广东星河生物科技股份有限公司
2013 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1631号文《关于核准广东星河生物科技股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，由民生证券股份有限公司采
用网下询价配售与网上定价发行相结合的方式公开发行人民币普通股（A股）1700万股，
每股发行价格为36.00元。截至2010年12月2日止，公司实际已向社会公众公开发行人民币
普通股股票1700万股，募集资金总额612,000,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净
额567,887,500.00元。上述募集资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司天健正
信验（2010）综字第090034号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截止2012年12月31日，公司已累计使用募集资金576,222,145.22元，其中2012年发生
额为258,992,872.65元，具体包括：使用募集资金用于韶关食用菌生产线整体技术改造项
目1,235,500.00元；收回已用于塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目募集资金1,093,350.28
元；使用募集资金用于工程技术研究开发中心技术改造项目5,087,500.00元；使用超募资
金用于投资新乡市星河生物科技有限公司食用菌生产项目203,341,679.67元；使用超募资
金用于投资西充星河一期、二期食用菌生产线及其他生产建设项目50,421,543.26元。
截止2012年12月31日止，募集资金专户余额为1,631,312.24元(其中：累计利息收入
9,971,711.10元，手续费支出5,753.64元)。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
截止2013年6月30日，公司已累计使用募集资金577,444,219.72 元，其中2013年第一
季度发生额为983,374.50 元，2013年第二季度发生额为238,700元，具体为使用超募资金
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用于投资西充星河一期、二期食用菌生产线及其他生产建设项目1,222,074.50元。
截止2013年6月30日止，募集资金专户余额为409,698.35 元(其中：累计利息收入
9,973,399.71 元，手续费支出6,981.64 元)。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募
集资金使用的通知》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等相关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，
制订了《募集资金管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
2010年12月24日，公司及保荐机构民生证券股份有限公司分别与募集资金专户所在银
行兴业银行股份有限公司东莞塘厦支行、招商银行股份有限公司深圳松岗支行、中信银行
股份有限公司深圳市民中心支行和东莞农村商业银行股份有限公司塘厦支行签订了《募集
资金三方监管协议》。
2011年4月11日，公司及保荐机构民生证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中
国农业银行股份有限公司辉县市支行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金
的存储和使用进行监管。
为加强募集资金的管理，方便募集资金投资项目的建设， 2012 年4 月2 日召开的公
司第二届董事会第五次会议审议，同意公司以新乡市星河生物科技有限公司在中国建设银
行股份有限公司东莞塘厦支行开设的账户（账号为：44001779308059300143），作为新乡
星河食用菌生产基地建设项目募集资金的存储和使用的新专用账户，并注销了原在中国农
业银行股份有限公司辉县支行开设的账号为16397101040017995 的募集资金专用账户。
2012 年4 月20 日和2012 年6 月20 日，新乡星河分别与中国建设银行股份有限公司东莞
塘厦支行、保荐机构民生证券股份有限公司重新签订了关于新乡星河食用菌生产基地建设
项目的《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管。
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上述各方共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。该协议规定的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2013 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号 募集资金 利息收入 合计
中信银行股份有限公司深圳市民中心支行 7442410182600061941 162,028.15 162,028.15
招商银行股份有限公司深圳松岗支行 755917214610908 69,315.02 69,315.02
兴业银行股份有限公司东莞塘厦支行 395100100100011559 25,320.78 25,320.78
东莞农村商业银行股份有限公司塘厦支行 190010190010036409 70,006.35 70,006.35
中国建设银行股份有限公司东莞塘厦支行 44001779308059300143 14,084.03 14,084.03
中国建设银行股份有限公司南充分行 51001737336051501818 9,825.73 59,118.29 68,944.02
合 计 9,825.73 399,872.62 409,698.35
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三、本年度募集资金实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表如下表所示：
单位：万元
募集资金总额 56,788.75 本年度投入募集资金总额 122.21
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 3,168.89 已累计投入募集资金总额 57,744.42
累计变更用途的募集资金总额比例 5.58%
是否已 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计 截至期末 项目达到预 本年度实现的 是否 项目可
变更项 资总额 （1） 金额 投入金额(2) 投资进度 定可使用状 效益 达到 行性是
承诺投资项目和超募资金投向 目（含 （%） 态日期 预计 否发生
部分变 (3)＝ 效益 重大变
更） (2)/(1) 化
承诺投资项目
韶关食用菌生产线整体技术改造项目 否 8,000.00 8,000.00 8,078.24 100.98% 2012.10.30 — 否
塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目 是 3,168.89 — 0.00 — — — 是
工程技术研究开发中心技术改造项目 否 2,000.00 2,000.00 2,012.41 100.62% 2012.12.31 否
承诺投资项目小计 — 13,168.89 10,000.00 10,090.65 — — — -- --
超募资金投向
新乡市星河生物科技有限公司食用菌生
否 20,000.00 25,060.00 25,089.41 100.12% 2014.12.31 否
产基地项目
归还银行贷款 — 8,700.00 8,700.00 8,700.00 100.00% — — —
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补充流动资金 — 8,700.00 8,700.00 8,700.00 100.00% — — —
西充星河生物科技有限公司增资控股 否 5,165.59 5,165.59 122.21 5,164.36 99.99% — 否
超募资金投向小计 — 42,565.59 47,625.59 122.21 47,653.77 — — — — —
合计 — 55,734.48 57,625.59 122.21 57,744.42 — — — —
1、韶关食用菌生产线整体技术改造项目未达计划进度的主要原因为：因项目土建工程建设用料变更及
提高流水线设备自动化程度， 需要追加投资，公司第二届董事会第三次会议通过决议对该项目追加投资
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 3,953.27 万元，由于项目投资增大，调试投产期延长。
2、工程技术研究开发中心技术改造项目未达计划进度的主要原因为：未按原计划取得建设施工行政审
批手续，造成工程施工延迟， 相应完工投入使用时间推后。
2012 年 5 月 14 日，公司第二届董事会第七次会议全体董事审议通过了关于《终止<塘厦食用菌工厂化生
产线扩建项目>的议案》， 随着公司的发展，在塘厦基地建设白玉菇生产线已不符合目前市场变化需求，主要
原因为白玉菇的售价下滑幅度较大，同时基于公司未来的整体战略安排，亟待调整生产和整体布局以提高经
项目可行性发生重大变化的情况说明
济效益，为确保更加合理、有效的使用募集资金，公司决定终止总投资额为 3,168.89 万元的塘厦食用菌工厂
化生产线扩建项目。2012 年 6 月 1 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过《关于终止<塘厦食用菌工
厂化生产线扩建项目>的议案》。
公司超募资金为 43,619.86 万元：
1、2010 年 12 月 23 日，经公司第一届董事会第十七次会议决议，使用部分超募资金人民币 8,700 万元
偿还银行贷款。
2、2011 年 3 月 16 日，经公司 2010 年年度股东大会决议，使用部分超募资金人民币 20,000 万元投建河
超募资金的金额、用途及使用进展情况 南新乡星河公司，截至报告期末已投入使用 20,000 万元；使用部分超募资金人民币 4,919.86 万元临时补充流
动资金。
3、2011 年 12 月 7 日，经公司第二届董事会第三次会议决议，使用超募资金 8,700 万元永久性补充流动
资金，并使用超募资金人民币 5,165.59 万元增资控股西充富联食用菌科技有限公司（现已更名为“西充星河
生物科技有限公司”），截至报告期末，西充子公司已投入该项目 5,164.36 万元。
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4、2012 年 5 月 14 日，经公司第二届董事会第七次会议决议，同意公司将“塘厦食用菌工厂化生产线扩
建项目” 募集资金 3,168.89 万元及该募集资金账户利息 69.72 万元和尚未披露使用计划的募集资金 1,054.27 万
元及其部分利息 767.12 万元，一共 5,060 万元以增资方式投入“新乡市星河生物科技有限公司食用菌生产基地
建设项目”。截至报告期末，已投入募集资金及利息收入 5,089.41 万元，其中：超募资金 21,891.11 万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
1、2010 年 12 月 23 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金人民币 8,700
万元偿还银行贷款》的决议，使用部分超募资金人民币 8,700 万元偿还银行贷款。
2、2011 年 3 月 16 日，公司 2010 年年度股东大会审议通过了《部分超募资金使用计划的议案》的决议，
同意使用部分超募资金人民币 4,919.86 万元临时补充流动资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
3、2011 年 12 月 7 日，公司第二届董事会第三次会议全体董事审议通过《关于归还临时流动资金到募集
资金账户的议案》同意公司于 2011 年 12 月 19 日将临时补充流动资金 4,919.86 万元一次性归还，公司已经于
2011 年 12 月 19 日将临时补充流动资金 4,919.86 万元归还到募集资金账户。同时，还审议通过了《关于部分
超募资金使用计划的议案》，同意使用超募资金 8,700 万元永久性补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 截止报告期末，公司募集资金余额为 409,698.35 元，存放于公司募集资金账户中。
1、公司已及时、真实、准确、完整的披露募集资金的存放和使用情况。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
2、截止期末投入进度大于 100%系募投专户利息收入投入募投项目所致。
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2、超募资金使用情况
公司募集资金净额567,887,500.00元，与预计募集资金131,688,900.00 元相比，超募资金为
436,198,600.00元。2010年12月23日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分
超募资金人民币8700 万元偿还银行贷款》的决议，使用部分超募资金人民币87,000,000.00元偿还
银行贷款。截至2013年6月30日止，公司已累计使用超募资金偿还银行借款87,000,000.00元。
2011年3月16日，公司2010 年年度股东大会审议通过了《部分超募资金使用计划的议案》的决
议，同意使用部分超募资金人民币200,000,000.00 元投建河南新乡星河，以及使用部分超募资金人
民币49,198,600.00 元临时补充流动资金。截至2013年6月30日止，公司已使用超募资金用于投资新
乡市星河生物科技有限公司食用菌生产项目200,000,000.00元。
2011年12月7日，公司第二届监事会第三次会议全体监事审议，公司第二届董事会第三次会议
全体董事审议通过《关于归还临时流动资金到募集资金账户的议案》同意公司于2011年12月19日将
临时补充流动资金49,198,600.00元一次性归还，公司已经于2011年12月19日将临时补充流动资金
49,198,600.00元归还到募集资金账户。同时，还审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》，
同意使用超募资金87,000,000.00元永久性补充流动资金，并使用超募资金人民币51,655,900.00元
增资控股西充富联（现已更名“西充星河生物科技有限公司”）。截至2013年6月30日止，公司已使
用 超 募 资 金 永 久 性 补 充 流 动 资 金 用 87,000,000.00 元 ； 西 充 子 公 司 项 目 已 投 入 募 集 资 金
51,643,617.76 元。
2012 年 5 月 14 日，经公司第二届董事会第七次会议决议，同意公司将“塘厦食用菌工厂化
生产线扩建项目” 募集资金 31,688,900.00 元及该募集资金账户利息 697,200.00 元和尚未披露
使用计划的募集资金 10,542,700.00 元及其部分利息 7,671,200.00 元，一共 50,600,000.00 元以
增资方式投入“新乡市星河生物科技有限公司食用菌生产基地建设项目”。截至报告期末，已投入
使用 50,894,069.67 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2011 年8 月3 日，公司2011 年第一次临时股东大会审议通过《关于变更募集资金投资项目<
塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目>的议案》，同意将项目原计划建设的真姬菇生产线变更为白玉菇
生产线。该项目原计划投入募集资金31,688,900.00 元，该次变更不涉及项目的实施主体、实施地
点、总投资额、建设内容以及资金安排等的变更。
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2012 年5 月14 日，公司第二届董事会第七次会议全体董事审议通过了关于《终止<塘厦食用菌
工厂化生产线扩建项目>的议案》，随着公司的发展，在塘厦基地建设白玉菇生产线已不符合目前市
场变化需求，主要原因为白玉菇的售价下滑幅度较大，同时基于公司未来的整体战略安排，亟待调
整生产和整体布局以提高经济效益，为确保更加合理、有效的使用募集资金，公司决定终止总投资
额为3,168.89 万元的塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目。2012 年6 月1 日召开的2012 年第一次临
时股东大会审议通过《关于终止<塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目> 的议案》。
截至 2013 年 6 月 30 日止，发生变更募集资金 31,688,900.00 元，占募集资金总额比例为 5.58%。
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附表：
变更募集资金投资项目情况表 单位：万元
变更后的项
截 至 期 末 投 项目达到预 是否达
变更后项目拟投入 本年度实际投入 截至期末实际累计 本年度实 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 资进度（%） 定可使用状 到预计
募集资金总额（1） 金额 投入金额(2) 现的效益 否发生重大
(3)=(2)/(1) 态日期 效益
变化
新乡市星河生物科技有限公 塘厦食用菌工厂化生
25,060.00 0 25,089.41 100.12% 2014．12．31 否
司食用菌生产基地项目 产线扩建项目
2012 年 5 月 14 日公司第二届董事会第七次会议、2012 年 6 月 1 日公司 2012 年第一次临时股东大会审议同意，
将终止“塘厦食用菌生产线技术扩建项目”的募集资金 31,688,900.00 元及该募集资金账户利息 697,200.00
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
元和尚未披露使用计划的募集资金 10,542,700.00 元及其部分利息 7,671,200.00 元，一共 50,600,000.00 元
以增资方式投入“新乡市星河生物科技有限公司食用菌生产基地建设项目”。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在其他
违规行为。
广东星河生物科技股份有限公司董事会
二○一三年七月三十日
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