证券代码：300138            证券简称：晨光生物          公告编号：2021—001
债券代码：123055            债券简称：晨光转债


                   晨光生物科技集团股份有限公司
      关于2020年第四季度可转换公司债券转股情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：

    1、“晨光转债”（债券代码：123055）转股期限为 2020 年 12 月 23 日至

2026 年 6 月 16 日，最新有效转股价格为人民币 12.25 元/股。

    2、2020 年第四季度共有 1,034,652 张“晨光转债”完成转股（票面总金额

为 103,465,200 元），合计转成 8,445,764 股“晨光生物”股票（股票代码：

300138）。

    3、截至 2020 年 12 月 31 日，公司剩余可转换公司债券 5,265,348 张,剩余

票面总金额为 526,534,800 元。

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公

司债券业务实施细则》的有关规定，晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称

“公司”）现将 2020 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股

及公司总股本变化情况公告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2571 号文核准，晨光生物科技

集团股份有限公司于 2020 年 6 月 17 日公开发行了 630 万张可转换公司债券，每

张面值 100 元，发行总额 6.30 亿元。经深交所深证上[2020]613 号文同意，公

司 6.30 亿元可转换公司债券于 2020 年 7 月 13 日起在深交所挂牌交易，债券简

称“晨光转债”，债券代码 123055。

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《晨光生物科技

集团股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关规定，本
次发行的可转换公司债券的转股期自 2020 年 12 月 23 日起至 2026 年 6 月 16 日

止。

     “晨光转债”的初始转股价格为 12.25 元/股。截至 2020 年 12 月 31 日，“晨

光转债”的转股价格未作过调整，最新转股价格为 12.25 元/股。

     二、可转债转股及股份变动情况

     2020 年第四季度，公司可转债因转股减少 1,034,652 张（票面总金额为

103,465,200 元），转股数量为 8,445,764 股。截至 2020 年 12 月 31 日，可转

债剩余 5,265,348 张（票面总金额为 526,534,800 元）。

     截至 2020 年 12 月 31 日，公司股份变动情况如下：
                              本次变动前                               本次变动后
                        （2020 年 12 月 23 日前）   本次增减变    （2020 年 12 月 31 日）
       股份性质
                                                      动（股）
                        股份数量（股）     比例                  股份数量（股）    比例
一、限售条件流通股/非
                           105,330,807     20.58%            -     105,330,807     20.24%
流通股
    高管锁定股             105,330,807     20.58%            -     105,330,807     20.24%
二、无限售条件流通股       406,536,727     79.42%    8,445,764     414,982,491     79.76%
三、总股本                 511,867,534   100.00%     8,445,764     520,313,298    100.00%


     三、 其他

     投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话： 0310-8859023。

     四、 备查文件

     中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2020 年 12 月 31 日

“晨光生物”、“晨光转债”股本结构表。



     特此公告

                                                    晨光生物科技集团股份有限公司

                                                                 董事会

                                                           2021 年 1 月 4 日