华泰联合证券有限责任公司
关于浙江华策影视股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华策影视
保荐代表人姓名：汪怡 联系电话：021-38966589
保荐代表人姓名：裘捷 联系电话：021-38966589
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
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项目 工作内容
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 4 月 22 日
（3）培训的主要内容 培训小组采取现场授课及远程授课的方
式对公司董事、监事、高级管理人员、部分中
层以上管理人员以及公司控股股东、实际控制
人进行了培训。本次培训重点介绍了上市公司
规范运作、上市公司信息披露、募集资金使用
规范、股份交易行为规范的相关内容，并结合
相关案例进行讲解。本次培训促使上述对象增
强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市公
司管理人员在公司规范运作、信息披露、募集
资金使用规范、股份交易行为规范等方面所应
承担的责任和义务。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
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事项 存在的问题 采取的措施
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．资产重组时所作承诺：吴涛关于同业竞争、关
是 不适用
联交易、资金占用方面的承诺
2．首次公开发行或再融资时所作承诺：傅梅城、
杭州大策投资有限公司、赵依芳关于同业竞争、关 是 不适用
联交易、资金占用方面的承诺
3．首次公开发行或再融资时所作承诺：傅梅城关
是 不适用
于股份限售的承诺
4、再融资时所作承诺：财通基金管理有限公司、
国任财产保险股份有限公司、华泰资产管理有限公
司、西藏泰富文化传媒有限公司、上投摩根基金管 是 不适用
理有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信证
券股份有限公司关于股份限售的承诺
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了浙江华策影视股份有限公司（以下简称“华策影视”）重大
合同的履行情况，经核查，影响华策影视重大合同履行的各项条件未发生重大变
化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
2022 年 1 月，华泰联合证券原委派的保荐
代表人柳柏桦先生因个人工作变动，不再
负责华策影视的持续督导工作。为保证公
1．保荐代表人变更及其理由
司持续督导工作的有序进行，华泰联合证
券委派汪怡女士接替柳柏桦先生担任公司
持续督导保荐代表人，继续履行相关职责。
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对
保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项 不适用
及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江华策影视股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
汪怡 裘捷
华泰联合证券有限责任公司（公章）
年 月 日
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