盈康生命：关于公司第一期员工持股计划（草案）修订说明的公告2020-02-19
证券代码：300143 证券简称：盈康生命 公告编号：2020-012
盈康生命科技股份有限公司
关于公司第一期员工持股计划（草案）修订说明的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
2019年7月25日，盈康生命科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董
事会第二十八次（临时）会议审议通过了《关于公司<第一期员工持股计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第一期员工持股计划管理办法>的议案》等
相关议案，具体内容详见公司于2019年7月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
发布的相关公告。
2019年11月18日，公司第四届董事会第三十三次（临时）会议审议通过了《关
于公司<第一期员工持股计划（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司
<第一期员工持股计划管理办法（修订稿）>的议案》等相关议案，具体内容详
见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
2020年2月19日，公司第四届董事会第三十五次（临时）会议审议通过了《关
于公司<第一期员工持股计划（草案）（二次修订稿）>及其摘要的议案》等相关
议案，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公
告。
根据中国证券监督管理委员会2020年2月14日公布的修订后的《创业板上市
公司证券发行管理暂行办法》、 上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，
公司于2020年2月19日召开的第四届董事会第三十五次（临时）会议审议通过了
第三次调整非公开发行股票的相关议案，对本次非公开发行的发行价格、定价原
则以及募集资金金额等内容作出调整，公司第一期员工持股计划作为本次非公开
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发行股票的认购对象，对员工持股计划草案的相关事项进行调整，具体修订如下：
章节 修订前 修订后
盈康生命科技股份有限公司第一期 盈康生命科技股份有限公司第一期员工持
员工持股计划已经公司第四届董事 股计划已经公司第四届董事会第二十八次
会第二十八次（临时）会议、2019 （临时）会议、2019 年第四次临时股东大
年第四次临时股东大会、第四届董 会、第四届董事会第三十三次（临时）会议、
事会第三十三次（临时）会议审议 第四届董事会第三十五次（临时）会议审议
风险提示
通过，因本次员工持股计划通过非 通过，因本次员工持股计划通过非公开发行
公开发行方式实施，公司非公开发 方式实施，公司非公开发行股票方案尚需取
行股票方案尚需取得中国证监会的 得公司股东大会批准和中国证监会的核准，
核准，能否获得中国证监会的核准， 能否获得中国证监会的核准，存在不确定
存在不确定性。 性。
本次员工持股计划的股票来源为认
购公司本次非公开发行 A 股股票。
本次非公开发行的定价基准日为发
行期首日。本次发行的发行价格不
低于发行期首日前 20 个交易日（不
含发行期首日）公司股票交易均价
本次员工持股计划的股票来源为认购公司
的 90%（即“发行底价”）。若公司
本次非公开发行 A 股股票。
股票在该 20 个交易日内发生因除
本次非公开发的定价基准日为公司第四届
权、除息事项引起股价调整的情形，
董事会第三十五次（临时）会议决议公告日
则对调整前交易日的交易价格按照
（即 2020 年 2 月 19 日），发行价格为 7.38
经相应除权、除息调整后的价格计
元/股，不低于定价基准日前二十个交易日
算。交易均价的计算公式为：发行
公司股票交易均价的 80%（定价基准日前
期首日前 20 个交易日公司股票交
20 个交易日公司股票交易均价=定价基准日
易均价＝发行期首日前 20 个交易
前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日
日公司股票交易总额/发行期首日
前 20 个交易日股票交易总量）。
特别提示 前 20 个交易日公司股票交易总量。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发
自发行期首日至发行日期间，公司
生派发现金股利、送红股、资本公积金转增
如有派发股利、送红股、转增股本
股本等除权、除息事项，本次发行价格将按
或配股等除权、除息行为的，本次
照下述方式进行相应调整：
发行的发行底价将按照相关规则进
派发现金股利：P1=P0-D
行相应调整：
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
派发现金股利：P1=P0-D
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
其中：P0 为调整前发行价格，D 为每股派发
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
现金股利，N 为每股送红股或转增股本数，
其中：P0 为调整前发行价格，D 为
P1 为调整后发行价格。
每股派发现金股利，N 为每股送红
股或转增股本数，P1 为调整后发行
价格。
在前述发行底价基础上，最终发行
价格将在公司取得中国证监会关于
本次发行的核准批文后，由公司董
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事会及其授权人士在股东大会授权
范围内，与保荐机构（主承销商）
协商确定。
因本次非公开发行股票的发行价格
尚无法确定，如根据本次员工持股
计划拟认购总金额，导致单一持有
人通过认购公司员工持股计划所获 根据本次非公开股票的发行价格及本次员
股份权益对应的股票总数累计超过 工持股计划拟认购金额上限，不存在单一持
公司股本总额的 1%，或导致公司全 有人通过认购公司员工持股计划所获股份
特别提示 部有效的员工持股计划所持有的股 权益对应的股票总数累计超过公司股本总
票总数累计超过公司股本总额的 额的 1%，或公司全部有效的员工持股计划
10%，则公司将降低本次员工持股 所持有的股票总数累计超过公司股本总额
计划份额总额或单一持有人的持有 的 10%的情形。
份额，直到使得本次员工持股计划
实施后可以满足《指导意见》的相
关规定。
（一）本员工持股计划的股票来源
因本次非公开发行股票的发行价格
尚无法确定，如根据本次员工持股
（一）本员工持股计划的股票来源
计划拟认购总金额，导致单一持有
人通过认购公司员工持股计划所获 根据本次非公开股票的发行价格及本次员
五、本计划 股份权益对应的股票总数累计超过 工持股计划拟认购金额上限，不存在单一持
的股票来 公司股本总额的 1%，或导致公司全 有人通过认购公司员工持股计划所获股份
源与标的 部有效的员工持股计划所持有的股 权益对应的股票总数累计超过公司股本总
股票价格 票总数累计超过公司股本总额的 额的 1%，或公司全部有效的员工持股计划
10%，则公司将降低本次员工持股 所持有的股票总数累计超过公司股本总额
计划份额总额或单一持有人的持有 的 10%的情形。
份额，直到使得本次员工持股计划
实施后可以满足《指导意见》的相
关规定。
（二）标的股票的价格
（二）标的股票的价格
本次员工持股计划的股票来源为认
本次员工持股计划的股票来源为认购公司
购公司本次非公开发行 A 股股票。
本次非公开发行 A 股股票。
本次非公开发行的定价基准日为发
五、本计划
行期首日。本次发行的发行价格不
的股票来 本次非公开发的定价基准日为公司第四届
低于发行期首日前 20 个交易日（不
源与标的 董事会第三十五次（临时）会议决议公告日
含发行期首日）公司股票交易均价
股票价格 （即 2020 年 2 月 19 日），发行价格为 7.38
的 90%（即“发行底价”）。若公司
元/股，不低于定价基准日前二十个交易日
股票在该 20 个交易日内发生因除
公司股票交易均价的 80%（定价基准日前
权、除息事项引起股价调整的情形，
20 个交易日公司股票交易均价=定价基准日
则对调整前交易日的交易价格按照
前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日
经相应除权、除息调整后的价格计
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算。交易均价的计算公式为：发行 前 20 个交易日股票交易总量）。
期首日前 20 个交易日公司股票交
易均价＝发行期首日前 20 个交易 若公司股票在定价基准日至发行日期间发
日公司股票交易总额/发行期首日 生派发现金股利、送红股、资本公积金转增
前 20 个交易日公司股票交易总量。 股本等除权、除息事项，本次发行价格将按
照下述方式进行相应调整：
自发行期首日至发行日期间，公司
如有派发股利、送红股、转增股本 派发现金股利：P1=P0-D
或配股等除权、除息行为的，本次
发行的发行底价将按照相关规则进 送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
行相应调整：
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
派发现金股利：P1=P0-D
其中：P0 为调整前发行价格，D 为每股派发
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N) 现金股利，N 为每股送红股或转增股本数，
P1 为调整后发行价格。
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中：P0 为调整前发行价格，D 为
每股派发现金股利，N 为每股送红
股或转增股本数，P1 为调整后发行
价格。
在前述发行底价基础上，最终发行
价格将在公司取得中国证监会关于
本次发行的核准批文后，由公司董
事会及其授权人士在股东大会授权
范围内，与保荐机构（主承销商）
协商确定。
除以上条款进行修订外，公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）其余
条款不变。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《盈康
生命科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（二次修订稿）（认购非公
开发行股票方式）》。
特此公告。
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盈康生命科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年二月十九日
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