星河生物：监事会关于公司2016年限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明2016-12-14
证券代码：300143 证券简称：星河生物 公告编号：2016-121
广东星河生物科技股份有限公司监事会
关于公司 2016 年限制性股票激励计划激励对象人员名单的
核查意见及公示情况说明
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、公示情况及核查方式
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关
规定，广东星河生物科技股份有限公司（以下简称“星河生物”、“公司”）对
激励对象的姓名和职务在公司网站上进行了公示。根据《管理办法》和《广东星
河生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《章程》”）的规定，公司监事会
结合公示情况对《广东星河生物科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划
（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）激励对象名单进行了核查，
相关公示情况及核查方式如下：
1、公司对激励对象的公示情况。公司除在 http://www.cninfo.com.cn (巨
潮资讯网) 上公告了《激励计划（草案）》及其摘要、《广东星河生物科技股份
有限公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《广东星河生物科
技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划激励对象名单》外，于 2016 年 11
月 19 日通过公司网站发布了《广东星河生物科技股份有限公司 2016 年限制性股
票激励计划激励对象名单》，将公司本次拟激励对象姓名及职务予以公示，公示
时间为 2016 年 11 月 19 日至 2016 年 12 月 13 日，在公示期限内，公司员工可
通过书面或口头形式向公司监事会反映。
截至 2016 年 12 月 14 日，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提
出的任何问题。
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2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式。公司监事会核查了本次拟激
励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或子公司签订的劳动合同、拟激励
对象在公司或子公司担任的职务及其任职文件、拟激励对象的工资单及公司或子
公司为激励对象缴纳各项社会保险的凭证等材料。
二、核查意见
根据《管理办法》、公司《章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情
况结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
1、激励对象名单符合《激励计划（草案）》所确定的激励对象范围，符合
《管理办法》等法律、法规、规章及规范性文件规定的激励对象条件。
2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
3、激励对象均为公司实施本次限制性股票激励计划时在公司任职并对公司
经营业绩和未来发展有直接影响的高级管理人员、中层管理人员以及核心技术
（业务）人员。
4、上述人员均不存在下述任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
5、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
6、列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员不存在于《激励计
划（草案）》公告前 6 个月内因知悉内幕信息而买卖公司股票的内幕交易行为或
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泄露内幕信息而导致内幕交易发生的情形。
7、激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
综上，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规、规章及规范性
文件所规定的条件，其作为本次限制性股票的激励对象合法、有效。
监事：梁锋、吴雨霞、王剑光
广东星河生物科技股份有限公司
监事会
二〇一六年十二月十四
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