募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于浙江华策影视股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为浙江华策影视股份有限公司（以下简称“华策影视”、“上市公司”或“发
行人”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对华策影视在 2021 年度募集
资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华策影视股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2746 号），上市公司由主承销
商华泰联合证券采用询价方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股
票 14,540 万股，发行价为每股人民币 5.00 元，共计募集资金 72,700 万元，坐
扣承销和保荐费用 849.06 万元后的募集资金为 71,850.94 万元，已由主承销商
华泰联合证券于 2021 年 5 月 13 日汇入上市公司募集资金监管账户。另减除信息
披露费、申报会计师费、律师费、印花税及证券登记费等与发行权益性证券直接
相关的新增外部费用 741.87 万元后，上市公司本次募集资金净额为 71,109.07
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕158 号）。
二、募集资金管理情况
为了规范上市公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，上市公司根据
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，并结合上市公司实际情况，
制定了《浙江华策影视股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金
1
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
管理制度》”）。
根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，上市公司分别
在中国工商银行杭州解放路支行、中国农业银行杭州半山支行、浙商银行杭州余
杭支行、中信银行北京分行设立了募集资金专用账户，并于 2021 年 5 月和华泰
联合证券与相关银行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2021 年 8 月和华泰
联合证券及相关银行签订了《募集资金四方监管协议》。
根据《募集资金管理制度》的规定，上市公司对募集资金采用专户存储制度，
并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专
用。同时根据《募集资金三方监管协议》的规定，上市公司（或子公司）一次或
12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000 万元，专户存储银行应
及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经上市公司授权华泰联合证券指定的保荐
代表人可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及
时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集
资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》履行状况良好。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中信银行股份有限公司北京分行 8110701013402125009
中国工商银行股份有限公司杭州
1202020729920666682 826,144.60
解放路支行
中国农业银行股份有限公司杭州
19010301040066698 888,113.28
半山支行
浙商银行股份有限公司杭州余杭
3310010210120100383225 8,517,712.50
支行
合 计 - 10,231,970.38
三、2021年度募集资金使用情况
2
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
募集资金使用情况对照表
2021 年度
单位：万元
募集资金总额 71,109.07 本年度投入募集资金总额 71,103.57
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 71,103.57
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 本年度 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 是否达到
项目（含部 投资总额 累计投入金额 投资进度（%） 实现的效益 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 预计效益
分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) [注] 重大变化
承诺投资项目
影视剧制作项目 是 173,398.96 71,109.07 71,103.57 71,103.57 99.99 不适用 13,321.92 不适用 否
超高清制作及媒
资管理平台建设 是 9,692.00
项目
补充流动资金 是 36,909.04
承诺投资项目
220,000.00 71,109.07 71,103.57 71,103.57 99.99 13,321.92
小计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。
3
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。
为保障募集资金投资项目顺利进行，上市公司以自筹资金预先投入了募集资金项目。2021 年 6 月 11 日，上
市公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
以募集资金置换截至 2021 年 5 月 31 日已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 70,573.57 万元。2021 年 6
募集资金投资项目先期投入及置换情况
月 16 日、2021 年 6 月 18 日、2021 年 10 月 18 日，公司从募集资金账户中置换出上述款项。上述募集资金
置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2021〕7873
号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用。
用途：尚未使用的募集资金余额为 281.33 万元，均为按计划投入影视剧制作项目的款项。
尚未使用的募集资金用途及去向
去向：剩余募集资金存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用。
[注] 本次募集资金到账前，上市公司于 2020 年已以自筹资金预先投入了募集资金项目，该部分自筹资金分别于 2021 年 6 月 16 日、2021 年 6 月 18 日、2021 年 10 月 18
日从募集资金账户中置换转出至自有资金账户。因此，本次募集资金投入 2021 年度实现收益包含募集资金投入项目 2020 年度（预先以自有资金投入后已置换）和 2021 年度销
售实现的净利润。
4
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2021 年度
单位：万元
变更后的项
变更后项目拟投入 截至期末实际 截至期末 项目达到预定 本年度
对应的 本年度 是否达到 目可行性是
变更后的项目 募集资金总额 累计投入金额 投资进度（%） 可使用状态 实现的效益
原承诺项目 实际投入金额 预计效益 否发生重大
(1) (2) (3)=(2)/(1) 日期 [注]
变化
影视剧制作项目 影视剧制作项目 71,109.07 71,103.57 71,103.57 99.99 不适用 13,321.92 不适用 否
超高清制作及媒资
管理平台建设项目
补充流动资金
合 计 71,109.07 71,103.57 71,103.57 13,321.92
由于本次募集资金净额少于原计划募集金额，为优先保障“影视剧制作项目”，加快上市公司主业发展，上市公
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 司决定“超高清制作及媒资管理平台建设项目”的建设不再使用募集资金，后续将通过银行贷款或其他自筹资金
解决，并不再使用募集资金补充流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
[注] 本次募集资金到账前，上市公司于 2020 年已以自筹资金预先投入了募集资金项目，该部分自筹资金分别于 2021 年 6 月 16 日、2021 年 6 月 18 日、2021 年 10 月 18
日从募集资金账户中置换转出至自有资金账户。因此，本次募集资金投入 2021 年度实现收益包含募集资金投入项目 2020 年度（预先以自有资金投入后已置换）和 2021 年度销
售实现的净利润。
5
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对《浙江华策影视股份有限公司关于
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关
于浙江华策影视股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》。
报告认为，华策影视董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情
况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）的规定，如实反映了华策影视募
集资金 2021 年度实际存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
华策影视募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，华策影视严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管
协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至
2021 年 12 月 31 日，华策影视不存在变更募集资金用途、补充流动资金、置换
预先投入、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不
存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对华策影视在 2021 年度
募集资金存放与使用情况无异议。
6
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江华策影视股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
汪怡 裘捷
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
7