广东星河生物科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：300143 证券简称：星河生物 公告编号：2011-068
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人叶运寿、主管会计工作负责人候建存及会计机构负责人(会计主管人员)江灿昆声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 805,957,700.08 851,316,806.86 -5.33%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 764,018,922.92 726,995,051.82 5.09%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
5.18 10.85 -52.26%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 54,673,341.59 57.05%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.37 -47.14%
股）
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 54,134,273.61 23.32% 145,852,712.89 33.38%
归属于上市公司股东的净利润（元） 8,838,390.90 -5.61% 37,023,871.10 64.52%
基本每股收益（元/股） 0.06 -68.42% 0.25 -44.44%
稀释每股收益（元/股） 0.06 -68.42% 0.25 -44.44%
加权平均净资产收益率（%） 1.21% 下降 6.49 个百分点 4.97% 下降 12.59 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
1.11% 下降 5.97 个百分点 2.67% 下降 11.57 个百分点
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
22,429,198.47
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -200,200.00
所得税影响额 -5,138,897.89
合计 17,090,100.58 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 14,151
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投
2,222,066 人民币普通股
资基金
中国银行－长盛同智优势成长混合型证券投
915,610 人民币普通股
资基金
金永明 432,156 人民币普通股
朱永翠 380,000 人民币普通股
余华山 246,885 人民币普通股
沈建忠 200,075 人民币普通股
黄华峰 180,000 人民币普通股
刘旭明 156,800 人民币普通股
陈浩潜 141,517 人民币普通股
刘玉超 132,000 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
叶运寿 24,484,716 0 29,381,659 53,866,375 首发承诺 2013.12.9
广东南峰集团有
8,471,846 0 10,166,215 18,638,061 首发承诺 2011.12.9
限公司
广州御新软件有
5,000,000 0 6,000,000 11,000,000 首发承诺 2011.12.9
限公司
叶龙珠 3,413,245 0 4,095,894 7,509,139 首发承诺 2013.12.9
冯建荣 2,116,753 0 2,540,104 4,656,857 首发承诺 2011.12.9
杨忠义 1,111,942 0 1,334,331 2,446,273 首发承诺 2011.12.9
莫淦明 891,295 0 1,069,554 1,960,849 首发承诺 2011.12.9
梁锋 860,232 0 1,032,279 1,892,511 首发承诺 2011.12.9
张力江 780,217 0 936,260 1,716,477 首发承诺 2011.12.9
王秋云 635,275 0 762,330 1,397,605 首发承诺 2011.12.9
黄清华 444,080 0 532,896 976,976 首发承诺 2011.12.9
唐竻英 344,261 0 413,113 757,374 首发承诺 2011.12.9
吴汉平 290,173 0 348,208 638,381 首发承诺 2011.12.9
谈震宇 211,909 0 254,291 466,200 首发承诺 2011.12.9
阮航 178,166 0 213,799 391,965 首发承诺 2011.12.9
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顾春虎 178,166 0 213,799 391,965 首发承诺 2011.12.9
魏心军 165,000 0 198,000 363,000 首发承诺 2013.12.9
叶金权 106,900 0 128,280 235,180 首发承诺 2011.12.9
叶权坤 106,900 0 128,280 235,180 首发承诺 2011.12.9
郑列宜 69,641 0 83,569 153,210 首发承诺 2011.12.9
黄千军 69,641 0 83,569 153,210 首发承诺 2011.12.9
许喜佳 34,821 0 41,785 76,606 首发承诺 2011.12.9
胡斌 34,821 0 41,785 76,606 首发承诺 2011.12.9
网下配售新股规
3,400,000 3,400,000 0 0 网下配售 2011.3.9
定
合计 53,400,000 3,400,000 60,000,000 110,000,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、主要财务指标大幅变动的原因：
2011 年 1 至 9 月资产收益率较上年同期下降 12.59 个百分点，主要系公司发行股票 1700 万股募集到资金净额 56,788.75 万元，
致公司净资产大幅度增加，净资产收益率下降。
二、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明：
1、货币资金期末余额比年初下降 36.11%，主要系募集资金投入使用所致。
2、应收账款期末余额比年初增长 73.88%，主要系产能增大，销售收入增加，信用期内货款增加所致。
3、预付款项期末余额比年初增长 543.78%，主要系募投项目预付款增加所致。
4、其他应收款期末余额比年初增长 435.52%，主要系公司与西充富联食用菌科技有限公司签订增资框架协议，支付的协议保
证金所致。
5、在建工程期末余额比年初增长 181.48%，主要系募投项目工程投入增加所致。
6、短期借款期末余额为零，主要系公司使用超募资金提前归还银行贷款。
7、预收款项期末余额比年初下降 58.22%，主要系上年预收客户的货款在本报告期结算所致。
8、应交税费期末余额比年初下降 36.59%，主要系上年计提的企业所得税、土地使用税等税费在今年缴纳所致。
9、其他应付款期末余额比年初增长 38.40%，主要系计提应付科研合作单位的研发费用增加所致。
10、长期借款期末余额为零，主要系公司使用超募资金提前归还银行贷款。
三、2011 年 1 至 9 月份利润表项目大幅变动情况与原因说明：
1、营业收入比上年同期增长 33.38%，主要系公司整体产能提升，产品销量增大所致；
2、营业成本比上年同期增长 40.30%，主要系今年原材料价格及工资上涨所致。
3、销售费用比上年同期增长 54.19%，主要系销量增加，品种结构变化，包装物成本上升；同时拓展销售渠道增加相关费用
所致；
4、管理费用比上年同期增长 60.33%，主要系公司规模扩大,相关的工资福利费用增加，以及本期的研发费用增加所致；
5、财务费用比上年同期下降 140.95%，主要系公司使用超募资金提前偿还银行借款所致；
6、营业外收入比上年同期增长 369.78%，主要系收到政府奖励资金所致。
7、所得税费用比上年同期增长 1518.55%，主要系收到政府奖励相应缴纳的企业所得税所致。
四、2011 年 1 至 9 月份现金流量表项目大幅变动情况与原因说明：
1、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增长 25.74%，主要系销售收入增加所致；
2、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增长 1144.40%，主要系收到政府奖励资金所致；
3、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长 61.52%，主要系生产规模扩大、人员增加，工资福利支出增加所致；
4、支付的各项税费较上年同期增加 1001.24%，主要系收到政府补助缴纳相关企业所得税所致；
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5、支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增长 199.73%，主要系包装材料及研发费用增加所致；
6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长 137.98%，主要系募投项目工程增加所致；
7、报告期偿还债务支付的现金较上年同期增长 110.29%，主要系使用超募资金提前归还银行借款所致；
8、报告期分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期下降 82.87%，主要系银行借款提前归还利息减少所致。
3.2 业务回顾和展望
一、2011 年 1 至 9 月份总体经营情况
2011 年 1 至 9 月份，公司实现营业总收入为 14,585.27 万元，比上年同期增长 33.38%；营业利润为 1,993.38 万元，比上年同
期增长 9.22%；利润总额为 4,216.28 万元，比上年同期增长 84.74%；归属于母公司股东的净利润为 3,702.39 万元，比上年同
期增长 64.52%。
二、未来的发展目标：
1、公司将按照年度生产经营计划，立足于加大生产投入，保持质量稳定，抓好生产管理和技术改进。一方面，加大生产配方、
新技术的研发投入，提高生物转化率，有效控制生产成本的上升。另一方面，积极拓展销售渠道，促进公司业绩增长。
2、充分合理地运用与规划募集资金，有序推进募投项目的实施。加大主营业务的拓展，充分发挥募集资金的使用效率，促进
公司快速发展。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司首次公开发行股票前的全体股东均严格履行了股票上市前作出的关于对所持股份的流通限制和自愿锁定股
份的承诺；
2、为避免同业竞争保障公司的利益，公司发行上市前，公司控股股东及实际控制人叶运寿先生、持股 5%以上的其他股东、
董事、监事及高级管理人员出具了避免同业竞争的承诺。报告期内，公司控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人
员信守承诺，没有发生与公司同行业竞争的行为。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 56,788.75
本季度投入募集资金总额 4,327.34
报告期内变更用途的募集资金总额 3,168.89
累计变更用途的募集资金总额 3,168.89
已累计投入募集资金总额 27,349.71
累计变更用途的募集资金总额比例 5.58%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
韶关食用菌生产线整 8,000.0 7,734.7 2011 年 12 月
否 8,000.00 3,087.02 96.68% 0.00 不适用 否
体技术改造项目 0 6 31 日
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塘厦食用菌工厂化生 3,168.8 2012 年 08 月
是 3,168.89 65.81 65.81 2.08% 0.00 不适用 否
产线扩建项目 9 31 日
工程技术研究开发中 2,000.0 1,360.2 2011 年 12 月
否 2,000.00 867.91 68.01% 0.00 不适用 否
心技术改造项目 0 4 31 日
13,168. 9,160.8
承诺投资项目小计 - 13,168.89 4,020.74 - - 0.00 - -
89 1
超募资金投向
新乡市星河生物科技
20,000. 4,569.0 2014 年 12 月
有限公司食用菌生产 否 20,000.00 306.60 22.85% 0.00 不适用 否
00 4 31 日
基地项目
8,700.0 8,700.0
归还银行贷款（如有） - 8,700.00 0.00 100.00% - - - -
0 0
4,919.8 4,919.8
补充流动资金（如有） - 4,919.86 0.00 100.00% - - - -
6 6
33,619. 18,188.
超募资金投向小计 - 33,619.86 306.60 - - 0.00 - -
86 90
46,788. 27,349.
合计 - 46,788.75 4,327.34 - - 0.00 - -
75 71
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
公司募集资金净额 567,887,500.00 元，预计募集资金 131,688,900.00 元，超募资金为 436,198,600.00 元。
2010 年 12 月 23 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金人民币 8700
超募资金的金额、用途 万元偿还银行贷款》的决议，使用部分超募资金人民币 87,000,000.00 元偿还银行贷款；2011 年 3 月
及使用进展情况 16 日，公司 2010 年年度股东大会审议通过了《部分超募资金使用计划的议案》的决议，使用部分超
募资金人民币 200,000,000 元投建河南新乡星河公司；使用部分超募资金 49,198,600 元临时补充流动资
金。剩余超募资金 100,000,000.00 元尚未制定使用计划。2011 年 1 至 9 月使用超募资金偿还银行借款
7,000,000.00 元，截至 2011 年 9 月 30 日止，公司已累计使用超募资金偿还银行借款 8,7000,000.00 元。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
适用
用闲置募集资金暂时 2011 年 3 月 16 日，公司 2010 年年度股东大会审议通过了《部分超募资金使用计划的议案》的决议，
补充流动资金情况 使用部分超募资金 49,198,600 元临时补充流动资金,于 2011 年 6 月至 2011 年 12 月期间实施，到期将归
还至募集资金专户。截止 2011 年 9 月 30 日，公司使用超募资金用于暂时补充流动资金 49,198,600.00
元。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
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4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
公司于 2011 年 6 月 29 日，获得辉县市财政一次性奖励资金人民币 2,080.188 万元（公告编号：2011-052），预测年初至下一报
告期期末的累计净利润与上年同期相比增加 30%-80%。
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
√ 适用 □ 不适用
2011 年 9 月 26 日，公司与西充富联食用菌科技有限公司股东签署《关于西充富联食用菌科技有限公司增资之框架协议》，拟
对西充富联进行增资，增资完成后公司将持有西充富联 51%的股权，公司本次增资的价格以资产评估机构的评估值为基础。
（具体内容详见巨潮资讯网 2011 年 9 月 26 日的有关公告）
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