晨光生物科技集团股份有限公司
                         独立董事述职报告
                             （王淑红）
各位股东及股东代表：

    本人为晨光生物科技集团股份有限公司第三届董会独立董事，于2016年01

月25日任职，在2016年度任职期间内（以下简称“任职期间内”），严格按照《公

司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业

板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法

规和《公司章程》的规定，诚信、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，

认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事

的作用，维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将履行

独立董事职责情况汇报如下：

    一、参加会议情况

    任职期间内，本人参加了公司召开的董事会和公司股东大会，公司的董事会、

股东大会召开符合法定程序，重大经营决策等事项均按规定履行了相关程序，合

法有效，未对公司董事会议案及公司其它事项提出异议。

    本人出席董事会会议的情况如下：

                         应出席次 亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次
 姓 名       工作期间
                             数     次数     次数     数 未亲自出席会议

王淑红      2016 年度         9      9        0       0          否

    本人出席股东大会会议的情况如下：

                         应出席次 亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次
 姓 名       工作期间
                             数     次数     次数     数 未亲自出席会议

 王淑红      2016 年度        2      2        0        0         否


    任职期间内，本人对各次提交董事会、股东大会审议的相关资料和会议审议

的相关事项，均进行了认真的审核，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维

护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的权益。上述事项未损害公司及
股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

    二、发表独立意见情况

    任职期间内，本着认真负责、实事求是的态度，对公司以下事项（或议案）

进行认真核查后，发表了同意意见的独立意见：

      时 间                                 事项或议案

 2016 年 2 月 1 日   关于选举董事长及聘任高管人员的事项

                     关于公司 2015 年度关联交易的事项
                     关于关联方占用公司资金、公司对外担保的情况
                     关于募集资金年度存放与使用的情况

2016 年 3 月 26 日   内部控制自我评价报告
                     关于 2015 年度利润分配预案的议案
                     关于续聘会计师事务所的议案
                     关于公司与子公司或子公司之间互相提供担保的议案
2016 年 4 月 10 日   关于公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）的议案
2016 年 5 月 20 日   关于公司限制性股票激励计划的相关事项
                     关于公司 2016 年半年度关联交易的事项
                     关于公司主要股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
2016 年 8 月 22 日
                     担保的情况
                     关于募集资金 2016 年半年度存放与使用的情况


    三、专门委员会履职情况

    任职期间本人担任董事会审计委员会召集人，薪酬与考核委员会委员。报告

期内，认真听取了公司管理层对2016年度经营情况等重大事项及财务状况的情况

汇报，提出了相关专业意见，并与公司2016年度审计注册会计师进行了充分的沟

通，就相关问题与注册会计师、公司管理层进行了充分的沟通，忠实地履行了独

立董事职责。另外，本人作为薪酬与考核委员会的委员，积极与公司管理层沟通、

讨论，监督公司薪酬制度的调整、执行情况。

    四、对公司进行现场调查的情况

    任职期间内，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的股东大会决议、
董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、内部控制建设等方面进行了检

查，并通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员、财务等人员多

次联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注有关公司的报道，及

时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司运行实时动态。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、持续关注公司的信息披露工作，确保公司严格按照《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》有关规定履行信息披

露义务。

    2、认真审阅提交董事会审议的议案，对须董事会审议决策的重大事项，均

要求公司提供详细资料并认真审核，同时利用自身的专业知识独立、客观、公正

地行使表决权，维护了公司和中小股东的合法权益。此外，还对公司董事、高级

管理人员的履职情况、内部制度建设情况进行了监督和检查。

    3、自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和规章制度，

加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益

相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者权益的保护能力，形成自觉保

护中小股东合法权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见

和建议，促进公司进一步规范运作。

    六、其它事项

    1、未有提议召开董事会的情况发生；

    2、未有提议聘用和解聘会计师事务所的情况发生；

    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    特此报告

                                              独立董事：   王淑红

                                              2017 年 04 月 16 日