沃森生物：关于召开2022年第一次临时股东大会的通知2022-08-11
证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2022-077
云南沃森生物技术股份有限公司
关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：云南沃森生物技术股份有限公司2022年第一次临时股东
大会
2、会议召集人：公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第三十六次会议审议通
过，决定召开2022年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开日期和时间：
现场会议召开日期和时间：2022年8月26日（星期五）下午14:00；
网络投票日期和时间：2022年8月26日。其中，通过深圳证券交易所交易系
统进行投票的时间为2022年8月26日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2022年8月26日上午9:15
至下午15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司股东可选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投
票表决的，以第一次投票表决结果为准。
当前属于防控新型冠状病毒感染肺炎疫情时期，公司积极响应国家号召，为
保障广大股东健康，减少人员聚集，公司建议股东通过网络投票的方式进行本次
股东大会投票表决。
特提示参加现场会议的股东应严格遵守云南省和昆明市关于新型冠状病毒
感染肺炎疫情防控工作的相关要求：
（1）所有来（返）昆人员须至少提前24小时，通过“昆明健康宝”小程序
或电话方式向目的地社区进行报备，并须持有48小时内核酸检测阴性证明。
（2）有高风险区7天旅居史人员即日起抵昆的，需提前24小时报备，并一律
采取7天集中隔离医学观察，在集中隔离第 1、2、3、5、7 天各开展一次核酸检
测。
（3）有中风险区7天旅居史人员即日起抵昆的，需提前24小时报备，并一律
采取7天居家隔离医学观察，在居家隔离医学观察第 1、4、7 天各开展一次核酸
检测；如不具备居家隔离医学观察条件，采取集中隔离医学观察。
（4）低风险地区（中高风险地区中的低风险地区）：对从中高风险地区中
的低风险区来返昆人员，需要提前24小时在“昆明健康宝”进行报备，抵昆后3
天内应完成两次核酸检测，并做好健康监测，建议在第7天再做一次核酸。
（5）7天内有本土疫情但未划定风险区旅居史的人员，建议3天内完成两次
核酸检测，第一次核酸检测应于抵昆后24小时内完成，并做好健康监测，持云南
健康码绿码即可通行。
请参会股东密切关注云南省和昆明市疫情防控的相关规定，并严格遵守。如
本次股东大会现场会议参会人数过多，公司还将按照要求向辖区有关部门进行会
议报备，并根据相关部门的批准情况以会议登记的先后顺序确定现场会议参会人
员。参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人必须持有24小时内有效的核
酸检测阴性证明。股东及相关人员除带齐相关参会证明文件外，请务必佩戴好口
罩，填写个人健康声明承诺，并进行往返交通、住宿等信息登记，由公司工作人
员进行体温测量和必要的消毒措施后，方可进入会场。
6、会议的股权登记日：2022年8月19日。
7、出席对象：
（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的持有公司已发行有表决权股份的股东，均有权出席股东大会，
并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可不必是公司的
股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议地点：云南省昆明市五华区海源北路与科新路交叉口西南110
米公司会议室。
二、会议审议事项及提案编码
（一）会议审议的提案
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 关于使用募集资金实施玉溪沃森两化融合建设项目的议案 √
2.00 关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案 √
3.00 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案 —
3.01 本次发行证券的种类 √
3.02 发行规模 √
3.03 票面金额和发行价格 √
3.04 债券期限 √
3.05 债券利率 √
3.06 还本付息的期限和方式 √
3.07 转股期限 √
3.08 转股价格的确定及其调整 √
3.09 转股价格向下修正条款 √
3.10 转股股数确定方式 √
3.11 赎回条款 √
3.12 回售条款 √
3.13 转股年度有关股利的归属 √
3.14 发行方式及发行对象 √
3.15 向原股东配售的安排 √
3.16 债券持有人会议相关事项 √
3.17 本次募集资金用途 √
3.18 评级事项 √
3.19 担保事项 √
3.20 募集资金存管 √
3.21 本次发行方案的有效期 √
4.00 关于《公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》的议案 √
关于《公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告》
5.00 √
的议案
6.00 关于《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可 √
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
行性分析报告》的议案
7.00 关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案 √
关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与公
8.00 √
司拟采取的填补措施及相关主体承诺的议案
关于《公司未来三年（2022 年-2024 年）股东回报规划》的议
9.00 √
案
10.00 关于《公司可转换公司债券持有人会议规则》的议案 √
关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行可转
11.00 √
换公司债券相关事宜的议案
12.00 关于增加公司注册资本并修订公司章程的议案 √
（二）提案审议及披露情况
1、上述提案已经公司第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第二十
八次会议审议通过，具体内容详见公司于同日在中国证监会指定的创业板信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2、提案2.00至提案11.00为公司发行可转债的提案、提案12.00为公司增加注
册资本并修订公司章程的提案，均须经出席会议的股东所持有效表决权股份的三
分之二以上通过。其中，提案3.00为逐项表决提案，需逐项表决。
三、会议登记办法
1、登记方式
（1）法人股东应持股东账户卡（如有）、加盖公章的营业执照复印件、法
定代表人证明书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本
人身份证、授权委托书（附件三）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印
件、委托人股东账户卡（如有）、加盖公章的营业执照复印件办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡（如有）办理登记手续；自
然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡（如
有）、身份证复印件办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会
登记表》（附件一），以便登记确认。传真或函件于2022年8月25日17:00前送达
公司董事会办公室。
2、登记时间：2022年8月25日（9:30—11:30、13:30—17:00）
3、登记地点：公司董事会办公室
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会
前半小时到会场办理登记手续。
5、会议联系方式：
联系人：张荔、杨永祥
电话：0871-68312779 传真：0871-68312779
联系地址：云南省昆明市五华区海源北路与科新路交叉口西南110米沃森生
物科技创新中心二号楼
邮编：650106
6、本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通等费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附
件二。
五、备查文件
1、提议召开本次股东大会的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
云南沃森生物技术股份有限公司
董事会
二〇二二年八月十一日
附件一、《参会股东登记表》
附件二、《参加网络投票的具体操作流程》
附件三、《授权委托书》
附件一：
云南沃森生物技术股份有限公司
2022年第一次临时股东大会参会股东登记表
股东姓名/名称
身份证号/营业执照号
股东帐号
持股数
联系电话
联系邮箱
联系地址（邮编）
附件二：参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：350142；
投票简称：沃森投票
2、填报表决意见
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达
相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022年8月26日的交易时间，即上午9:15-9:25、9:30-11:30，
下午13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年8月26日上午9:15，结束时间为
2022年8月26日下午15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深
交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联
网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在
规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件三：
授权委托书
兹委托________先生（女士）代表本人/本单位出席云南沃森生物技术股份
有限公司2022年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。
本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，
其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。
备注：该列 表决意见
提案
提案名称 打勾的栏目
编码 同意 反对 弃权
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
关于使用募集资金实施玉溪沃森两化融合建设项
1.00 √
目的议案
关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券
2.00 √
条件的议案
关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案
3.00 —
的议案
3.01 本次发行证券的种类 √
3.02 发行规模 √
3.03 票面金额和发行价格 √
3.04 债券期限 √
3.05 债券利率 √
3.06 还本付息的期限和方式 √
3.07 转股期限 √
3.08 转股价格的确定及其调整 √
3.09 转股价格向下修正条款 √
3.10 转股股数确定方式 √
3.11 赎回条款 √
3.12 回售条款 √
3.13 转股年度有关股利的归属 √
3.14 发行方式及发行对象 √
3.15 向原股东配售的安排 √
3.16 债券持有人会议相关事项 √
3.17 本次募集资金用途 √
3.18 评级事项 √
3.19 担保事项 √
3.20 募集资金存管 √
3.21 本次发行方案的有效期 √
关于《公司向不特定对象发行可转换公司债券预
4.00 √
案》的议案
关于《公司向不特定对象发行可转换公司债券的论
5.00 √
证分析报告》的议案
关于《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
6.00 √
资金使用可行性分析报告》的议案
7.00 关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案 √
关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄
8.00 即期回报与公司拟采取的填补措施及相关主体承 √
诺的议案
关于《公司未来三年（2022 年-2024 年）股东回报
9.00 √
规划》的议案
关于《公司可转换公司债券持有人会议规则》的议
10.00 √
案
关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定
11.00 √
对象发行可转换公司债券相关事宜的议案
12.00 关于增加公司注册资本并修订公司章程的议案 √
委托股东姓名/名称（签章）： _______________________
身份证或营业执照号码： _____________________
委托股东持股数： ____________________________
委托人股票账号： ____________________________
委托日期： ___________________________________
受托人签名： _________________________________
受托人身份证号码： ___________________________
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。
2、单位委托须加盖单位公章。
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
