证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2021-073
浙江华策影视股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售上市流通提示性公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
（一）本次解除限售的股份数量为 145,400,000 股，占浙江华策影视股份有限
公司(以下简称“公司”或“华策影视”)总股本的 7.6483%，本次解除限售后实际
可上市流通的数量为 145,400,000 股，占公司总股本的 7.6483%。
（二）本次限售股份可上市流通日期为 2021 年 11 月 8 日（星期一）。
一、本次解除限售股份的发行情况和股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华策影视股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可[2020] 2746 号）同意，公司向财通基金管理有限
公司、西藏泰富文化传媒有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信证券股份有
限公司、上投摩根基金管理有限公司、国任财产保险股份有限公司、华泰资产管理
有限公司共计 7 名特定对象发行股票 145,400,000 股，发行价格为 5.00 元/股，募
集资金总额人民币 727,000,000.00 元，扣除发行费用 15,909,326.56 元（不含税），
实际募集资金净额人民币 711,090,673.44 元。上述募集资金经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2021〕158 号《验资报告》。
本次向特定对象发行股票新增股份于 2021 年 5 月 7 日在深圳证券交易所上市，
发行数量为 145,400,000 股，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月。本次向特
定 对 象 发 行 股 票 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 由 1,755,673,701.00 股 增 加 至
1,901,073,701.00 股 。 截 至 本 公 告 披 露 日 ， 公 司 总 股 本 未 发 生 变 化 ， 为
1,901,073,701.00 股 ， 本 次 发 行 对 象 持 有 的 限 售 股 份 数 量 亦 未 发 生 变 化 ， 为
1
145,400,000 股。
二、本次申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的发行对象有：财通基金管理有限公司、西藏泰富文化
传媒有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信证券股份有限公司、上投摩根基
金管理有限公司、国任财产保险股份有限公司、华泰资产管理有限公司共计 7 名发
行对象（33 名股东，34 个证券账户）。
（一）本次申请解除股份限售股东的相关承诺情况
上述股东所作的承诺如下：自浙江华策影视股份有限公司本次向特定对象发行
的股票上市之日起 6 个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。
本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》等法律、法规、
规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
（二）本次申请解除股份限售股东的承诺履行情况截至本公告披露日，本次申
请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。
（三）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占
用公司资金的情形，公司也不存在向本次申请解除股份限售的股东违规提供担保的
情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2021 年 11 月 8 日（星期一）。
（二）本次解除限售的股份数量为 145,400,000 股，占公司总股本的 7.6483%；
其中，实际可上市流通的数量为 145,400,000 股，占公司总股本的 7.6483%。
（三）本次申请解除股份限售的认购对象为 7 名（33 名股东，34 个证券账户），
具体明细为：
所持限售股
所持限售股
序 占公司总股 本次上市流通的
发行对象 股东名称 股份数量
号 本的比例 股份数量（股）
（股）
（%）
1 财 通 基 金 财通基金－平安银行－常州投
1 管 理 有 限 资集团有限公司 4,000,000 0.21% 4,000,000
2
公司 财通基金－高彩娥－财通基金
天禧定增 6 号单一资产管理计划 1,600,000 0.08% 1,600,000
财通基金－招商银行－财通基
金汇盈多策略分级 1 号集合资产 400,000 0.02% 400,000
管理计划
财通基金－东方证券股份有限
公司－财通基金安吉 100 号单一 2,000,000 0.11% 2,000,000
资产管理计划
财通基金－湖南省财信信托有
限责任公司－轻盐创投创赢 2 号
私募股权投资基金－财通基金 4,000,000 0.21% 4,000,000
安吉 89 号单一资产管理计划
财通基金－国信证券股份有限
公司－财通基金玉泉 986 号单一 6,000,000 0.32% 6,000,000
资产管理计划
财通基金－国联证券股份有限
公司－财通基金天禧定增 15 号 400,000 0.02% 400,000
单一资产管理计划
财通基金－黄聿成－财通基金
理享 1 号单一资产管理计划 400,000 0.02% 400,000
财通基金－中原证券股份有限
公司－财通基金天禧定增 66 号 2,000,000 0.11% 2,000,000
单一资产管理计划
财通基金－深圳市厚生和投资
管理有限公司－财通基金厚生 200,000 0.01% 200,000
和 1 号单一资产管理计划
财通基金－张忠民－财通基金
玉泉 1005 号单一资产管理计划 400,000 0.02% 400,000
财通基金－首创证券股份有限
公司－财通基金汇通 1 号单一资 200,000 0.01% 200,000
产管理计划
财通基金－潘旭虹－财通基金
韶夏 1 号单一资产管理计划 400,000 0.02% 400,000
财通基金－高学清－财通基金
昊海定增 1 号单一资产管理计划 400,000 0.02% 400,000
财通基金－张晓春－财通基金
天禧定增 30 号单一资产管理计 200,000 0.01% 200,000
划
财通基金－西部证券睿智 3 号集
合资产管理计划－财通基金安 6,000,000 0.32% 6,000,000
吉 160 号单一资产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基金
天禧定增 60 号单一资产管理计 400,000 0.02% 400,000
划
财通基金－陕西文悦投资管理
有限公司－财通基金熙和凯银 1 1,000,000 0.05% 1,000,000
3
号单一资产管理计划
财通基金－苏州湘信咨询管理
中心（有限合伙）－财通基金湘 2,000,000 0.11% 2,000,000
信 1 号单一资产管理计划
财通基金－黄建涛－财通基金
玉泉 1058 号单一资产管理计划 200,000 0.01% 200,000
财通基金－悬铃增强 21 号私募
证券投资基金－财通基金悬铃 1 200,000 0.01% 200,000
号单一资产管理计划
财通基金－湖南日报优选定增 1
号私募证券投资基金－财通基
金湘报优选 1 号单一资产管理计 400,000 0.02% 400,000
划
财通基金－上海朗程投资管理
有限公司－财通基金玉泉 1006 400,000 0.02% 400,000
号单一资产管理计划
财通基金－江苏文投资本管理
有限公司－财通基金安吉 263 号 5,200,000 0.27% 5,200,000
单一资产管理计划
财通基金－北京首创文化产业
投资基金（有限合伙）－财通基
金首创文化 1 号单一资产管理计 7,000,000 0.37% 7,000,000
划
西藏泰富
2
文 化 传 媒 西藏泰富文化传媒有限公司 28,000,000 1.47% 28,000,000
2
有限公司
中国国际
3
金 融 股 份 中国国际金融股份有限公司 24,000,000 1.26% 24,000,000
3
有限公司
中信证券
4
股 份 有 限 中信证券股份有限公司（注） 18,000,000 0.95% 18,000,000
4
公司
中国银行股份有限公司－上投
摩根核心成长股票型证券投资 3,800,000 0.20% 3,800,000
上 投 摩 根 基金
5
基 金 管 理 中国建设银行－上投摩根成长
5 3,000,000 0.16% 3,000,000
有限公司 先锋股票型证券投资基金
中国建设银行－上投摩根阿尔
法股票型证券投资基金 3,200,000 0.17% 3,200,000
国任财产
6 国任财产保险股份有限公司－
保险股份 10,000,000 0.53% 10,000,000
6 传统险 2
有限公司
7华 泰 资 产 华泰优选三号股票型养老金产
7 管理有限 品－中国工商银行股份有限公 10,000,000 0.53% 10,000,000
4
公司 司
合计 145,400,000 7.65% 145,400,000
注：1、中信证券股份有限公司下辖两个子账户；2、本次解除限售的股份不存在质押、冻
结的情况；3、本公告中“比例”数据差异系因四舍五入方式计算造成。
四、本次解除限售前后的股本结构表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条
452,974,455.00 23.83 -145,400,000.00 307,574,455.00 16.18
件流通股
高管锁定
307,574,455.00 16.18 0 307,574,455.00 16.18
股
首发后限
145,400,000.00 7.65 -145,400,000.00 0 0.00
售股
二、无限售
条件流通 1,448,099,246.00 76.17 145,400,000.00 1,593,499,246.00 83.82
股
三、总股本 1,901,073,701.00 100.00 0 1,901,073,701.00 100.00
注：本公告中“比例”数据差异系因四舍五入方式计算造成。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关
法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁
申请符合相关规定，上市公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构同意华策影视本次解除限售股份上市流通。
六、备查文件
（一）限售股份上市流通申请书及申请表；
（二）股份结构表和限售股份明细表；
（三）保荐机构的核查意见；
（四）深交所要求的其他文件。
5
特此公告。
浙江华策影视股份有限公司董事会
2021 年 11 月 4 日
6
