中信证券股份有限公司
关于汤臣倍健股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：汤臣倍健（300146）
保荐代表人姓名：魏宏敏 联系电话：021-20262078
保荐代表人姓名：曾劲松 联系电话：0755-23835259
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐机构每月查询公司募集资金专户
资金变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
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（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 无，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 无，拟下半年展开培训工作
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
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4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履行
公司及股东承诺事项 的原因及解
承诺
决措施
一、首发、再融资及资产重组时关于股份锁定的承诺 是 不适用
二、首发、再融资及资产重组时关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
三、首发、再融资及资产重组时关于规范关联交易的承诺 是 不适用
四、首发、再融资及资产重组时关于公司填补回报措施能够得
是 不适用
到切实履行的承诺
五、首发、再融资及资产重组时关于填补被摊薄即期回报的措
是 不适用
施及承诺
六、资产重组时关于关联关系和一致行动关系的承诺 是 不适用
七、资产重组时关于本次重大资产购买不构成关联交易的承诺 是 不适用
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八、资产重组时关于保持汤臣倍健股份有限公司独立性的承诺 是 不适用
九、资产重组时关于本次重大资产购买不构成关联交易的承诺 是 不适用
十、资产重组时关于本次重大资产购买的其他承诺 是 不适用
十一、资产重组时关于本次发行股份购买资产的其他承诺 是 不适用
十二、股权激励承诺（2019 年股票期权激励计划首次授予部分） 是 不适用
十三、股权激励承诺（2019 年股票期权激励计划预留部分、2019
是 不适用
年第二期股票期权激励计划首次授予部分）
十四、《分红回报规划（2020 年-2022 年）》承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用。
2.报告期内中国证监会和本所对 2021 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国证监会
保荐机构或者其保荐的公司采取 （包括派出机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司
监管措施的事项及整改情况 采取监管措施的事项：
1、2021 年 1 月 7 日，中国证监会厦门监管局对我公
司保荐的盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯
矿业”）出具《厦门证监局关于对盛屯矿业集团股份有
限公司采取责令改正措施的决定》（中国证券监督管理
委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2021〕4 号），
认为盛屯矿业 2015 年 5 月至 2019 年 4 月期间存在关联
交易未审议披露，2019 年至 2020 年 1 月存在个别贸易业
务不具备商业实质，2018 年、2019 年存在生产成本核算
有误、合并抵消有误、往来款抵消有误的情况，上述行
为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第
40 号）第二条、第四十八条的规定。
我公司及盛屯矿业在收到上述监管函件后高度重
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视，仔细分析问题原因，并落实整改，督促相关人员加
强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，切实提
升公司规范运作水平，杜绝类似情况再次发生。
2、2021 年 1 月 23 日，中国证监会深圳监管局对我
公司出具《深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采
取责令改正措施的决定》（中国证券监督管理委员会深
圳监管局行政监管措施决定书〔2021〕5 号），上述监管
措施认定：私募基金托管业务内部控制不够完善，个别
项目履职不谨慎；个别首次公开发行保荐项目执业质量
不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、
不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况
核查不充分等问题；公司个别资管产品未按《证券公司
定向资产管理业务实施细则》规定。上述行为违反了《证
券投资基金托管业务管理办法》、《私募投资基金监督
管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》
等规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，对私募基
金托管业务、投资银行业务和资产管理业务进行深入整
改，建立健全并严格执行内控制度和流程规范，保障业
务规范开展，谨慎勤勉履行职责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于汤臣倍健股份有限公司 2021 年
半年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
魏宏敏 曾劲松
中信证券股份有限公司
2021 年 8 月 5 日
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