关于公司 2016 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
广东星河生物科技股份有限公司
关于公司 2016 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及
激励对象买卖公司股票情况的自查报告
2016 年 11 月 18 日，广东星河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第三届董事会第三十次（临时）会议，审议通过了《公司<2016 年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案 ,并于同日在中国证监会指定的
创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所《创业板
信息披露业务备忘录第 8 号：股权激励计划》等规范性文件的要求，通过向中国
证券登记结算有限公司深圳分公司查询，公司对本次激励计划内幕信息知情人和
激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象在本激励计划
首次公开披露前六个月（2016 年 5 月 18 日——2016 年 11 月 18 日）买卖公司股
票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了查询
证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及
股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在公司《2016 年限制性票
激励计划（草案）》公布日前六个月（2016 年 5 月 18 日——2016 年 11 月 18
日），相关内幕信息知情人均不存在买卖公司股票的情形。
在激励计划自查期间，除下列人员外，其余核查对象在自查期间均不存在买
卖公司股票的行为。前述核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：
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关于公司 2016 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
序号 姓名 职务 变更日期 变更股数 买卖方向
2016/6/1 23,700 买入
2016/6/2 21,900 买入
2016/6/13 41,600 卖出
子公司中层管
1 魏璞 2016/6/24 2,000 卖出
理人员
2016/7/5 4,000 卖出
2016/7/15 1,000 卖出
2016/8/19 17,000 卖出
2016/6/23 600 卖出
2016/7/4 500 买入
子公司中层管 2016/7/7 500 卖出
2 王飞
理人员 2016/8/9 1400 卖出
2016/8/15 700 买入
2016/8/16 700 买入
2016/5/19 200 买入
2016/5/19 200 卖出
2016/5/20 200 买入
2016/5/23 100 买入
2016/5/23 700 卖出
2016/5/24 100 买入
2016/5/30 200 买入
2016/5/30 100 卖出
2016/5/31 200 卖出
2016/6/1 100 卖出
2016/6/13 100 买入
2016/6/15 100 卖出
2016/6/17 300 买入
公司总部核心 2016/6/20 100 买入
3 蔡建辉
业务人员 2016/6/20 300 卖出
2016/6/21 100 买入
2016/6/21 100 卖出
2016/6/22 100 买入
2016/6/22 100 卖出
2016/6/24 100 卖出
2016/7/1 500 买入
2016/7/5 500 卖出
2016/7/7 200 买入
2016/7/11 200 买入
2016/7/11 200 卖出
2016/7/12 100 买入
2016/7/13 500 买入
2016/7/13 200 卖出
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2016/7/14 200 买入
2016/7/19 600 买入
2016/7/19 800 卖出
2016/7/20 200 买入
2016/7/22 200 买入
2016/7/25 500 卖出
2016/7/28 200 买入
2016/7/29 500 买入
2016/7/29 700 卖出
2016/8/1 500 卖出
2016/9/9 1200 买入
2016/9/12 200 买入
2016/9/19 400 卖出
2016/9/21 300 卖出
2016/9/26 300 卖出
2016/9/29 800 买入
2016/10/10 200 买入
2016/10/11 300 买入
2016/10/11 300 卖出
据上述核查对象出具的说明，其买卖公司股票是基于个人独立判断自行作出
的决策，是因为看好公司未来的发展前景而进行的正常交易行为，不存在因知悉
内幕信息而从事内幕交易的情形。
三、结论
综上，经核查，在本激励计划草案首次公开披露前 6 个月内，未发现内幕信
息知情人和激励对象利用公司 2016 年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股
票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份
变更查询证明（业务单号：114000016752）；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单（业
务单号：114000016752）。
特此公告。
广东星河生物科技股份有限公司董事会
二〇一六年十二月十九日
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