自查报告

证券代码：300146              证券简称：汤臣倍健            公告编号：2019-025




                       汤臣倍健股份有限公司
    关于公司2019年股票期权激励计划内幕信息知情人及
       首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。



    汤臣倍健股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 2 月 22 日召开第四
届董事会第二十次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，具体内容详见 2019 年 2 月
23 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
    根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号：
股权激励计划》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司对 2019 年股票期
权激励计划（以下简称“激励计划”）采取了必要的保密措施，同时对激励计划
的内幕信息知情人做了登记。通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司对激励计划内幕信息知情人及
首次授予激励对象在激励计划草案首次披露前 6 个月内（即 2018 年 8 月 22 日至
2019 年 2 月 22 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具
体情况如下：
    一、核查的范围与程序
    1.核查对象为激励计划的内幕信息知情人及首次授予激励对象（以下简称
“核查对象”）。
    2.激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
    3.公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖本公司股票情况
进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了查询证明。
    二、核查对象买卖公司股票情况说明



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    根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证
明》及《股东股份变更明细清单》，在本激励计划首次公开披露前六个月（2018
年 8 月 22 日至 2019 年 2 月 22 日），除《附件：核查对象买卖公司股票情况表》
所列核查对象外，其余核查对象在上述期间内不存在买卖公司股票的行为。
    经核查，上述核查对象并未参与公司激励计划的筹划工作，在公司公告激励
计划草案前未知悉公司本次激励计划相关的内幕信息，不属于内幕信息知情人
员，其在核查期间的交易变动系基于对二级市场交易情况自行判断而进行的操
作，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
    三、结论
    综上，公司严格按照相关法律、法规、规范性文件及公司制度的规定，在本
次激励计划的商议筹划、论证咨询、内部报告等阶段限定参与策划讨论的人员范
围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应
保密措施。在本激励计划草案公开披露前 6 个月内，内幕信息知情人及首次授予
激励对象不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或者泄露内幕信息的情形。
    四、备查文件
    1.中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
    2.中国结算深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。


    特此公告。




                                                    汤臣倍健股份有限公司
                                                           董事会
                                                   二〇一九年三月二十二日




                                    2
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      附件：核查对象买卖公司股票情况表（2018 年 8 月 22 日至 2019 年 2 月 22 日）

序号     姓名            职务                 变更日期           买入       卖出

                   汤臣倍健药业有限公
 1       席   冲   司第三终端事业部高   2018/08/30-2019/02/18    7,100     -7,600
                         级经理
                   广东佰悦网络科技有
 2       龙翠耘                              2018/12/19         34,300       -
                       限公司总经理
                     汤臣倍健股份有限
 3       付小蓉                         2018/08/22-2019/02/19    1,500    -22,000
                   公司珠海厂副总经理
                    汤臣倍健药业有限
 4       李祖伟                         2018/08/23-2019/01/25   85,400    -175,400
                      公司副总经理
                     汤臣倍健药业有限
 5       钟   晓                        2018/08/24-2019/02/19   149,600   -219,200
                   公司商超部高级经理
                   汤臣倍健股份有限公
 6       丛   健                        2018/08/27-2019/02/20    6,600    -85,600
                   司数字信息中心总监
                   汤臣倍健药业有限公
 7       吴震瑜                         2018/09/28-2019/02/14   106,500   -308,500
                         司总经理
                    汤臣倍健药业有限
 8       杨占新                         2018/12/19-2019/01/15   81,400    -90,300
                    公司全国销售总监
                   汤臣倍健药业有限
 9       刘三稳                         2018/09/12-2019/01/08    1,600      -700
                     公司大区经理
                   汤臣倍健药业有限公
 10      孙大千                         2018/09/28-2018/11/07   95,000    -385,000
                     司特供部高级经理
                   汤臣倍健药业有限公
 11      蒋宁维                         2018/09/10-2019/02/20   184,900   -183,500
                   司大客户部高级经理
                   汤臣倍健股份有公司
 12      尹昕                           2019/02/21-2019/02/22      -      -44,600
                     首席电子商务官
                    汤臣倍健药业有限
 13      卢   震                        2018/08/22-2019/01/15   129,600   -135,800
                      公司大区经理
                    汤臣倍健药业有限
 14      魏振鹏                         2018/10/24-2019/01/15   53,900    -53,800
                      公司大区经理
                     汤臣倍健股份有限
 15      张学荣                         2018/08/22-2019/02/20   74,100    -124,600
                   公司珠海厂副总经理
                    汤臣倍健药业有限
 16      何建武                         2018/08/22-2018/10/08   15,900    -75,900
                      公司大区经理
                    汤臣倍健药业有限
 17      李虹磊                         2018/08/30-2019/01/17   65,200    -185,200
                      公司副总经理




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               汤臣倍健药业有限公
18   王杨健    司大客户部高级商务   2018/08/24-2019/01/22   23,300    -121,300
                       经理
               汤臣倍健药业有限公
19   于   勇                        2018/08/23-2018/09/28      -      -60,000
                   司大区经理
                汤臣倍健药业有限
20   王洪才                         2018/08/27-2019/02/22   150,000   -230,000
                  公司大区经理
                 汤臣倍健药业有限
21   曾德初                         2018/09/28-2019/02/22   121,400   -181,400
               公司营养家中心总监
                 汤臣倍健股份有限
22   卜翠红                         2019/09/03-2019/02/22   86,500    -79,600
               公司供应链中心总监
               汤臣倍健药业有限公
23   黄   捷                        2018/08/27-2019/01/29   45,000    -120,000
                 司营养学院总监
               汤臣倍健股份有限公
24   董   莹                        2018/08/30-2018/09/28    5,500    -65,500
               司首席市场官兼汤臣
               倍健药业有限公司副
               广东佰腾药业有限公
25   吴小刚          总经理         2019/02/18-2019/02/22   223,300      -
                     司总经理

               汤臣倍健股份有限公
26   张旭光                         2018/08/22-2018/08/27      -      -25,000
                 司科技中心总监




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