
本法律意见书正本二份，无副本。
本法律意见书的出具日为二零一九年 月 日。
国浩律师（杭州）事务所
负责人：颜华荣 经办律师：邢 超
徐诗羽
