证券代码：300146             证券简称：汤臣倍健              公告编号：2022-023



                         汤臣倍健股份有限公司
第五届监事会关于 2019 年第二期股票期权激励计划首次授予股票期
            权第二个行权期可行权激励对象名单的核查意见


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。



    根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及公
司章程的规定，汤臣倍健股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对 2019 年
第二期股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予股票期权第二
个行权期可行权激励对象名单进行了核实并发表意见如下：
    1.公司符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2019 年第二期股票期
权激励计划》规定的实施股权激励计划的条件，具备实施股权激励计划的主体资
格，未发生规定中的不得行权的情形。
    2.本次激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，可行权激励对象
在公司股东大会审议通过的《2019 年第二期股票期权激励计划》激励对象范围
内，且未发生如下任一情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3.经核查公司 2021 年营业收入、拟行权激励对象年度绩效考核结果等情况，
2 名激励对象满足公司《2019 年第二期股票期权激励计划》规定的首次授予股票
期权第二个行权期行权条件。


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    综上，监事会认为，2 名激励对象的行权资格合法有效，满足公司本次激励
计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件，本次行权的审议决策程序合法有
效，同意公司为可行权激励对象所获授在第二个行权期内的 5.4 万份股票期权办
理行权手续。


                                                 汤臣倍健股份有限公司
                                                       监 事 会

                                                  二○二二年三月四日




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