华创证券有限责任公司
关于云南沃森生物技术股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求，华创证
券有限责任公司（以下简称“华创证券”）作为云南沃森生物技术股份有限公司
（以下简称“公司”、“上市公司”、“沃森生物”）发行股份购买资产并募集
配套资金独立财务顾问，对上市公司2016年度向3名特定投资者发行股份所募集
资金的存放和使用情况进行了专项核查，对沃森生物出具的《云南沃森生物技术
股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》和大信会计师事
务所（特殊普通合伙）出具的《云南沃森生物技术股份有限公司募集资金存放与
实际使用情况审核报告》（大信专审字[2023]第5-00021号）进行了核查，具体情
况如下：
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金基本情况
1、募集资金金额及到位情况
上市公司经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限
公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资
金的批复》（证监许可〔2016〕［111］号）文件核准，采取非公开发行的方式
向3名特定投资者发行人民币普通股64,859,002股， 每股发行价格为9.22元/股。
本次发行募集资金共计597,999,998.44元，扣除相关的发行费用17,433,436.98
元，实际募集资金580,566,561.46元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）于2016年3月3日出具的XYZH/2016KMA30034号《验资
报告》验证确认。募集资金到位后即全部进入上市公司开设的募集资金专户进行
存放和管理。
2、募集资金以前年度已使用金额
截至2016年12月31日，公司使用募集资金置换募集资金投资项目“嘉和生物
治疗性单抗药物产业化项目”预先投入资金60,000,000.00元；置换募集资金投
资项目“上海泽润研发项目费用”预先投入资金10,000,000.00元；投入“嘉和
生 物 研 发 费 用 ”7,158,726.47 元 。 对 募 集 资 金 投 资 项 目 累 计 投 入 募 集 资 金
77,158,726.47 元 ， 发 行 股 份 购 买 资 产 配 套 募 集 资 金 专 用 账 户 余 额 为
503,663,139.82元（含2016年度银行利息收入255,304.83元）。
截 至 2017 年 12 月 31 日 ， 公 司 对 募 集 资 金 投 资 项 目 累 计 投 入 募 集 资 金
187,648,293.51元，使用闲置发行股份购买资产配套募集资金22,000万元暂时补
充流动性，发行股份购买资产配套募集资金专用账户余额为180,778,928.61元
（含2016年度银行利息收入255,304.83元，2017年度银行利息收入7,605,355.83
元）。
截 至 2018 年 12 月 31 日 ， 公 司 对 募 集 资 金 投 资 项 目 累 计 投 入 募 集 资 金
103,777,658.12元，使用闲置发行股份购买资产配套募集资金25,000万元暂时补
充流动性，发行股份购买资产配套募集资金专用账户余额为240,007,356.78元
（含2016年度银行利息收入255,304.83元，2017年度银行利息收入7,605,355.83
元，2018年度银行利息收入5,357,792.78元）。累计投入募集资金金额较上年减
少系公司变更募集资金投资项目所致，详见本报告关于“变更募集资金投资项目
的资金使用情况”披露信息。
截 至 2019 年 12 月 31 日 ， 公 司 对 募 集 资 金 投 资 项 目 累 计 投 入 募 集 资 金
114,213,768.89元，使用闲置发行股份购买资产配套募集资金35,000万元暂时补
充流动性，发行股份购买资产配套募集资金专用账户余额为134,578,334.35元
（含2016年度银行利息收入255,304.83元，2017年度银行利息收入7,605,355.83
元 ， 2018 年 度 银 行 利 息 收 入 5,357,792.78 元 ， 2019 年 度 银 行 利 息 收 入
5,007,088.34元）。
截 至 2020 年 12 月 31 日 ， 公 司 对 募 集 资 金 投 资 项 目 累 计 投 入 募 集 资 金
251,117,012.19 元 ， 发 行 股 份 购 买 资 产 配 套 募 集 资 金 专 用 账 户 余 额 为
350,513,411.19元（含2016年度银行利息收入255,304.83元，2017年度银行利息
收入7,605,355.83元，2018年度银行利息收入5,357,792.78元，2019年度银行利
息收入5,007,088.34元，2020年度银行利息收入2,838,320.14元）。
截 至 2021 年 12 月 31 日 ， 公 司 对 募 集 资 金 投 资 项 目 累 计 投 入 募 集 资 金
340,945,765.55 元 ， 发 行 股 份 购 买 资 产 配 套 募 集 资 金 专 用 账 户 余 额 为
261,367,759.11元（含2016年度银行利息收入255,304.83元，2017年度银行利息
收入7,605,355.83元，2018年度银行利息收入5,357,792.78元，2019年度银行利
息收入5,007,088.34元，2020年度银行利息收入2,838,320.14元，2021年度银行
利息收入683,101.28元）。
3、截至2022年度募集资金累计使用金额及期末余额
截 至 2022 年 12 月 31 日 ， 公 司 对 募 集 资 金 投 资 项 目 累 计 投 入 募 集 资 金
435,591,819.39 元 ， 发 行 股 份 购 买 资 产 配 套 募 集 资 金 专 用 账 户 余 额 为
171,060,771.75元（含2016年度银行利息收入255,304.83元，2017年度银行利息
收入7,605,355.83元，2018年度银行利息收入5,357,792.78元，2019年度银行利
息收入5,007,088.34元，2020年度银行利息收入2,838,320.14元，2021年度银行
利息收入683,101.28元，2022年度银行利息收入4,339,066.48元）。
（二）募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为了规范上市公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，上市公司依照
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则（2020年12月修订）》等法律、法规、规范性文件和《云南沃
森生物技术股份有限公司章程》的相关规定，并结合上市公司实际，制订了《云
南沃森生物技术股份有限公司募集资金使用管理制度》,并遵照以上规范要求及
公司管理制度对募集资金进行专户存储和管理。上市公司按照相关规定和要求，
分别与交通银行股份有限公司昆明高新支行、兴业银行股份有限公司昆明人民西
路支行、云南红塔银行营业部、招商银行股份有限公司昆明分行广福路支行及独
立财务顾问华创证券签订了《募集资金监管协议》（以下简称“监管协议”）。
监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异。公司在上述银行开设银行专户对募集资金实行专户存储。
2、募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：
账户余额
开户银行 银行账号 账户性质 账户状态
（元）
非公开发行股份购买资
云南红塔银行营业部 1019921000252778 174,118.78 活期存款
产配套募集资金专户
招商银行股份有限公司昆明 871902349910807 非公开发行股份购买资 48,231,647.13 活期存款
账户余额
开户银行 银行账号 账户性质 账户状态
（元）
广福路支行 产配套募集资金专户
招商银行股份有限公司昆明 非公开发行股份购买资
871908619110903 18,986,842.76 活期存款
广福路支行（科创中心） 产配套募集资金专户
云南红塔银行营业部（玉溪 非公开发行股份购买资
3200120000000025 103,668,163.08 活期存款
两化融合） 产配套募集资金专户
交通银行股份有限公司昆明 非公开发行股份购买资 2017 年 3 月 30 日
531000807010301000120 -
高新支行 产配套募集资金专户 注销
兴业银行股份有限公司昆明 非公开发行股份购买资 2021 年 3 月 22 日
471120100100087935 -
人民西路支行 产配套募集资金专户 注销
招商银行股份有限公司昆明 非公开发行股份购买资 2020 年 9 月 24 日
121907501010207 -
广福路支行（上海泽润） 产配套募集资金专户 注销
招商银行股份有限公司昆明 非公开发行股份购买资 2018 年 9 月 30 日
121903106810507 -
广福路支行（嘉和生物） 产配套募集资金专户 注销
招商银行股份有限公司昆明 非公开发行股份购买资 2019 年 1 月 15 日
871905183210908 -
广福路支行（玉溪嘉和） 产配套募集资金专户 注销
募集资金账户余额合计 171,060,771.75
（三）2022年度募集资金使用情况
1、募集资金使用情况表
截至2022年12月31日，沃森生物2022年募集资金实际使用情况如下：
发行股份购买资产配套募集资金使用情况表
（截至 2022 年 12 月 31 日） 单位：万元
募集资金总额 58,056.66
报告期投入募集资金总额 9,464.60
报告期内变更用途的募集资金总额 11,600.00
累计变更用途的募集资金总额 41,764.61
已累计投入募集资金总额 43,559.18
累计变更用途的募集资金总额比例 71.94%
是否已变 截至期末 截至报告 项目可行
募集资金 截至期末 本报告期 是否达
更项目 调整后投 本报告期 投资进度 项目达到预定可使 期末累计 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 累计投入 实现的效 到预计
(含部分 资总额(1) 投入金额 (3)＝ 用状态日期 实现的效 生重大变
总额 金额(2) 益 效益
变更) (2)/(1) 益 化
承诺投资项目
嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目
是 24,622.79 - - - - - - - 否 是
支出
嘉和生物研发费用 是 17,141.82 - - - - - - - 否 是
上海泽润研发费用 否 18,035.39 11,421.44 - 11,421.44 100.00% 2020 年 6 月 30 日 - - 是 否
沃森生物科技创新中心项目 是 - 30,700.00 8,194.95 24,254.14 79.00% 2022 年 12 月 31 日 - - 是 否
玉溪沃森两化融合建设项目 是 11,600.00 1,269.65 1,269.65 10.95% 2024 年 12 月 31 日 - - 否 否
补充流动资金 -- - 6,613.95 - 6,613.95 100.00% -- - - -- --
承诺投资项目合计 -- 59,800.00 60,335.39 9,464.60 43,559.18 -- -- - - -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和
不适用。
原因（分具体项目）
2018 年 7 月，经公司第三届董事会第二十五次会议和 2018 年第一次临时股东大会审议通过，公司决定转让控股子公司嘉和生物
项目可行性发生重大变化的情况说明 的控股权，股权转让完成后，嘉和生物将不再是公司的控股子公司。同时，终止实施公司发行股份购买资产配套募集资金投资项目中
由嘉和生物承担的“嘉和生物研发项目”和“嘉和生物治疗性单抗药物产业化建设项目”。上述募集资金投资项目终止后，公司将上述
两个项目已投入的募集资金连同剩余尚未使用的募集资金、利息继续存放于相应的募集资金专户中，留待后续募集资金投资项目使用。
公司已于 2018 年 9 月 21 日将上述两个项目已投入的募集资金合计 220,294,023.67 元存放于公司在招商银行股份有限公司昆明分行广
福路支行设立的账号为 871902349910807 的募集资金专户中。
2020 年 2 月，经公司第四届董事会第二次会议和 2020 年第一次临时股东大会审议通过，公司使用已终止的发行股份购买资产配
套募集资金投资项目闲置的募集资金 16,000 万元用于“沃森生物科技创新中心项目”的建设。公司于 2020 年 3 月通过政府招拍挂程
序，拍得位于昆明国家高新技术产业开发区（西区）GX-ZC-A14-01-02-2 地块编号为 KCG2019-2 的创新型产业用地（工业用地），土地
面积 10,340.4 平方米，土地使用权交易价格 3,102 万元。公司于 2020 年 4 月 16 日使用募集资金完成全额土地交易价款支付，并于
2020 年 7 月 14 日取得编号为云（2020）五华区不动产权第 0416206 号的不动产权证书。
2021 年 4 月，经公司第四届董事会第二十一次会议和 2020 年年度股东大会审议通过，对“沃森生物科技创新中心项目”研发中试
的范围和规模进行调整，进一步扩大项目建设规模，增加建设内容，并将项目投资总额由 17,000 万元调整为 31,700 万元，其中，1,000
万元为昆明市高新区扶持的疫苗产业发展专项资金，30,700 万元使用公司发行股份购买资产配套募集资金投入。公司决定在原定募集
资金投资 16,000 万元的基础上，继续使用公司发行股份购买资产配套募集资金投资项目闲置的募集资金追加投资 14,700 万元。项目
竣工时间调整为 2022 年 12 月 31 日。截至 2022 年 12 月 31 日，项目已完成竣工验收备案工作，并投入使用，根据项目的实际实施情
况，并结合保荐机构意见，公司拟对“沃森生物科技创新中心项目”进行结项，但鉴于项目尚有部分工程款项和质保金未支付完成，本
次项目结项后，公司将继续保留项目对应的募集资金专用账户，剩余募集资金继续存放于募集资金专用账户，按照募集资金管理的相
关法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理制度》的规定进行监管。公司将通过募集资金专用账户以账户内剩余的募集资金继续
支付本项目建设工程款项和质保金，直至募集资金支付事项完结。
2022 年 8 月，经公司第四届董事会第三十六次会议和 2022 年第一次临时股东大会审议通过，公司决定使用已终止的发行股份购
买资产配套募集资金投资项目闲置的募集资金 11,600 万元用于“玉溪沃森两化融合建设项目”的建设。该项目现已完成国际制剂中心
和流脑疫苗车间数据采集与监控系统智能化改造建设，完成国际制剂中心、流脑疫苗、肺炎疫苗、Hib 疫苗等多个疫苗及二期分包装车
间生产执行系统上线投入使用，完成并上线使用企业资源计划管理系统、实验室信息管理系统、质量管理系统、药物警戒系统、疫苗
全程追溯系统等多个系统及数据中台一期建设工作。目前，项目后续建设工作还在持续推进中，本项目的建设将进一步使玉溪沃森符
合国家对疫苗行业在信息化上的核心要求。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况 经公司第四届董事会第七次会议审议通过，将“沃森生物科技创新中心项目”实施主体由云南沃森变更为全资子公司昆明沃森。
募集资金投资项目先期投入及置换情 经公司第二届董事会第四十四次会议审议通过，公司从募集资金中置换募集资金投资项目 “嘉和生物治疗性单抗药物 产业化项
况 目”预先投入资金 6,000 万元；置换募集资金投资项目“上海泽润研发项目费用”预先投入资金 1,000 万元。
经公司第三届董事会第十次会议审议通过，同意使用“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”闲置募集资金 15,000 万元、“嘉和
生物研发项目”闲置募集资金 5,000 万元，合计 20,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12
个月，到期将归还至募集资金专户。已于 2017 年 1 月 24 日使用人民币 20,000 万元，用于暂时补充流动资金。公司于 2017 年 11 月 28
日归还 20,000 万元人民币至公司募集资金专户。
经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，同意使用“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”闲置募集资金 13,000 万元、“嘉
和生物研发项目”闲置募集资金 4,000 万元、“上海泽润研发项目”闲置的募集资金 5,000 万元，合计 22,000 万元用于暂时补充流动
资金，使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。已于 2017 年 12 月 4 日使用人民币 22,000
万元，用于暂时补充流动资金。公司于 2018 年 8 月 16 日归还 3,000 万元人民币至公司募集资金专户,于 2018 年 11 月 27 日归还 19,000
万元人民币至公司募集资金专户。
经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过，同意使用“上海泽润研发项目”闲置募集资金 5,400 万元、已终止的“嘉和生物
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
研发项目”闲置募集资金 7,100 万元、已终止的“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”闲置募集资金 12,500 万元，共计 25,000 万
况
元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。已于 2018 年 12 月 5
日使用人民币 25,000 万元，用于暂时补充流动资金。公司于 2019 年 12 月 4 日归还 25,000 万元人民币至公司募集资金专户。
经公司第四届董事会第四次会议审议通过，同意使用“上海泽润研发项目”闲置募集资金 5,000 万元、已终止的发行股份购买资
产配套募集资金投资项目闲置募集资金 30,000 万元，共计 35,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之日
起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。已于 2019 年 12 月 18 日使用人民币 35,000 万元，用于暂时补充流动资金。公司于
2020 年 8 月 11 日归还 5,000 万元人民币至公司募集资金专户；于 2020 年 12 月 15 日归还 30,000 万元人民币至公司募集资金专户。
经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，同意使用“沃森生物科技创新中心项目”闲置募集资金 4,000 万元、已终止的募集
资金投资项目闲置募集资金 26,000 万元，共计 30,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12
个月，到期将归还至募集资金专户。已于 2021 年 1 月 14 日使用人民币 30,000 万元，用于暂时补充流动资金。公司于 2021 年 3 月 24
日归还 4,000 万元人民币至公司募集资金专户,于 2021 年 12 月 10 日归还 26,000 万元人民币至公司募集资金专户。
截至 2020 年 6 月 30 日，“上海泽润研发费用项目”累计投入募集资金 11,421.44 万元，投资进度为 63.33%。根据募集资金投资
项目实施出现募集资金结余的金额及
项目规划，九价 HPV 疫苗和重组手足口病疫苗（EV71 型）分别于 2018 年 1 月和 2019 年 6 月完成了临床前研究获得了临床试验批件和
原因
临床试验通知书，已进入临床研究阶段；双价 HPV 疫苗于 2020 年 1 月完成了临床试验数据揭盲，4 月获得了临床试验报告，并于 2020
年 6 月申报生产获得受理，该项目已达到预定状态。由于双价 HPV 疫苗Ⅲ期临床试验和九价 HVP 疫苗临床前研究开展情况较顺利，比
计划时间提前完成，同时，公司终止子项目重组手足口病疫苗（CA16 型）的研发，该项目结余募集资金 6,613.95 万元。
2020 年 8 月，经公司第四届董事会第十二次会议和 2020 年第四次临时股东大会审议通过，公司对“上海泽润研发费用”项目进行
结项，并使用本项目结余募集资金 6,613.95 万元永久性补充流动资金。公司已于 2020 年 9 月完成上述项目结余募集资金永久性补充
流动资金事项办理。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或
无
其他情况
变更发行股份购买资产配套募集资金投资项目情况表
（截至 2022 年 12 月 31 日） 单位：万元
变更后项目 截至期末实 截至期末投 变更后的项目
本报告期实 项目达到预定可使用 本报告期实现 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 际累计投入 资进度 可行性是否发
际投入金额 状态日期 的效益 预计效益
资金总额(1) 金额(2) (3)=(2)/(1) 生重大变化
沃森生物科技创新中心项 嘉和生物治疗性单抗药物产业化
30,700.00 8,194.95 24,254.14 79.00% 2022 年 12 月 31 日 - 是 否
目 项目支出、嘉和生物研发费用
玉溪沃森两化融合建设项 嘉和生物治疗性单抗药物产业化
11,600.00 1,269.65 1,269.65 10.95% 2024 年 12 月 31 日 - 否 否
目 项目支出、嘉和生物研发费用
合计 -- 42,300.00 9,464.60 25,523.79 -- -- - -- --
2018 年 7 月，经公司第三届董事会第二十五次会议和 2018 年第一次临时股东大会审议通过，公司决定转让控股子公司嘉和生物的控股权，股权转让完成后，
嘉和生物将不再是公司的控股子公司。同时，终止实施公司发行股份购买资产配套募集资金投资项目中由嘉和生物承担的“嘉和生物研发项目”和“嘉和生物治
疗性单抗药物产业化建设项目”。上述募集资金投资项目终止后，公司将上述两个项目已投入的募集资金连同剩余尚未使用的募集资金、利息继续存放于相应的
募集资金专户中，留待后续募集资金投资项目使用。公司于 2018 年 9 月 21 日将上述两个项目已投入的募集资金合计 220,294,023.67 元存放于公司在招商银行
股份有限公司昆明分行广福路支行设立的账号为 871902349910807 的募集资金专户中。上述董事会、股东大会决议公告，募集资金使用情况公告等已在证监会指
定信息披露网站披露。
变更原因、决策程序及信 按照公司发展规划的总体部署，公司将在昆明市高新区建设与公司发展目标匹配并满足未来使用需求的“沃森生物科技创新中心项目”，建成国内领先的疫
息披露情况说明( 分具体 苗等生物技术药的综合性研究开发、分析评价和中试平台，为公司长足发展提供重要保障。2020 年 2 月，经公司第四届董事会第二次会议和 2020 年第一次临时
项目) 股东大会审议通过，公司使用已终止的发行股份购买资产配套募集资金投资项目闲置的募集资金 16,000 万元用于“沃森生物科技创新中心项目”的建设。上述
董事会、股东大会决议公告，募集资金使用情况公告等已在证监会指定信息披露网站披露。
2021 年 4 月，经公司第四届董事会第二十一次会议和 2020 年年度股东大会审议通过，对“沃森生物科技创新中心项目”研发中试的范围和规模进行调整，
进一步扩大项目建设规模，增加建设内容，并将项目投资总额由 17,000 万元调整为 31,700 万元，其中，1,000 万元为昆明市高新区扶持的疫苗产业发展专项资
金，30,700 万元使用公司发行股份购买资产配套募集资金投入。公司决定在原定募集资金投资 16,000 万元的基础上，继续使用公司发行股份购买资产配套募集
资金投资项目闲置的募集资金追加投资 14,700 万元，项目竣工时间调整为 2022 年 12 月 31 日。截至 2022 年 12 月 31 日，项目已完成竣工验收备案工作，并投
入使用，根据项目的实际实施情况，并结合保荐机构意见，公司拟对“沃森生物科技创新中心项目”进行结项，但鉴于项目尚有部分工程款项和质保金未支付完
成，本次项目结项后，公司将继续保留项目对应的募集资金专用账户，剩余募集资金继续存放于募集资金专用账户，按照募集资金管理的相关法规、规范性文件
及公司《募集资金使用管理制度》的规定进行监管。公司将通过募集资金专用账户以账户内剩余的募集资金继续支付本项目建设工程款项和质保金，直至募集资
金支付事项完结。上述董事会、股东大会决议公告，募集资金使用情况公告等已在证监会指定信息披露网站披露。
2022 年 8 月，经公司第四届董事会第三十六次会议和 2022 年第一次临时股东大会审议通过，公司决定使用已终止的发行股份购买资产配套募集资金投资项
目闲置的募集资金 11,600 万元用于“玉溪沃森两化融合建设项目”的建设。上述董事会、股东大会决议公告，募集资金使用情况公告等已在证监会指定信息披露
网站披露。
未达到计划进度或预计收 不适用。
益的情况和原因(分具体
项目)
变更后的项目可行性发生 不适用。
重大变化的情况说明
2、募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况
经公司第四届董事会第七次会议审议通过，将“沃森生物科技创新中心项
目”实施主体由云南沃森变更为全资子公司昆明沃森。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
经公司第二届董事会第四十四次会议审议通过，公司用募集资金置换募集资
金投资项目“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”预先投入资金6,000.00万元；
置换募集资金投资项目“上海泽润研发项目费用”预先投入资金1,000.00万元。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司第三届董事会第十次会议审议通过，同意使用“嘉和生物治疗性单抗
药物产业化项目”闲置募集资金15,000万元、“嘉和生物研发项目”闲置募集资
金5,000万元，合计20,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议
批准实施之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。已于2017年1月24
日使用人民币20,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2017年11月28日归还
20,000万元人民币至公司募集资金专户。
经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，同意使用“嘉和生物治疗性单
抗药物产业化项目”闲置募集资金13,000万元、“嘉和生物研发项目”闲置募集
资金4,000万元、“上海泽润研发项目”闲置募集资金5,000万元，合计22,000万
元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过12个月，
到期将归还至募集资金专户。已于2017年12月4日使用人民币22,000万元，用于
暂时补充流动资金。公司于2018年8月16日归还3,000万元人民币至公司募集资金
专户,于2018年11月27日归还19,000万元人民币至公司募集资金专户。
经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过，同意使用“上海泽润研发项
目”闲置募集资金5,400万元、已终止的“嘉和生物研发项目”闲置募集资金7,100
万元、已终止的“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”闲置募集资金12,500万
元，共计25,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之
日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。已于2018年12月5日使用人民
币25,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2019年12月4日归还25,000万元
人民币至公司募集资金专户。
经公司第四届董事会第四次会议审议通过，同意使用“上海泽润研发项目”
闲置募集资金5,000万元、已终止的发行股份购买资产配套募集资金投资项目闲
置募集资金30,000万元，共计35,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董
事会审议批准实施之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。已于2019
年12月18日使用人民币35,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2020年8月
11日归还5,000万元人民币至公司募集资金专户；于2020年12月15日归还30,000
万元人民币至公司募集资金专户。
经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，同意使用“沃森生物科技创新
中心项目”闲置募集资金4,000万元、已终止的募集资金投资项目闲置募集资金
26,000万元，共计30,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批
准实施之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。已于2021年1月14日
使用人民币30,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2021年3月24日归还
4,000万元人民币至公司募集资金专户,于2021年12月10日归还26,000万元 人民
币至公司募集资金专户。
5、结余募集资金使用情况
截至2020年6月30日，“上海泽润研发费用项目”累计投入募集资金11,421.44
万元，投资进度为63.33%。根据募集资金投资项目规划，九价HPV疫苗和重组手
足口病疫苗（EV71型）分别于2018年1月和2019年6月完成了临床前研究获得了临
床试验批件和临床试验通知书，已进入临床研究阶段；双价HPV疫苗于2020年1月
完成了临床试验数据揭盲，4月获得了临床试验报告，并于2020年6月申报生产获
得受理，该项目已达到预定状态。由于双价HPV疫苗Ⅲ期临床试验和九价HVP疫苗
临床前研究开展情况较顺利，比计划时间提前完成，同时，公司终止子项目重组
手足口病疫苗（CA16型）的研发，该项目结余募集资金6,613.95万元。
2020年8月，经公司第四届董事会第十二次会议和2020年第四次临时股东大
会审议通过，公司对“上海泽润研发费用”项目进行结项，并使用本项目结余募
集资金6,613.95万元永久性补充流动资金。公司已于2020年9月完成上述项目结
余募集资金永久性补充流动资金事项办理。
6、超募资金使用情况
本项目不存在超募资金，故不适用。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 6 月 30 日，“上海泽润研发费用项目”累计投入募集资金
11,421.44 万元，投资进度为 63.33%。根据募集资金投资项目规划，九价 HPV 疫
苗和重组手足口病疫苗（EV71 型）分别于 2018 年 1 月和 2019 年 6 月完成了临
床前研究获得了临床试验批件和临床试验通知书，已进入临床研究阶段 ；双价
HPV 疫苗于 2020 年 1 月完成了临床试验数据揭盲，4 月获得了临床试验报告，并
于 2020 年 6 月申报生产获得受理，该项目已达到预定状态。由于双价 HPV 疫苗
Ⅲ期临床试验和九价 HVP 疫苗临床前研究开展情况较顺利，比计划时间提前完
成，同时，公司终止子项目重组手足口病疫苗（CA16 型）的研发，该项目结余募
集资金 6,613.95 万元。
2020 年 8 月，经公司第四届董事会第十二次会议和 2020 年第四次临时股东
大会审议通过，公司对“上海泽润研发费用”项目进行结项，并使用本项目结余
募集资金 6,613.95 万元永久性补充流动资金。公司已于 2020 年 9 月完成上述项
目结余募集资金永久性补充流动资金事项办理。
（五）募集资金使用及披露中存在的问题
无。
二、独立财务顾问的核查意见
华创证券通过现场调查、资料审阅等方式对上市公司2022年度配套募集资金
存放及使用情况进行了重点核查。经核查，华创证券认为：沃森生物2022年度配
套募集资金存放与使用符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法
规的相关规定，公司及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公
司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于云南沃森生物技术股份有限公
司2022年度配套募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
项目主办人：
黄俊毅 程 强
华创证券有限责任公司
2023 年 3 月 28 日
