国泰君安证券股份有限公司
   关于盈康生命科技股份有限公司
本次交易相关内幕信息知情人买卖股票自
          查情况的自查报告
                  之
       独立财务顾问核查意见




              独立财务顾问




             二〇二一年六月
    盈康生命科技股份有限公司（以下简称“上市公司”或“盈康生命”）拟通
过支付现金的方式购买青岛盈康医院管理有限公司（以下简称“交易对方”）持
有的苏州广慈肿瘤医院有限公司（以下简称“苏州广慈”）100%股权（以下简称
“本次交易”）。

    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重
大资产重组》《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司
字[2007]128 号）《监管规则适用指引——上市类第 1 号》以及深圳证券交易所
的相关要求，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”或“本
公司”）作为本次交易的独立财务顾问，对本次交易相关内幕信息知情人买卖股
票情况进行了核查，具体如下：

    一、自查期间

    上市公司未就本次交易安排股票停牌。盈康生命于 2021 年 4 月 12 日首次披
露《盈康生命科技股份有限公司关于拟筹划重大资产重组暨关联交易的提示性公
告》（公告编号：2021-023 号）。

    根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》等相关法律法规的规定以及深
圳证券交易所的相关要求，本次自查期间为本次重组发布提示性公告日前 6 个月
至本次重组报告书公告前一日止（即 2020 年 10 月 12 日至 2021 年 5 月 24 日，
以下简称“自查期间”或“核查期间”）。

    二、内幕信息知情人核查范围

    本次自查范围包括：上市公司、上市公司控股股东、交易对方、标的公司及
前述主体的董事、监事、高级管理人员，本次交易中介机构及其相关人员及其他
有关知情人员，以及上述相关人员的直系亲属（包括配偶、父母及成年子女）。

    三、本次交易相关人员及机构买卖股票的情况

    根据各方提交的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查
询前述主体在自查期间的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股
份变更明细清单》，在自查期间内，各查询主体通过二级市场买卖盈康生命股票
的情形如下：

     1、盈康生命回购股份

     自查期间内，盈康生命存在通过回购专用账户买入上市公司股票的情况，上
市 公 司 通过 股 票回 购 专用 证 券账 户 以集 中 竞价 方 式 累计 回 购上 市公司 股 份
2,507,917 股，占上市公司总股本的 0.39%，最高成交价为 21.81 元/股，最低成
交价为 19.17 元/股，支付的总金额为 49,979,288.48 元（不含交易费用）。就上述
回购行为，上市公司出具说明如下：

     “1、就上述买入盈康生命股票的情形，公司于 2021 年 2 月 4 日召开的第五
届董事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，
同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份用于实施股权激励计
划，本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股），回购股份的资金
总额不低于人民币 5,000 万元且不超过人民币 10,000 万元，回购股份实施期限自
董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。

     自查期间内，公司以集中竞价交易方式回购本单位股份的行为系基于上述会
议决议记载的回购计划实施，相关回购实施情况已根据相关法律、法规和规范性
文件的规定及时履行了信息披露义务，不存在利用本次交易内幕信息进行交易的
情形。

     2、直至盈康生命本次交易实施完毕或盈康生命宣布终止该事项实施期间，
本公司将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为，不会再买卖盈康生命的股票。”

     2、自然人买卖股票情况

     自查期间内，以下自然人存在买卖上市公司股票的行为：

                                                      交易记录
交易人姓名     职务/身份                                                   结余股数
                              交易日期       交易类型      数量（股）
                                                                             （股）
                             2020/10/13        买入              2,000       2,000
              苏州广慈监
  段亚辉      事段然的直      2020/11/9        买入              1,000       3,000
                系亲属
                             2020/11/16        卖出              -3,000        0
                                                交易记录
交易人姓名   职务/身份                                              结余股数
                          交易日期     交易类型      数量（股）
                                                                      （股）
                          2020/11/27     买入               500       500
                          2020/12/1      卖出              -500        0
                          2020/12/2      买入               500       500
                          2020/12/3      买入               500      1,000
                          2020/12/4      卖出              -1,000      0
                          2020/12/7      买入               500       500
                          2020/12/8      买入               500      1,000
                          2020/12/9      买入              1,000     2,000
                          2020/12/10     卖出              -2,000      0
                          2020/12/11     买入              1,000     1,000
                          2020/12/14     卖出              -1,000      0
                          2020/12/17     买入               500       500
                          2020/12/23     买入               500      1,000
                          2020/12/24     买入              1,000     2,000
                          2021/1/18      买入              2,000     4,000
                           2021/2/3      卖出              -4,000      0
                          2021/2/25      买入              2,000     2,000
                           2021/3/2      卖出              -2,000      0
             评估机构中   2020/11/3      买入               400       400
             瑞世联经办
  李卫东                  2020/11/5      卖出              -200       200
             人李博阳的
             直系亲属     2020/11/6      卖出              -200        0
             苏州广慈财
  夏红云                  2020/10/23     买入               700       700
             务部员工
             苏州广慈业   2020/12/30     买入              49,700    49,700
             务院长张正
   张昊
             春的直系亲   2020/12/31     卖出              49,700      0
                 属



     上述股票买卖相关人员出具声明和承诺如下：

     （1）段亚辉买卖上市公司股票情况说明

     针对上述核查期间买卖股票的行为，段亚辉出具声明与承诺如下：
     “1、本人在盈康生命本次交易发布预披露公告之日前并不知悉该事项。本
人于核查期间买卖盈康生命股票的行为系本人依据对证券市场、行业的判断和对
盈康生命投资价值的判断而为，纯属个人投资行为，与盈康生命本次交易不存在
关联关系。本人不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。2、直至盈康生命本
次交易实施完毕或盈康生命宣布终止该事项实施期间，本人及本人直系亲属将严
格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买
卖盈康生命的股票。如违反上述声明和承诺，本人愿意承担相应的法律责任。”

    苏州广慈监事段然出具声明与承诺如下：

     “1、本人父亲在盈康生命本次交易发布预披露公告之日前并不知悉该事项。
其于核查期间买卖盈康生命股票的行为系其依据对证券市场、行业的判断和对盈
康生命投资价值的判断而为，纯属个人投资行为，与盈康生命本次交易不存在关
联关系。本人父亲买入及卖出股票时本人尚未担任苏州广慈监事，本人亦尚不知
悉本次交易。本人及本人直系亲属不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。2、
直至盈康生命本次交易实施完毕或盈康生命宣布终止该事项实施期间，本人及本
人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交
易行为，不会再买卖盈康生命的股票。”

    （2）夏红云买卖上市公司股票情况说明

    针对上述核查期间买卖股票的行为，夏红云出具声明与承诺如下：

     “1、本人在核查期间内买入盈康生命股票时并不知悉盈康生命本次交易。
本人于核查期间买卖盈康生命股票的行为系本人依据对证券市场、行业的判断和
对盈康生命投资价值的判断而为，纯属个人投资行为，与盈康生命本次交易不存
在关联关系。本人不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。2、直至盈康生命
本次交易实施完毕或盈康生命宣布终止该事项实施期间，本人及本人直系亲属将
严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再
买卖盈康生命的股票。”

    （3）李卫东买卖上市公司股票情况说明

    针对上述核查期间买卖股票的行为，李卫东出具声明与承诺如下：
     “1、本人在盈康生命本次交易发布预披露公告之日前并不知悉该事项。本
人于核查期间买卖盈康生命股票的行为系本人依据对证券市场、行业的判断和对
盈康生命投资价值的判断而为，纯属个人投资行为，与盈康生命本次交易不存在
关联关系。本人不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。2、直至盈康生命本
次交易实施完毕或盈康生命宣布终止该事项实施期间，本人及本人直系亲属将严
格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买
卖盈康生命的股票。如违反上述声明和承诺，本人愿意承担相应的法律责任。”

    中瑞世联员工李博阳出具声明与承诺如下：

     “1、本人父亲在盈康生命本次交易发布预披露公告之日前并不知悉该事项。
其于核查期间买卖盈康生命股票的行为系其依据对证券市场、行业的判断和对盈
康生命投资价值的判断而为，且买入后即于后两日卖出，纯属个人投资行为，与
盈康生命本次交易不存在关联关系。本人父亲买入及卖出股票时本人亦尚不知悉
本次交易。本人及本人直系亲属不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。2、
直至盈康生命本次交易实施完毕或盈康生命宣布终止该事项实施期间，本人及本
人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交
易行为，不会再买卖盈康生命的股票。”

    （4）张昊买卖上市公司股票情况说明

    针对上述核查期间买卖股票的行为，张昊出具声明与承诺如下：

    “1、本人在盈康生命本次交易发布预披露公告之日前并不知悉该事项。本
人于核查期间买卖盈康生命股票的行为系本人依据对证券市场、行业的判断和对
盈康生命投资价值的判断而为，纯属个人投资行为，与盈康生命本次交易不存在
关联关系。本人不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。2、直至盈康生命本
次交易实施完毕或盈康生命宣布终止该事项实施期间，本人及本人直系亲属将严
格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买
卖盈康生命的股票。”

    苏州广慈业务院长张正春出具声明与承诺如下：

    “1、本人之子张昊在盈康生命本次交易发布预披露公告之日前并不知悉该
事项。其于核查期间买卖盈康生命股票的行为系其依据对证券市场、行业的判断
和对盈康生命投资价值的判断而为，纯属个人投资行为，与盈康生命本次交易不
存在关联关系。本人及本人直系亲属不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
2、直至盈康生命本次交易实施完毕或盈康生命宣布终止该事项实施期间，本人
及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规
范交易行为，不会再买卖盈康生命的股票。”

    四、独立财务顾问核查意见

    经核查，本独立财务顾问认为：上市公司已按照相关法律、法规及规范性文
件要求，制定了切实有效的内幕信息知情人登记制度，并严格遵守内幕信息知情
人登记制度的规定，履行保密义务，采取了必要且充分的保密措施防止内幕信息
泄露。

    根据自查范围内本次交易相关方及其有关人员出具的自查报告、自查期间内
存在股票交易情形的机构和人员出具的说明与承诺以及中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东
股份变更明细清单》，经核查，本独立财务顾问认为：上述内幕信息知情人在自
查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交
易行为，对本次交易不构成实质影响。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于盈康生命科技股份有限公司
本次交易相关内幕信息知情人买卖股票自查情况的自查报告之独立财务顾问核
查意见》之签章页）




财务顾问主办人：
                         丁寒玉              魏   鹏



项目协办人：
                         贾博文              成晓辉




                                             国泰君安证券股份有限公司




                                                       2021 年 6 月 8 日