核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于浙江华策影视股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作
为浙江华策影视股份有限公司（以下简称“华策影视”、“上市公司”）2020 年
度向特定对象发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号—保荐业务》《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
有关法律法规和规范性文件规定，对华策影视向特定对象发行股票限售股份持有
人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，相关核查情况及核
查意见如下：
一、本次解除限售股份的发行情况和股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华策影视股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2020] 2746 号）同意，公司向财通基金管理
有限公司、西藏泰富文化传媒有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信证券
股份有限公司、上投摩根基金管理有限公司、国任财产保险股份有限公司、华泰
资产管理有限公司共计 7 名特定对象发行股票 145,400,000 股，发行价格为 5.00
元/股，募集资金总额人民币 727,000,000.00 元，扣除发行费用 15,909,326.56 元
（不含税），实际募集资金净额人民币 711,090,673.44 元。上述募集资金经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2021〕158 号《验资
报告》。
上市公司本次向特定对象发行股票新增股份于 2021 年 5 月 7 日在深圳证券
交易所上市，发行数量为 145,400,000 股，股票限售期为新增股份上市之日起 6
个月。本次向特定对象发行股票完成后，上市公司总股本由 1,755,673,701.00 股
增加至 1,901,073,701.00 股。
二、本次申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况
1
核查意见
本次申请解除股份限售的股东有：财通基金管理有限公司、西藏泰富文化传
媒有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信证券股份有限公司、上投摩根基
金管理有限公司、国任财产保险股份有限公司、华泰资产管理有限公司共计 7 名
发行对象（33 名股东，34 个证券账户）。
（一）本次申请解除股份限售股东的相关承诺情况
上述股东所作的承诺如下：“自浙江华策影视股份有限公司本次向特定对象
发行的股票上市之日起 6 个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。
本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》
《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》等法律、法
规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。”
（二）本次申请解除股份限售股东的承诺履行情况截至本核查意见出具日，
本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。
（三）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经
营性占用上市公司资金的情形，上市公司也不存在向本次申请解除股份限售的股
东违规提供担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2021 年 11 月 8 日（星期一）。
（二）本次解除限售的股份数量为 145,400,000 股，占上市公司总股本的
7.6483%；其中，实际可上市流通的数量为 145,400,000 股，占上市公司总股本的
7.6483%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为 7 名（33 名股东，34 个证券账
户），具体明细为：
单位：股
所持限售股 所持限售股占公 本次上市流通
序号 发行对象 股东名称
股份数量 司总股本的比例 的股份数量
财通基金－平安银行－常州投资集团有
4,000,000 0.21% 4,000,000
财通基金管 限公司
1
理有限公司 财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增 6
1,600,000 0.08% 1,600,000
号单一资产管理计划
2
核查意见
所持限售股 所持限售股占公 本次上市流通
序号 发行对象 股东名称
股份数量 司总股本的比例 的股份数量
财通基金－招商银行－财通基金汇盈多
400,000 0.02% 400,000
策略分级 1 号集合资产管理计划
财通基金－东方证券股份有限公司－财
2,000,000 0.11% 2,000,000
通基金安吉 100 号单一资产管理计划
财通基金－湖南省财信信托有限责任公
司－轻盐创投创赢 2 号私募股权投资基
4,000,000 0.21% 4,000,000
金－财通基金安吉 89 号单一资产管理计
划
财通基金－国信证券股份有限公司－财
6,000,000 0.32% 6,000,000
通基金玉泉 986 号单一资产管理计划
财通基金－国联证券股份有限公司－财
400,000 0.02% 400,000
通基金天禧定增 15 号单一资产管理计划
财通基金－黄聿成－财通基金理享 1 号
400,000 0.02% 400,000
单一资产管理计划
财通基金－中原证券股份有限公司－财
2,000,000 0.11% 2,000,000
通基金天禧定增 66 号单一资产管理计划
财通基金－深圳市厚生和投资管理有限
公司－财通基金厚生和 1 号单一资产管 200,000 0.01% 200,000
理计划
财通基金－张忠民－财通基金玉泉 1005
400,000 0.02% 400,000
号单一资产管理计划
财通基金－首创证券股份有限公司－财
200,000 0.01% 200,000
通基金汇通 1 号单一资产管理计划
财通基金－潘旭虹－财通基金韶夏 1 号
400,000 0.02% 400,000
单一资产管理计划
财通基金－高学清－财通基金昊海定增 1
400,000 0.02% 400,000
号单一资产管理计划
财通基金－张晓春－财通基金天禧定增
200,000 0.01% 200,000
30 号单一资产管理计划
财通基金－西部证券睿智 3 号集合资产
管理计划－财通基金安吉 160 号单一资 6,000,000 0.32% 6,000,000
产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定增
400,000 0.02% 400,000
60 号单一资产管理计划
财通基金－陕西文悦投资管理有限公司
－财通基金熙和凯银 1 号单一资产管理 1,000,000 0.05% 1,000,000
计划
财通基金－苏州湘信咨询管理中心（有
限合伙）－财通基金湘信 1 号单一资产 2,000,000 0.11% 2,000,000
管理计划
3
核查意见
所持限售股 所持限售股占公 本次上市流通
序号 发行对象 股东名称
股份数量 司总股本的比例 的股份数量
财通基金－黄建涛－财通基金玉泉 1058
200,000 0.01% 200,000
号单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强 21 号私募证券投资
基金－财通基金悬铃 1 号单一资产管理 200,000 0.01% 200,000
计划
财通基金－湖南日报优选定增 1 号私募
证券投资基金－财通基金湘报优选 1 号 400,000 0.02% 400,000
单一资产管理计划
财通基金－上海朗程投资管理有限公司
－财通基金玉泉 1006 号单一资产管理计 400,000 0.02% 400,000
划
财通基金－江苏文投资本管理有限公司
－财通基金安吉 263 号单一资产管理计 5,200,000 0.27% 5,200,000
划
财通基金－北京首创文化产业投资基金
（有限合伙）－财通基金首创文化 1 号 7,000,000 0.37% 7,000,000
单一资产管理计划
西藏泰富文
2 化传媒有限 西藏泰富文化传媒有限公司 28,000,000 1.47% 28,000,000
公司
中国国际金
3 融股份有限 中国国际金融股份有限公司 24,000,000 1.26% 24,000,000
公司
中信证券股
4 中信证券股份有限公司（注 1） 18,000,000 0.95% 18,000,000
份有限公司
中国银行股份有限公司－上投摩根核心 3,800,000 0.20% 3,800,000
成长股票型证券投资基金
上投摩根基
中国建设银行－上投摩根成长先锋股票 3,000,000 0.16% 3,000,000
5 金管理有限
型证券投资基金
公司
中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型 3,200,000 0.17% 3,200,000
证券投资基金
国任财产保
6 险股份有限 国任财产保险股份有限公司－传统险 2 10,000,000 0.53% 10,000,000
公司
华泰资产管 华泰优选三号股票型养老金产品－中国
7 10,000,000 0.53% 10,000,000
理有限公司 工商银行股份有限公司
合计 - 145,400,000 7.65% 145,400,000
注 1：中信证券股份有限公司下辖两个子账户；
注 2：本次解除限售的股份不存在质押、冻结的情况。
四、本次解除限售前后的股本结构表
4
核查意见
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 股份数量 比例 比例
股份数量（股） 股份数量（股）
（股） （%） （%）
一、限售条件流通股 452,974,455 23.83 -145,400,000 307,574,455 16.18
高管锁定股 307,574,455 16.18 0 307,574,455 16.18
首发后限售股 145,400,000 7.65 -145,400,000 0 0.00
二、无限售条件流通股 1,448,099,246 76.17 145,400,000 1,593,499,246 83.82
三、总股本 1,901,073,701 100.00 0 1,901,073,701 100.00
注：本公告中“比例”数据差异系因四舍五入方式计算造成。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门
规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，
上市公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意华
策影视本次解除限售股份上市流通。
（以下无正文）
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核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江华策影视股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
柳柏桦 裘捷
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
6