星普医科：关于2018年度监事会工作报告2019-04-26
广东星普医学科技股份有限公司
关于 2018 年度监事会工作报告
2018年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
赋予的职责，积极了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会
和董事会决议的执行等情况，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员
履行职责情况进行监督，充分发挥监事会监督、检查的职责，较好地维护了公司
及股东的合法权益，积极推进公司规范管理，不断提高治理水平。现将监事会2018
年工作报告如下：
一、报告期内，公司监事会共召开了11次会议，具体情况如下：
序 召开方
会议列表 召开时间 审议并通过的议案
号 式
1.《关于全资子公司现金收购重庆华健友方医院
第四届监事会 有限公司 51%股权的议案》；
通讯会 2.《关于同意本次交易相关审计报告、资产估值
1 第四次（临时） 2018-01-31
议 报告的议案》；
会议 3.《关于全资子公司签署附生效条件的<支付现金
购买资产（股权）的协议>的议案》。
第四届监事会
通讯会 1. 《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
2 第五次（临时） 2018-02-08
议 锁的限制性股票的议案》。
会议
1.《关于 2017 年度总经理工作报告》；
2.《关于 2017 年度监事会工作报告》；
3.《关于 2017 年度财务决算报告》；
4.《2017 年年度报告全文及 2017 年年度报告摘
要》；
5.《关于 2017 年度利润分配及公积金转增股本预
案》；
现场结 6.《2017 年度内部控制自我评价报告》；
第四届监事会 7.《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报
3 2018-03-15 合通讯
第六次会议 告》；
会议 8.《关于续聘公司审计机构的议案》；
9.《关于 2018 年全年度申请综合授信额度不超过
10 亿元的议案》；
10.《关于未来三年股东回报规划（2018 年-2020
年）的议案》；
11.《关于盈利预测实现情况专项说明的议案》；
12.《关于 2017 年度资产核销及计提资产减值准
备的议案》。
4 第四届监事会 2018-04-25 通讯会 1.《关于公司 2018 年第一季度报告的议案》；
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第七次（临时） 议
会议
1.《关于现金收购四川友谊医院有限责任公司
25%股权暨关联交易的议案》；
第四届监事会 现场结 2.《关于同意本次交易相关审计报告、资产评估
5 第八次（临时） 2018-06-22 合通讯 报告的议案》；
会议 会议 3.《关于签署附生效条件的<关于四川友谊医院有
限责任公司股权转让协议>的议案》；
4.《关于刘天尧之业绩补偿的议案》。
1.《关于符合非公开发行股票条件的议案》；
2.《关于非公开发行股票方案的议案》；
3.《关于非公开发行股票预案的议案》；
4.《关于非公开发行股票方案论证分析报告的议
案》；
5.《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行
性分析报告的议案》；
6.《关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填
补措施的议案》；
第四届监事会 现场结 7.《关于本次非公开发行股票相关评估机构的独
立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估
6 第九次（临时） 2018-07-10 合通讯
方法适用性的说明的议案》；
会议 会议 8.《关于前次募集资金使用情况的议案》；
9.《关于设立非公开发行股票募集资金专用账户
的议案》；
10.《关于修改<公司章程>的议案》；
11.《关于修改<股东大会议事规则>的议案》；
12.《关于修改<监事会议事规则>的议案》；
13.《关于修改<关联交易管理制度>的议案》；
14.《关于修改<对外担保决策制度>的议案》；
15.《关于修改<募集资金管理制度>的议案》；
16.《关于修改<现金分红管理制度>的议案》。
1.《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>
第四届监事会 现场结 及其摘要的议案》
2.《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考
7 第十次（临时） 2018-07-24 合通讯
核管理办法>的议案》
会议 会议 3.《关于核实公司<2018 年股票期权激励计划激
励对象名单>的议案》
第四届监事会 现场结 1.《关于调整综合授信额度的议案》；
8 第十一次（临 2018-08-10 合通讯 2.《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的
时）会议 会议 议案》
1.《关于<2018 年半年度报告全文及 2018 年半年
现场结 度报告摘要>的议案》；
第四届监事会
9 2018-08-23 合通讯 2.《关于资产核销的议案》；
第十二次会议
会议 3.《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议
案》。
第四届监事会 1.《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》；
通讯会
10 第十三次（临 2018-10-22 2.《关于会计政策变更的议案》。
议
时）会议
11 第四届监事会 2018-12-21 通讯会 1.《关于公司 2016 年限制性股票激励计划第二个
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第十四次（临 议 解锁期解锁条件成就的议案》
时）会议
二、监事会对公司2018年度经营运作情况的监督情况
2018年度，公司监事会成员严格按照《公司法》以及《公司章程》的有关规
定，列席了全部董事会会议，参加了所有股东大会，从切实维护公司利益和股东
权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、经营管理情况、财务情
况、关联交易情况等各方面进行了全面的监督和检查，经认真审议，发表意见如
下：
（一）公司依法运作情况
监事会根据国家法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所发布的有关上市
公司治理的规范性文件，在报告期内对公司依法运作情况进行监督，认为：公司
决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》等的相
关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运作规范、决策合理、程序合
法，认真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时忠
于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行
为。
（二）检查公司财务情况
监事会对2018年度公司的财务状况和财务管理进行了监督和检查，并作了认
真细致的审核，认为：公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好。信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年年度财务报告进行了审计，并
出具了标准无保留的审计报告。公司监事会认为信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）出具的审计意见与涉及事项是真实的。公司的财务报告真实、准确、完
整地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）报告期内，公司无募集资金使用情况
（四）报告期内，公司未发生对外担保及关联方占用资金情况。
（五）报告期内，公司收购、出售资产的情况:
报告期内，监事会积极履行职责，对公司发生的收购、出售资产等交易事项
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进行重点关注与核查，充分关注评估的公允性、交易对价的合理性以及程序的合
规性。
1、2018年1月31日，公司第四届董事会第七次（临时）会议、第四届监事会
第四次（临时）会议审议通过了《关于全资子公司现金收购重庆华健友方医院有
限公司51%股权的议案》；同意公司全资子公司星玛康医疗科技（成都）有限公
司以支付现金方式收购重庆华健友方医院有限公司（以下简称“友方医院”）51%
股权。目前公司已经完成友方医院股权收购事项，详见公司于2018年1月31日、
2018年2月5日在指定信息披露媒体披露的相关公告。
2、2018年6月22日，公司第四届董事会第十四次（临时）会议、第四届监
事会第八次（临时）会议审议通过了《关于现金收购四川友谊医院有限责任公司
25%股权暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司玛西普医学科技发展（深圳）
有限公司以支付现金方式收购四川友谊医院有限责任公司（以下简称“友谊医
院”）剩余25%股权。报告期内，公司已完成友谊医院股权转让相关工作，详见
公司于2018年6月23日、2018年7月25日在指定信息披露媒体披露的相关公告。
除上述事项外，2018年度公司无其他资产收购、出售、资产置换抵押行为，
公司监事会没有发现内幕交易的情形，无损害部分股东的权益或造成公司资产流
失的情况。
（六）公司进行关联交易的情况
报告期内，公司关联交易严格遵循了国家法律、法规及《公司章程》的有
关规定，履行了相应的法定程序，董事会在审议关联交易事项前，独立董事均发
表了事前认可意见，董事会在审议关联交易事项时，独立董事均发表了独立意见，
关联董事均回避表决，以市场公允价格进行公平交易，遵循了公平、公正、自愿、
诚信的原则，不存在损害公司和股东利益的情形。
（七）公司会计政策变更事项
2018年10月22日，第四届董事会第十九次（临时）会议、第四届监事会第
十三次（临时）会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。经审核，监
事会认为：本次会计政策变更是公司依据《关于修订印发2018年度一般企业财务
报表格式的通知》（财会[2018]15号）的要求，公司对财务报表格式进行相应变
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更，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，执行变更后会计政策
能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，对公司财务状况、经营成果
和财务报表无重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此同意本次
会计政策变更。
（八）公司实施股权激励计划的情况
1、2018年7月24日，第四届董事会第十六次（临时）会议、第四届监事会
第十次（临时）会议审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》以及《关于核实公司<2018 年股票期权激励计划激励对象名单>的议
案》。 计划向激励对象授予 3,000 万份股票期权，其中首次授予2400万份，激
励对象共150人。监事会对激励对象名单进行了核查并出具了核查意见。
2、2018年12月21日，第四届董事会第二十次（临时）会议、第四届监事会
第十四次（临时）会议审议通过了《关于公司2016年限制性股票激励计划第二个
解锁期解锁条件成就的议案》，监事会认为报告期内上述激励计划第二个解锁期
解锁条件已成就，审议程序符合相关规定，合法有效。公司对符合股权激励限制
性股票第二期解锁条件的激励对象办理相关解锁事宜。
三、公司监事会对公司2018年度内部控制自我评价的意见
根据深圳证券交易所的相关要求，公司监事会已经审阅了经董事会审议通过
的《广东星普医学科技股份有限公司 2018 年内部控制自我评价报告》，公司监
事会认为公司已建立了较为完善的内控制度体系并持续优化，机制运行和执行情
况有效，公司现有的内部控制制度符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所相
关法律法规的要求，不存在重大、重要缺陷，符合当前公司生产经营实际情况，
有效提升了公司管理水平和风险防范能力，切实保证了公司经营管理合法合规、
资产安全、财务报告及相关信息真实完整。《公司 2018 年度内部控制自我评价
报告》符合公司内部控制现状，客观、真实地反映了公司 2018 年度内部控制制
度情况。
2019年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及
有关法律法规、部门规章的规定，强化监督职能，忠实履行自身的职责，进一步
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促进公司健康、规范发展。
以上议案请审议。
本议案尚需提请2018年年度股东大会审议。
广东星普医学科技股份有限公司
监事会
二〇一九年四月二十六日
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