华策影视：2021年度员工持股计划（草案）2021-03-10
证券代码：300133 证券简称：华策影视
浙江华策影视股份有限公司
Zhejiang Huace Film & Tv Co.,Ltd.
2021 年度员工持股计划
（草案）
浙江华策影视股份有限公司
二零二一年三月
浙江华策影视股份有限公司 2021 年度员工持股计划（草案）
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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浙江华策影视股份有限公司 2021 年度员工持股计划（草案）
风险提示
1、本员工持股计划尚须公司股东大会审议通过后方可实施。本员工持股计
划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、存续期内，本员工持股计划设立后由公司自行管理。有关本次员工持股
计划的具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性。
3、若员工认购资金较低时，本次员工持股计划存在低于预计规模或不能成
立的风险。
4、有关本次员工持股计划的合同尚未签订，本次员工持股计划尚未收到入
资款项，能否达到计划规模、目标存在不确定性。
5、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
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浙江华策影视股份有限公司 2021 年度员工持股计划（草案）
特别提示
1、浙江华策影视股份有限公司（以下简称“公司”或“华策影视”）2021
年度员工持股计划（草案）系华策影视依据《公司法》、《证券法》、《关于上
市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《深圳证券交易所上市公司信息披
露指引第 4 号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和
《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、
强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划设立后将由公司自行管理。
4、本次员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高
级管理人员、公司及控股子公司中层管理人员、核心骨干人员及经董事会认定的
其它员工，总人数不超过 29 人，其中董事(不含独立董事)、监事和高级管理人
员共计不超过 4 人,具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴款情况
确定。
5、本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律法
规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资
助。
6、本次员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，总额预计
不超过 3,000 万元，以实际缴款金额为准。本次员工持股实施后，公司全部有效
的员工持股计划所持有的股票总数将不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获
权益对应的股票总数累计不超过公司股份总额的 1%。
7、本员工持股计划股票来源：本次员工持股计划涉及的股票拟通过二级市
场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易等方式）或法律法规允许的其他方式
取得。
8、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划的存续期限不超过 24
个月，自公司股东大会审议通过本员工持股计划（草案）之日起计算。存续期满
后，本次员工持股计划终止，也可经董事会审议通过后延长。
本员工持股计划所获得标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔
标的股票登记过户至本持股计划名下之日起算。锁定期满后，可根据市场情况择
机出售所持的标的股票。
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浙江华策影视股份有限公司 2021 年度员工持股计划（草案）
9、公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通
知，提请股东大会审议本次员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。本次员工
持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东
大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易
系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投
票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。
10、公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务
制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相
关税负由员工自行承担。
11、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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浙江华策影视股份有限公司 2021 年度员工持股计划（草案）
目录
第一章 释义 ....................................................................................................................... 7
第二章 员工持股计划的目的和基本原则............................................................................ 8
第三章 员工持股计划的参加对象及确定标准 .................................................................... 9
第四章 员工持股计划的资金、股票来源和规模 ............................................................... 11
第五章 员工持股计划的存续期、锁定期.......................................................................... 12
第六章 存续期内公司融资时持股计划的参与方式 ........................................................... 13
第七章 员工持股计划的管理模式..................................................................................... 14
第八章 员工持股计划的资产构成、权益分配及处理方法 ................................................ 20
第九章 员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法 ................................................ 23
第十章 员工持股计划的变更、终止及持续信息披露 ....................................................... 24
第十一章 员工持股计划履行的程序 ................................................................................... 25
第十二章 一致行动关系和关联关系说明.......................................................................... 26
第十三章 其他重要事项 ................................................................................................... 27
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浙江华策影视股份有限公司 2021 年度员工持股计划（草案）
第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
华策影视、公司、本公司 指 浙江华策影视股份有限公司
员工持股计划、本计划、本
指 浙江华策影视股份有限公司 2021 年度员工持股计划
期员工持股计划
《浙江华策影视股份有限公司 2021 年度员工持股计划管理办
员工持股计划管理办法 指
法》
本计划草案、员工持股计划
指 《浙江华策影视股份有限公司 2021 年度员工持股计划（草案）》
草案
持有人、参加对象 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 华策影视股票
委托人 指 本员工持股计划
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股
《信息披露工作指引》 指
计划》
《公司章程》 指 《浙江华策影视股份有限公司章程》
注：本计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
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第二章 员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引 4 号》等有
关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草
案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在
于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚
力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
二、基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
3、风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
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第三章 员工持股计划的参加对象及确定标准
一、员工持股计划参加对象的范围
本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、
公司及控股子公司中层管理人员、核心骨干人员及经董事会认定的其它员工。
有下列情形之一的，不能成为参加对象：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、
失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为或违反公序良俗、公司规章制度、职
业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本员工持股计划参加对象的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划参加
对象的情形。
二、员工持股计划的参加对象确定标准
持股计划的持有人系公司董事会依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、
《披露指引 4 号》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定而确定。本期员工
持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司
及控股子公司中层管理人员、核心骨干人员及经董事会认定的其它员工。参加本
次员工持股计划的员工总人数不超过 29 人，其中董事（不含独立董事）、监事、
高级管理人员为 4 人。所有持有人均在公司或其控股子公司任职，与公司或其控
股子公司具有雇佣关系。
三、持有人的核实
公司监事会将对持有人名单予以核实，并将核实情况在审议本次员工持股计
划的股东大会上予以说明。公司聘请的律师对员工持股计划的参与对象、资金及
股票来源、期限及规模、管理模式等是否合法合规、是否履行必要的审议程序等
发表明确意见。
四、本员工持股计划的参加对象及分配比例
本次员工持股计划总额预计不超过 3,000 万元，以“份”作为认购单位，每
份份额为 1 元，份数上限为 3,000 万份。参与对象不超过 29 人，公司董事、高
级管理人员及其他员工出资份额及所获份额对应的股份比例如下所示：
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认购份额 占本次计划总份额
姓名 职务
（万元） 的比例
夏欣才 董事 200 6.67%
任沈琦 监事 80 2.67%
陈敬 财务总监 100 3.33%
张思拓 董事会秘书 80 2.67%
其他核心骨干人员（25 人） 2,540 84.67%
合计（ 29 人） 3,000 100%
最终参与人以及持有人具体持有份额以员工最后实际缴纳的出资额对应的
份数为准。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对持股计划的员工名单
和分配比例进行调整。
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第四章 员工持股计划的资金、股票来源和规模
一、资金来源及资金规模
（一）资金来源
参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬、自筹资
金以及法律法规允许的其他资金。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、
借贷等财务资助。
（二）资金规模
员工持股计划总额预计不超过 3,000 万元，以实际缴款金额为准。以“份”
作为认购单位，每份份额为 1 元。具体份额以最后确认缴纳的金额为准。员工持
股计划成立后由公司自行管理，并认购标的股票。
二、股票来源和规模
（一）股票来源
本次员工持股计划通过二级市场竞价交易、大宗交易等法律法规许可的方式
取得并持有标的股票。
（二）股票规模
鉴于目前实际购买标的股票的日期、价格等存在不确定性，本次员工持股计
划持有的股票数量尚不确定。但以本次员工持股计划的规模上限 3,000 万元及公
司股票 2021 年 3 月 9 日收盘价 6.12 元/股测算，本次员工持股计划所能购买和
持有的标的股票的上限约为 490.20 万股，约占公司总股本的 0.28%。前述规模
仅为测算结果，最终股票的购买数量存在不确定性，以实际执行情况为准。
本次员工持股计划所持有的标的股票总数不超过公司股本总额的 10%，单个
员工所获员工持股计划份额所对应的标的股票总数不得超过公司总股本的 1%。
本次员工持股计划所认购的股票总数不包括员工持股计划份额持有人在公司首
次公开发行股票上市前获得的公司股票、通过二级市场自行购买的公司股票以及
通过股权激励获得的公司股票。
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第五章 员工持股计划的存续期、锁定期
一、员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划的存续期限不超过 24 个月，自公司股东大会审议通过本
员工持股计划（草案）起计算。
2、在股东大会审议通过后 6 个月内，本员工持股计划择机完成标的股票的
购买。
3、本员工持股计划的存续期届满前 2 个月内，如持有的公司股票仍未全部
出售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 2/3
以上（含）份额同意并将相关议案报送董事会审议通过后，本员工持股计划的存
续期可以延长。员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行
终止。
二、员工持股计划的锁定期
1、根据《指导意见》，员工持股计划通过二级市场购买、大宗交易等法律
法规许可的方式所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股
票买入过户至员工持股计划名下之日起算。锁定期间，因公司发生送股、资本公
积金转增股本、配股、可转换债换股等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股
份锁定安排。
2、在锁定期满后，员工持股计划可根据市场情况择机出售所持标的股票。
3、本计划在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告
日前 30 日起至最终公告日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日；
（4）其他依法律法规不得买卖公司股票的情形；
（5）如未来相关法律、行政法规发生变化，以新的要求为准。
管理委员会在决定买卖公司股票前，应及时咨询公司董事会秘书是否处于
公司股票买卖敏感期。
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第六章 存续期内公司融资时持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管
理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议。持有人
会议审议是否参与公司上述融资事项，需经出席持有人会议的持有人所持 1/2
以上份额同意。
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第七章 员工持股计划的管理模式
在获得股东大会批准后，本次员工持股计划由公司自行管理。本次员工持股
计划的内部管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理
委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本次员工持股计划的日常管理，代表
持有人行使股东权利。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及证券监管机构和本员工持股计划的规定，管理本员工持股计划资产，并维护本
员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免产生公
司其他股东与本员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理本次
员工持股计划的其他相关事宜。
一、持有人会议
1、持有人
（1）参与对象实际缴纳出资认购员工持股计划份额的，成为本员工持股计
划持有人。每份员工持股计划份额具有同等的合法权益，持有人的权利如下：
①依照其持有的本员工持股计划享有本员工持股计划的权益；
②参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；
③对员工持股计划的管理进行监督，并行使相应的表决权；
④法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。
（2）持有人的义务如下：
①遵守法律、行政法规、部门规章和本员工持股计划的相关规定；
②依照其所认购的本员工持股计划份额和方式缴纳认购资金；
③依照其所持有的本员工持股计划份额承担本员工持股计划的投资风险；
④遵守员工持股计划管理办法及生效的持有人会议决议；
⑤员工持股计划存续期内，除本员工持股计划另有规定外，持有人所持本计
划份额不得转让、用于担保、偿还债务或做其他类似处置；
⑥法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
2、持有人会议
（1）持有人会议是员工持股计划的内部管理权力机构。所有持有人均有权
利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人
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代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，
均由持有人自行承担。
（2）以下事项需要召开持有人会议进行审议：
①选举、罢免管理委员会委员；
②员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
③员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管
理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议；
④审议和修订《员工持股计划管理办法》；
⑤授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
⑥授权管理委员会行使股东权利；
⑦授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
⑧其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
（3）首次持有人会议由公司董事会秘书负责召集和主持，其后持有人会议
由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务
时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
（4）持有人会议的召集程序
召开持有人会议，管理委员会应提前 3 日将书面会议通知，通过直接送达、
邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至
少包括以下内容：
①会议的时间、地点；
②会议的召开方式；
③拟审议的事项（会议提案）；
④会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
⑤会议表决所必需的会议材料；
⑥持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
⑦联系人和联系方式；
⑧发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括上述第①②③项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
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持有人会议可以通过电话会议、视频会议或类似的通讯工具召开，只要确保
参加会议的所有持有人能够清楚交流并表决，所有通过该等方式参加会议的持有
人应视为亲自出席会议。
（5）持有人会议的表决程序
①每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主
持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方
式为书面表决。
②本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。
③持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中
选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不
回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表
决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。
④会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会
议的持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意后则视为表决通过，形成持有人
会议的有效决议。
⑤持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》
的规定提交公司董事会、股东大会审议。
⑥会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
（6）单独或合计持有员工持股计划 3%以上份额的持有人可以向持有人会议
提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
（7）单独或合计持有员工持股计划 10%以上份额的持有人可以提议召开持
有人会议。
二、管理委员会
1、员工持股计划设管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表持有
人行使股东权利。
2、管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员
均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选
举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规的规定，对员工持股计划负有
下列忠实义务：
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（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的
财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员
工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。管理委员会委员违反忠实义
务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。
4、管理委员会行使以下职责：
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；
（3）代表全体持有人行使股东权利，包括但不限于公司股东大会的出席、
提案、表决等的安排，以及参加公司现金分红、债券兑息、送股、转增股份、配
股和配售债券等的安排；
（4）代表或者授权公司代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
（5）管理员工持股计划利益分配；
（6）决策员工持股计划弃购份额、被强制转让份额的归属；
（7）办理员工持股计划份额登记、继承登记；
（8）办理员工持股计划份额认购事宜；
（9）持有人会议授权的其他职责。
5、管理委员会主任行使下列职权：
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开 1 日
前通知全体管理委员会委员，通知方式可以为：邮件、电话、传真等。
7、管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应
当自接到提议后 5 日内，召集和主持管理委员会会议。
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8、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员
会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，
实行一人一票。
9、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理
委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，并由参会
管理委员会委员签字。
10、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故
不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理
人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席
会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员
会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的
投票权。
11、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理
委员会委员应当在会议记录上签名。
三、管理模式
员工持股计划设立管理委员会，负责具体管理事宜。员工持股计划成立后由
公司自行管理。
四、股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以
下事项：
1、授权董事会实施本次员工持股计划；
2、授权董事会决定本次员工持股计划的变更，包括但不限于按照本员工持
股计划的约定取消持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、办理已死亡持
有人的继承事宜等事项；
3、授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
4、授权董事会对《公司 2021 年度员工持股计划（草案）》作出解释；
5、授权董事会对本次员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜
作出决定；
6、授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；
7、授权董事会决定及变更员工持股计划的管理方式与方法；
8、授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；
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浙江华策影视股份有限公司 2021 年度员工持股计划（草案）
9、若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次员
工持股计划进行相应修改和完善；
10、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明
确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内
有效。
五、风险防范及隔离措施
1、员工持股计划的资产独立于公司的固有财产。公司不得侵占、挪用员工
持股计划资产或以其它任何形式将员工持股计划资产与公司固有资产混同。
2、本员工持股计划方案以及相应的员工持股计划管理办法对管理委员会的
权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。
管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和
本员工持股计划的规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的
合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计
划持有人之间潜在的利益冲突。
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第八章 员工持股计划的资产构成、权益分配及处理方法
一、员工持股计划的资产构成
1、公司股票对应的权益：员工持股计划专用账户直接持有公司股票对应权
益和/或通过认购专项金融产品而享有该产品持有的公司股票所对应的权益；
2、现金存款和应计银行利息；
3、专项金融产品其他投资所形成的资产；
4、本计划取得的收益等其他资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产
归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收
益归入员工持股计划资产。
二、员工持股计划存续期内的权益分配
1、存续期内，除法律、行政法规、部门规章及管理规则另有规定，或员工
持股计划及《管理办法》另有规定的情形外，持有人所持有的员工持股计划权益
不得退出或用于抵押、质押、担保、偿还债务、或作其他类似处置。
2、存续期内，持有人所持有的员工持股计划权益未经管理委员会同意不得
转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。
3、在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。锁定期
结束后、存续期内，由管理委员会以按照《管理办法》等有关规定进行分配。
4、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，新取得的
股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相
对应股票相同。存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获
得的现金股利在员工持股计划存续期内不进行分配。
5、本员工持股计划的锁定期满后，管理委员会可自行在员工持股计划存续
期内出售专项金融产品所持有的标的股票，并由持有人会议决定是否对本员工持
股计划项下现金资产进行分配。
三、持有人权益的处置办法
1、员工持股计划存续期内，发生如下情形之一的，管理委员会有权终止该
等持有人参与员工持股计划的资格，在本条约定的下述条件成就之日起将其所持
有的员工持股计划相应份额按照认购成本与转让时份额对应的累计净值孰低的
原则强制转让给：①管理委员会指定的其他持有人或由其他持有人按各自享有的
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份额比例受让；②管理委员会指定的具备参与本员工持股计划资格的其他员工
（受让时，持有人的持有份额受到单个持有人持有对应标的股票不超过公司股本
1%的限制），被强制转让的持有人应配合管理委员会办理相关转让事宜。相应情
形包括：
（1）持有人经过辞职审批程序辞职或擅自离职的；
（2）持有人无视劳动合同、保密及不正当竞争协议、员工手册等公司规章
制度的规定，其行为已经构成了公司可以直接解除劳动合同的情形；
（3）在劳动合同到期后拒绝与公司或子公司续签劳动合同的；
（4）持有人合同未到期，因公司发展战略、管理结构调整，公司及下属子
公司主动与其解除劳动合同的；
（5）持有人劳动合同到期后，公司或子公司不与其续签劳动合同的；
（6）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司或子公司解除
劳动合同的；
（7）持有人出现重大过错或业绩考核不达标，导致其不符合参与本员工持
股计划条件的。
（8）违反国家法律法规、违反职业道德、失职或渎职、与公司同业竞争等
行为，严重损害公司利益或声誉，或给公司造成直接或间接经济损失；
（9）公司有证据证明持有人在任职期间，存在受贿、索贿、贪污、盗窃、
泄露经营和技术秘密等违法违纪行为，直接或间接损害公司利益；
2、持有人所持份额或权益不作变更的情形
（1）职务变更
存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的，其持有的本员工持股计划
份额或权益不作变更。
（2）丧失劳动能力
存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划不作变更。
（3）退休
存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股权
益不作变更。
（4）死亡
存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法
继承人继续享有，该等继承人不受需具备参与本员工持股计划资格的限制。
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（5）管理委员会认定的其他情形
如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由管理
委员会协商确定。
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第九章 员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法
员工持股计划锁定期届满之后，在员工持股计划资产均为货币资金后，本员
工持股计划可提前终止。
（一）若本次员工持股计划所持有的公司股票全部出售，且本次员工持股计
划资产按照本次员工持股计划规定清算、分配完毕的，本持股计划自行终止。
（二）本次员工持股计划的存续期届满之前，经出席持有人会议的代表三分
之二（不含）以上份额同意后，将相关议案报送至董事会审议，董事会审议通过
后本持股计划的存续期可以延长。如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导
致本次员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经
持有人会议和公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
（三）本次员工持股计划存续期满不延期的，由持有人会议授权管理委员会
按照持有人所持份额进行分配。
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第十章 员工持股计划的变更、终止及持续信息披露
一、公司发生实际控制权变更、合并、分立
若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，或发生合并、分立等情形，
本次员工持股计划不作变更。
二、员工持股计划的变更
在本次员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议
的持有人所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
三、员工持股计划的终止
1、本期员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划即终止。
2、员工持股计划锁定期届满后存续期届满前，所持有的公司股票已全部出
售时，经持有人会议通过后本持股计划可提前终止。
3、本员工持股计划在存续期届满前 2 个月内日，经持有人会议批准、董事
会审议通过，本持股计划的存续期可以延长；延长期届满后本计划自行终止。
4、除自动终止、提前终止外，存续期内，本员工持股计划的终止应当经出席
持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过。
四、员工持股计划存续期信息披露
上市公司在员工持股计划存续期内，发生下列情形且对员工持股计划造成重
大影响时，应及时履行信息披露义务：
1、员工持股计划变更、提前终止，或者相关当事人未按照约定实施员工持
股计划的；
2、员工持股计划持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参与持股计
划等情形，且合并持有股份达到员工持股计划总额 10%以上的；
3、员工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权
利主张的。
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第十一章 员工持股计划履行的程序
1、公司负责拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会征求员工意见后
提交董事会审议。
2、董事会审议员工持股计划草案，独立董事应当就对本次员工持股计划是
否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、
强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表独立意见。
3、公司监事会负责对持有人名单进行核实，并对本次员工持股计划是否有
利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强
行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表意见。
4、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书。
5、董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内，公告董事会决议、员
工持股计划草案、独立董事及监事意见等相关文件。
6、公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会的两个交易日前公告
法律意见书。
7、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票
相结合的方式进行投票。经出席股东大会有效表决权半数以上通过后，员工持股
计划即可以实施。
8、召开员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确员工持
股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。
9、公司实施员工持股计划，在完成标的股票建仓完成前，自股东大会通过
之日起每个月公告一次员工持股计划实时进展情况，在完成将标的股票过户至员
工持股计划名下的 2 个交易日内，披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。
10、其他中国证监会、证券交易所规定需要履行的程序。
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第十二章 一致行动关系和关联关系说明
本次员工持股计划的持有人夏欣才、任沈琦、陈敬、张思拓为公司董事（不
含独立董事）、监事、高级管理人员，共 4 人，与本员工持股计划构成关联关系。
本员工持股计划在股东大会审议涉及关联人员的相关提案时应回避表决。除上述
情况外，本次员工持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关
系。
本次员工股持股计划的持有人之间均未签署《一致行动协议》或存在一致行
动的相关安排。本次员工持股计划的持有人将放弃因参与本次员工持股计划而间
接持有公司股票的表决权，仅保留该等标的股票的分红权、投资收益权，且参加
本次员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员已承诺不担任管理委员会任
何职务。本员工持股计划与公司董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。
第十三章 其他重要事项
1、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继
续在公司或子公司服务的权利，不构成公司或子公司对员工聘用期限的承诺，公
司或子公司与持有人的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执
行。
2、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务
制度、会计准则、税务制度的规定执行。
3、公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结
合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提
供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
4、为保证本次员工持股计划的实施，董事会提请股东大会授权董事会办理
本员工持股计划的相关事宜，具体授权事项如下：
（1）授权董事会实施本次员工持股计划；
（2）授权董事会决定本次员工持股计划的变更，包括但不限于按照本员工
持股计划的约定取消持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、办理已死亡
持有人的继承事宜等事项；
（3）授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
（4）授权董事会对《公司 2021 年度员工持股计划（草案）》作出解释；
（5）授权董事会对本次员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事
宜作出决定；
（6）授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；
（7）授权董事会决定及变更员工持股计划的管理方式与方法；
（8）授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；
（9）若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次
员工持股计划进行相应修改和完善；
（10）授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件
明确规定需由股东大会行使的权利除外。
浙江华策影视股份有限公司董事会
2021 年 3 月 9 日
