证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2019-049
浙江华策影视股份有限公司
关于限制性股票回购注销完成的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、浙江华策影视股份有限公司（以下简称“公司”）本次注销 252 名激励对
象已获授但尚未解锁的 17,603,820 股限制性股票，占注销前公司总股本的
0.9927%。本次注销完成后，公司总股本由 1,773,277,521 股变更为 1,755,673,701
股。
2、本次注销公司股份已于 2019 年 6 月 20 日在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司办理完成回购注销手续。
一、第二期股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2017 年 5 月 16 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第
十二次会议审议通过了《关于<浙江华策影视股份有限公司第二期股权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》、《关于<浙江华策影视股份有限公司第二期股权激
励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第
二期股权激励计划有关事项的议案》等议案，决定实施第二期股权激励计划（以
下简称“激励计划”），拟向 338 名激励对象授予 1,144.53 万份股票期权和 2,855.47
万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意意见并公开征集投票权。浙江君
安世纪律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司分别出具了法律意见书和独
立财务顾问报告。
2、2017 年 5 月 17 日，公司在内部对激励对象名单进行了公示，公示时间
为 2017 年 5 月 17 日至 2017 年 5 月 26 日，在公示期内，没有任何组织或个人提
出异议或不良反映，无反馈记录。监事会对激励对象名单核查后出具了《监事会
关于公司第二期股权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2017 年 6 月 1 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会审议通过了第
三届董事会第十五次会议提交的议案，并授权董事会具体办理激励计划相关事宜。
公司对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。
4、2017 年 7 月 26 日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第
十四次会议审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划相关价格的议案》、
《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。因实施了 2016 年度
权益分派，根据激励计划相关规定，将股票期权行权价格由 10.07 元/股调整为
10.04 元/股；限制性股票授予价格由 5.04 元/股调整为 5.01 元/股，并确定授予日
为 2017 年 8 月 1 日。公司独立董事发表了同意意见。
5、2017 年 8 月 24 日，公司发布了《关于第二期股权激励计划之股票期权
授予完成的公告》和《关于第二期股权激励计划之限制性股票首次授予登记完成
的公告》。其中，股票期权实际授予数量为 11,146,900 份，实际授予人数为 161
人，期权代码为 036253；限制性股票实际授予数量为 23,078,700 股，实际授予
人数为 195 人，授予股份的上市日期为 2017 年 8 月 28 日。
6、2018 年 5 月 30 日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会
第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》和
《关于调整第二期股权激励计划期权行权价格的议案》，决定向 78 名激励对象授
予预留部分限制性股票 480 万股，授予价格为 5.58 元，并确定 2018 年 5 月 30
日为预留限制性股票的授予日；因公司实施了 2017 年度权益分派，根据激励计
划相关规定，将股票期权行权价格由 10.04 元/股调整为 10.00 元/股。
7、2018 年 7 月 21 日，公司完成对 74 名预留激励对象获授的 4,750,500 股
限制性股票的申报、登记、公告工作，授予股份的上市日期为 2018 年 7 月 25
日。
8、2018 年 8 月 10 日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第
二十一次会议审议通过了《关于第二期股权激励计划首次授予部分第一个行权/
解锁期可行权/解锁的议案》和《关于注销部分股票期权和回购注消部分限制性
股票的议案》，同意 138 名符合行权条件的激励对象可行使股票期权 3,911,960
份；181 名符合解锁条件的激励对象可解锁限制性股票 8,979,280 股；同意注销
23 名离职激励对象已获授但尚未行权的 1,367,000 份股票期权，回购注销 17 名
离职激励对象已获授但尚未解锁的 1,246,100 股限制性股票。关联董事对上述议
案回避了表决。董事会薪酬与考核委员会、监事会出具了核查同意意见，独立董
事发表了同意意见，北京金诚同达（杭州）律师事务所出具了相关法律意见书。
9、2018 年 8 月 23 日，公司完成对符合条件的 138 名激励对象已授予并符合
行权条件的 3,911,960 份股票期权的自主行权相关登记申报工作，行权价格为
10.00 元/份，可行权期为 2018 年 8 月 27 日至 2019 年 8 月 23 日。
10、2018 年 8 月 24 日，公司完成了对符合条件的 181 名激励对象已授予并
符合解锁条件的 8,979,280 股限制性股票的解锁、公告工作，解锁股份解锁日即
上市流通日为 2018 年 8 月 29 日。
11、2018 年 9 月 13 日，公司完成对 23 名离职激励对象离职已授予但不符合
行权条件的 1,367,000 份股票期权的注销。
12、2018 年 8 月 29 日至 2018 年 12 月 14 日，公司股票期权合计行权 68,900
份。
13、2018 年 12 月 18 日，公司完成对 17 名离职激励对象已获授但尚未解锁
的 1,246,100 股限制性股票的回购注销。
14、2019 年 4 月 3 日，公司第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会
第二十四次会议审议通过了《关于回购注销已授予权益暨终止实施<第二期股权
激励计划>的议案》，同意回购注销因离职、第二个行权/解锁期行权/解锁条件未
达成、终止实施《第二期股权激励计划》导致的不再符合行权/解锁条件的权益。
15、2019 年 4 月 19 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议并通过了第
三届董事会第三十二次会议提交的相关议案，同意注销 138 名激励对象持有的已
获授但尚未行权的股票期权 5,867,940 份，回购注销 252 名激励对象持有的已获
授但尚未解锁的限制性股票 17,603,820 股，并相应减少注册资本、修改《公司章
程》。
16、2019 年 5 月 20 日，138 名激励对象持有的已获授但尚未行权的 5,867,940
份股票期权注销完成。
二、回购注销原因、数量、价格、资金来源
1、回购注消的原因、数量
因部分激励对象离职、《第二期股权激励计划》第二个行权/解锁期行权/解锁
条件未达成、终止实施《第二期股权激励计划》，本次回购注销 252 名激励对象
持有的限制性股票 17,603,820 股。
2、回购价格
（1）首次授予的限制性股票
本次回购注销 178 名激励对象持有的首次授予的限制性股票 12,853,320 股。
根据《激励计划》相关条款的规定，因公司实施了 2017 年度权益分派事宜，本
次回购价格计算公式为：
回购价格=5.01 元/股-0.037 元/股=4.973 元/股
（2）预留授予的限制性股票
本次回购注销 74 名激励对象持有的预留授予的限制性股票 4,750,500 股。根
据《激励计划》相关条款的规定，本次回购价格为授予价格 5.58 元/股。
3、资金来源
本次回购限制性股票的资金来源为公司自有资金。
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙人）于 2019 年 4 月 30 日出具的天健
验[2019]第 119 号验资报告，截至 2019 年 4 月 28 日，本次回购价款已支付完毕。
三、本次回购注消后公司股本变动情况
按公司现有总股本 1,773,277,521 股计算，本次回购注消完成后，公司总股
本将变更为 1,755,673,701 股。公司股本结构变动如下：
本次变动前 本次变 本次变动后
数量 比例 动增减 数量 比例
一、有限售条件股份 392,056,561 22.11% 374,452,741 21.33%
2、高管锁定股 374,452,741 21.12% 374,452,741 21.33%
3、股权激励限售股 17,603,820 0.99% -17,603,820 0 0%
二、无限售条件股份 1,381,220,960 77.89% 1,381,220,960 78.67%
三、股份总数 1,773,277,521 100% -17,603,820 1,755,673,701 100%
本次回购注消完成后，不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化，公司
股权分布仍具备上市条件。
特此公告。
浙江华策影视股份有限公司董事会
2019 年 6 月 21 日
