2012 年度募集资金存放与使用情况
1、募集资金基本情况
（1）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1631 号文《关于核准广东星河生物科技
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，由民生证券股份有限公
司采用网下询价配售与网上定价发行相结合的方式公开发行人民币普通股（A 股）1700
万股，每股发行价格为 36.00 元。截至 2010 年 12 月 2 日止，公司实际已向社会公众公
开发行人民币普通股股票 1700 万股，募集资金总额 612,000,000.00 元，扣除发行费用后
实际募集资金净额 567,887,500.00 元。上述资金到位情况业经天健正信会计师事务所有
限公司天健正信验（2010）综字第 090034 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了
专户存储管理。
（2）募集资金以前年度使用金额
截止 2011 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 317,229,272.57 元，募集资金
专户余额为 259,351,040.60 元(其中：累计利息收入 8,695,246.30 元，手续费支出
2,433.13 元)。
（3）本年度募集资金使用情况及结余情况
截止 2012 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 576,222,145.22 元，其中 2012
年发生额为 258,992,872.65 元，具体包括：使用募集资金用于韶关食用菌生产线整体技
术改造项目 1,235,500.00 元；收回已用于塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目募集资金
1,093,350.28 元；使用募集资金用于工程技术研究开发中心技术改造项目 5,087,500.00
元；使用超募资金用于投资新乡市菇木真生物科技有限公司食用菌生产项目
203,341,679.67 元；使用超募资金用于投资西充富联一期、二期食用菌生产线及其他生
产建设项目 50,421,543.26 元。
截止 2012 年 12 月 31 日止，募集资金专户余额为 1,631,312.24 元(其中：累计利息
收入 9,971,711.10 元，手续费支出 5,753.64 元)。
2、募集资金管理情况
（1）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上
市公司募集资金使用的通知》等相关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文
件，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司
对募集资金实行专户存储。
2010 年 12 月 24 日，公司及保荐机构民生证券股份有限公司分别与募集资金专户所
在银行兴业银行股份有限公司东莞塘厦支行、招商银行股份有限公司深圳松岗支行、中
信银行股份有限公司深圳市民中心支行和东莞农村商业银行股份有限公司塘厦支行签订
了《募集资金三方监管协议》。
2011 年 4 月 11 日，公司及保荐机构民生证券股份有限公司与募集资金专户所在银行
中国农业银行股份有限公司辉县市支行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资
金的存储和使用进行监管。
2012 年 1 月 11 日，西充富联食用菌科技有限公司分别与保荐机构民生证券股份有限
公司、中国建设银行股份有限公司南充分行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对募
集资金的存储和使用进行监管。
为加强募集资金的管理，方便募集资金投资项目的建设， 2012 年 4 月 2 日召开的公
司第二届董事会第五次会议审议，同意公司以新乡市星河生物科技有限公司在中国建设
银行股份有限公司东莞塘厦支行开设的账户（账号为：44001779308059300143），作为新
乡星河食用菌生产基地建设项目募集资金的存储和使用的新专用账户，并注销了原在中
国农业银行股份有限公司辉县支行开设的账号为 16397101040017995 的募集资金专用账
户。2012 年 4 月 20 日和 2012 年 6 月 20 日，新乡星河分别与中国建设银行股份有限公司
东莞塘厦支行、保荐机构民生证券股份有限公司重新签订了关于新乡星河食用菌生产基
地建设项目的《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管。签署
的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。该
协议规定的履行不存在问题。
（2）募集资金专户存储情况
截至 2012 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行 账号/定期存单号 年末余额
中信银行股份有限公司深圳市民 7442410182600061941 161,639.50
中心支行 小 计 161,639.50
招商银行股份有限公司深圳松岗 755917214610908 69,180.30
支行 小 计 69,180.30
兴业银行股份有限公司东莞塘厦 395100100100011559 25,401.53
支行 小 计 25,401.53
东莞农村商业银行股份有限公司 190010190010036409 69,870.29
塘厦支行 小 计 69,870.29
中国建设银行股份有限公司东莞 44001779308059300143 14,418.76
塘厦支行 小 计 14,418.76
中国建设银行股份有限公司南充 51001737336051501818 1,290,801.86
分行 小 计 1,290,801.86
合计 1,631,312.24
3、年度募集资金的实际使用情况
（1）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见下表。
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 56,788.75 本年度投入募集资金总额 25,899.28
变更用途的募集资金总额 3,168.89
已累计投入募集资金总额 57,622.21
变更用途的募集资金总额比例 5.58%
是否已 截至期末累 截至期末 项目可
是否
变更项 截至期末累 计投入金额 投入进度 项目达到预定 本年度 行性是
募集资金承 调整后投资 达到
承诺投资项目 目（含 本年度投入金额 计投入金额 与总投资金 （%）(4) 可使用状态日 实现的 否发生
诺投资总额 总额(1) 预计
部分变 (2) 额的差额(3) ＝ 期 效益 重大变
效益
更） ＝(2)-(1) (2)/(1) 化
韶关食用菌生产线整
否 8,000.00 8,000.00 123.55 8,078.24 78.24 100.98% 2012.10.30 218.06 是 是
体技术改造项目
塘厦食用菌工厂化生
是 3,168.89 0.00 -109.34 0.00 0.00 0.00% 0.00 -- 是
产线扩建项目
工程技术研究开发中
否 2,000.00 2,000.00 508.75 2,012.41 12.41 100.62% 2012.12.31 0.00 -- 否
心技术改造项目
承诺投资项目小计 - 13,168.89 10,000.00 522.96 10,090.65 90.65 -- -- 218.06 -- --
超募资金投向
新乡市星河生物科技
否 20,000.00 25,060.00 20,334.17 25,089.41 29.41 100.12% 2014．12．31 0.00 -- 否
有限公司食用菌生产
基地项目
归还银行贷款（如有） - 8,700.00 8,700.00 0.00 8,700.00 0.00 100.00% -- -- -- --
补充流动资金（如有） - 8,700.00 8,700.00 0.00 8,700.00 0.00 100.00% -- -- -- --
西充富联增资控股 否 5,165.59 5,165.59 5,042.15 5,042.15 -123.44 97.61% 0.00 -- 否
超募资金投向小计 - 42,565.59 47,625.59 25,376.32 47,531.56 -94.03 -- -- 0.00 -- --
合计 — 55,734.48 57,625.59 25,899.28 57,622.21 -3.38 -- -- 218.06 -- --
1、韶关食用菌生产线整体技术改造项目未达计划进度的主要原因为：因项目土建工程建设用料变更及提高流水线设备自动化程度，
需要追加投资，公司第二届董事会第三次会议通过决议对该项目追加投资 3,953.27 万元，由于项目投资增大，调试投产期延长。
未达到计划进度原因
2、工程技术研究开发中心技术改造项目未达计划进度的主要原因为：未按原计划取得建设施工行政审批手续，造成工程施工延迟，
相应完工投入使用时间推后。
2012 年 5 月 14 日，公司第二届董事会第七次会议全体董事审议通过了关于《终止<塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目>的议案》，
随着公司的发展，在塘厦基地建设白玉菇生产线已不符合目前市场变化需求，主要原因为白玉菇的售价下滑幅度较大，同时基于公
项目可行性发生重大变化的情况说明 司未来的整体战略安排，亟待调整生产和整体布局以提高经济效益，为确保更加合理、有效的使用募集资金，公司决定终止总投资
额为 3,168.89 万元的塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目。2012 年 6 月 1 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过《关于终
止<塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目>的议案》。
公司超募资金为 43,619.86 万元：
1、2010 年 12 月 23 日，经公司第一届董事会第十七次会议决议，使用部分超募资金人民币 8,700 万元偿还银行贷款。
2、2011 年 3 月 16 日，经公司 2010 年年度股东大会决议，使用部分超募资金人民币 20,000 万元投建河南新乡星河公司，截
至报告期末已投入使用 20,000 万元；使用部分超募资金人民币 4,919.86 万元临时补充流动资金。
3、2011 年 12 月 7 日，经公司第二届董事会第三次会议决议，使用超募资金 8,700 万元永久性补充流动资金，并使用超募资
超募资金的金额、用途及使用进展情况
金人民币 5,165.59 万元增资控股西充富联食用菌科技有限公司，截至报告期末，西充子公司已投入该项目 5,042.15 万元。
4、2012 年 5 月 14 日，经公司第二届董事会第七次会议决议，同意公司将“塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目” 募集资金
3,168.89 万元及该募集资金账户利息 69.72 万元和尚未披露使用计划的募集资金 1,054.27 万元及其部分利息 767.12 万元，一共
5,060 万元以增资方式投入“新乡市星河生物科技有限公司食用菌生产基地建设项目”。截至报告期末，已投入募集资金及利息收
入 5,089.41 万元，其中：超募资金 21,891.11 万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
1、2010 年 12 月 23 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金人民币 8,700 万元偿还银行贷款》
的决议，使用部分超募资金人民币 8,700 万元偿还银行贷款。
2、2011 年 3 月 16 日，公司 2010 年年度股东大会审议通过了《部分超募资金使用计划的议案》的决议，同意使用部分超募资
金人民币 4,919.86 万元临时补充流动资金。
用闲置募集资金补充流动资金情况
3、2011 年 12 月 7 日，公司第二届董事会第三次会议全体董事审议通过《关于归还临时流动资金到募集资金账户的议案》同意
公司于 2011 年 12 月 19 日将临时补充流动资金 4,919.86 万元一次性归还，公司已经于 2011 年 12 月 19 日将临时补充流动资金
4,919.86 万元归还到募集资金账户。同时，还审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》，同意使用超募资金 8,700 万元永
久性补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 截至报告期末，公司的超募资金已全部安排使用计划。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司已及时、真实、准确、完整的披露募集资金的存放和使用情况。
*截止期末投入进度大于 100%的原因系募投专户利息收入投入募投项目所致。
*塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目本年度投入金额为-109.34 万元，是收回 2011 年已用于塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目募集资金所致；
（2）超募资金使用情况
公司募集资金净额 567,887,500.00 元，与预计募集资金 131,688,900.00
元相比，超募资金为 436,198,600.00 元。2010 年 12 月 23 日，公司第一届董事
会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金人民币 8700 万元偿还银行
贷款》的决议，使用部分超募资金人民币 87,000,000.00 元偿还银行贷款。截至
2012 年 12 月 31 日止，公司已累计使用超募资金偿还银行借款 87,000,000.00
元。
2011 年 3 月 16 日，公司 2010 年年度股东大会审议通过了《部分超募资金
使用计划的议案》的决议，同意使用部分超募资金人民币 200,000,000.00 元投
建河南新乡星河，以及使用部分超募资金人民币 49,198,600.00 元临时补充流动
资金。截至 2012 年 12 月 31 日止，公司已使用超募资金用于投资新乡市星河生
物科技有限公司食用菌生产项目 200,000,000.00 元。
2011 年 12 月 7 日，公司第二届监事会第三次会议全体监事审议，公司第二
届董事会第三次会议全体董事审议通过《关于归还临时流动资金到募集资金账户
的议案》同意公司于 2011 年 12 月 19 日将临时补充流动资金 49,198,600.00 元
一次性归还，公司已经于 2011 年 12 月 19 日将临时补充流动资金 49,198,600.00
元归还到募集资金账户。同时，还审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议
案》，同意使用超募资金 87,000,000.00 元永久性补充流动资金，并使用超募资
金人民币 51,655,900.00 万元增资控股西充富联。截至 2012 年 12 月 31 日止，
公司已使用超募资金永久性补充流动资金用 87,000,000.00 元；西充富联项目已
投入募集资金 50,421,543.26 元。
2012 年 5 月 14 日，经公司第二届董事会第七次会议决议，同意公司将“塘
厦食用菌工厂化生产线扩建项目” 募集资金 31,688,900.00 元及该募集资金账
户利息 697,200.00 元和尚未披露使用计划的募集资金 10,542,700.00 元及其部
分利息 7,671,200.00 元，一共 50,600,000.00 元以增资方式投入“新乡市星河
生物科技有限公司食用菌生产基地建设项目”。截至报告期末，已投入使用
50,894,069.67 元。
4、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2011 年 8 月 3 日，公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过《关于变更募
集资金投资项目<塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目>的议案》，同意将项目原计
划建设的真姬菇生产线变更为白玉菇生产线。该项目原计划投入募集资金
31,688,900.00 元，该次变更不涉及项目的实施主体、实施地点、总投资额、建
设内容以及资金安排等的变更。
2012 年 5 月 14 日，公司第二届董事会第七次会议全体董事审议通过了关于
《终止<塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目>的议案》，随着公司的发展，在塘厦
基地建设白玉菇生产线已不符合目前市场变化需求，主要原因为白玉菇的售价下
滑幅度较大，同时基于公司未来的整体战略安排，亟待调整生产和整体布局以提
高经济效益，为确保更加合理、有效的使用募集资金，公司决定终止总投资额为
3,168.89 万元的塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目。2012 年 6 月 1 日召开的 2012
年第一次临时股东大会审议通过《关于终止<塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目>
的议案》。
截至 2012 年 12 月 31 日止，发生变更募集资金 31,688,900.00 元，占募集
资金总额比例为 5.58%。
附表：
变更募集资金投资项目情况表 单位：万元
截至期 变更后
末投资 是否 的项目
项目达到预
变更后项目拟投入 本年度实际投入金 截至期末实际累计 进 度 达到 可行性
变更后的项目 对应的原承诺项目 定可使用状 本年度实现的效益
募集资金总额（1） 额 投入金额(2) （%） 预计 是否发
态日期
(3)=(2 效益 生重大
)/(1) 变化
新乡市菇木真生物科技有限 塘厦食用菌工厂化生
25,060.00 20,334.17 25,089.41 100.12% 2014．12．31 否
公司食用菌生产基地项目 产线扩建项目
2012 年 5 月 14 日公司第二届董事会第七次会议、2012 年 6
月 1 日公司 2012 年第一次临时股东大会审议同意，将终止
“塘厦食用菌生产线技术扩建项目”的募集资金 3,168.89 万
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 元及该募集资金账户利息 69.72 万元和尚未披露使用计划的
超募资金 1,054.27 万元以及尚未披露使用计划超募资金的部
分利息 767.12 万元，一共 5,060 万元以增资方式投入“新乡
市菇木真生物科技有限公司食用菌生产基地建设项目”。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
5、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
