广东信达律师事务所                                                 股东大会法律意见书




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                           广东信达律师事务所

                 关于广东星河生物科技股份有限公司

                     2013 年年度股东大会的法律意见书

                                                        信达会字[2014]第 0035 号




致：广东星河生物科技股份有限公司

     广东信达律师事务所（下称“信达”）接受广东星河生物科技股份有限公司（下
称“星河生物”或“公司”）的委托，指派信达律师出席星河生物 2013 年年度股东
大会（下称“本次股东大会”），对星河生物本次股东大会的合法性进行见证，并
出具本《广东信达律师事务所关于广东星河生物科技股份有限公司 2013 年年度
股东大会的法律意见书》（下称“《股东大会法律意见书”》）。

     本《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司
法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）等法律、法规、
规范性文件以及现行有效的《广东星河生物科技股份有限公司章程》（下称“《公
司章程》”）的规定，并基于对本《股东大会法律意见书》出具日前已经发生或
存在事实的调查和了解发表法律意见。

     为出具本《股东大会法律意见书》，信达已严格履行法定职责，遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则，现场参与和审阅了星河生物本次股东大会的相关文件和资
料，并得到了星河生物的如下保证：其向信达提供的与本《股东大会法律意见书》

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相关的文件资料均是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且
无任何隐瞒、疏漏之处。

     在本《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，
仅对星河生物本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资
格、会议的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的
议案以及其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。

     信达同意将本《股东大会法律意见书》随同星河生物本次股东大会其他信息
披露资料一并公告，并依法对本《股东大会法律意见书》承担相应的责任。

     鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本
次股东大会的相关事实出具如下见证意见：




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    一、本次股东大会的召集和召开程序

    （一）本次股东大会的召集

     1、2014 年 2 月 27 日，公司第二届董事会第二十八次会议表决通过了《提
请召开 2013 年年度股东大会》的议案。

     2、2014 年 4 月 1 日，公司第二届董事会在巨潮资讯网站上公告了召开本次
股东大会的通知，通知于 2014 年 4 月 21 日（星期一）上午 10：30 于广东省东
莞市塘厦镇蛟坪大道 83 号，广东星河生物科技股份有限公司会议室召开公司
2013 年年度股东大会，在法定期限内公告了本次股东大会的召开时间和地点、
会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。

       经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《股
东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

    （二）本次股东大会的召开


     本次股东大会采取现场投票方式召开。现场会议于 2014 年 4 月 21 日（星期
一）上午 10:30 在广东省东莞市塘厦镇蛟坪大道 83 号，广东星河生物科技股份
有限公司会议室如期召开。本次股东大会由董事长叶运寿主持，会议就会议通知
中所列明的审议事项逐项进行了审议。会议决议及会议记录由公司董事签字认
可。


     经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。




    二、本次股东大会的出席会议人员资格及召集人资格

    （一）本次股东大会的出席会议人员资格

       1、 出席本次股东大会的股东及股东代理人

     出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人共     3   名，为截至到2014年4


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月14日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本
公司股东或其委托代理人，所持有公司有表决权的股份数为     55,169,551      股，
占公司股份总数的      37.43   %。

     经核查，信达律师认为，参加本次股东大会的股东及股东代理人均具有合法、
有效的资格，有权参与本次股东大会并行使表决权。

       2、 出席本次股东大会的其他人员

       出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管
理人员和信达律师。

       经核查，信达律师认为，上述人员均有资格出席本次股东大会。

    （二）本次股东大会的召集人资格

     本次股东大会的召集人为公司第二届董事会，召集人于 2014 年 2 月 27 日召
开了公司第二届董事会第二十八次会议，决议召开本次股东大会。

     经核查，信达律师认为，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过的关于
召开本次股东大会的决议合法、有效；本次股东大会的召集人资格合法、有效。




    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    （一）本次股东大会的表决程序


     公司本次股东大会采取了现场投票的方式进行表决。出席公司本次股东大会
的股东就通知中列明的议案均以记名投票的表决方式进行了投票表决。


     经核查，信达律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大
会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法、有
效。

    （二）本次股东大会的表决结果

     经按《公司章程》规定的程序进行计票监票后，列入本次股东大会的议案获

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有效通过。

     经核查，信达律师认为，公司本次股东大会形成的《2013 年年度股东大会
决议》合法、有效，本次股东大会的表决结果合法、有效。




    四、结论意见

     综上所述，信达律师在核查后认为，星河生物本次股东大会的召集、召开程
序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的有关规定；出席会议的人员资格和召集人资格合法、有效；本次股东大会
的表决程序和表决结果合法、有效。




     本法律意见书一式二份，每份具有同等法律效力。

     （以下无正文）




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（《股东大会法律意见书》（信达会字[2014]第 0035 号））




广东信达律师事务所




负责人：                                   签字律师：




麻云燕                                       韦少辉




                                             赵坚强




                                            2014 年 4 月 21 日




                             本 页 为 签 署 页