广州市香雪制药股份有限公司

                   2018 年度监事会工作报告

    2018 年度，广州市香雪制药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按

照《公司法》、《广州市香雪制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

和《监事会议事规则》的规定，认真履行了监事会赋予的各项职权和义务，行使

对公司经营管理及董事、高级管理人员的监督职能，维护了股东的合法权益，促

进了公司的规范化运作，现将 2018 年监事会主要工作情况汇报如下：

    一、报告期内监事会的工作情况

    报告期内，监事会共召开五次会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》、

《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体工作情况如下：

    1、 公司于 2018 年 3 月 30 日召开了第七届监事会第十五次会议。会议审

议并通过如下议案：

   （1） 审议通过了 《2017 年度监事会工作报告》；

   （2） 审议通过了《2017 年公司财务决算报告》；

   （3） 审议通过了《2017 年度审计报告》；

   （4） 审议通过了《2017 年年度报告全文及其摘要》；

   （5） 审议通过了《2017 年度利润分配预案的议案》；

   （6） 审议通过了《2017 年度内部控制的自我评价报告》；

   （7） 审议通过了《2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》；

   （8） 审议通过了《公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说

         明》；

   （9） 审议通过了《关于为子公司向银行借款提供担保的议案》；

   （10）审议通过了《关于 2017 年度日常关联交易情况及 2018 年度日常关联

         交易预计情况的议案》；

   （11）审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》；



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  （12）审议通过了《关于公司 2017 年度计提资产减值准备的议案》；

  （13）审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

    2、 公司于 2018 年 4 月 26 日召开了第七届监事会第十六次会议。会议审

议并通过如下议案：

  （1） 审议通过了《2018 年第一季度报告全文》。

    3、 公司于 2018 年 8 月 29 日召开了第七届监事会第十七次会议。会议审

议并通过如下议案：

    （1）审议通过了《关于<2018 年半年度报告>及其摘要的议案》；

    （2）审议通过了《关于 2018 年半年度公司募集资金存放与使用情况的专项

          报告》；

    （3）审议通过了《关于子公司为其下属公司向银行授信提供担保的议案》。

    4、 公司于 2018 年 10 月 29 日召开了第七届监事会第十八次会议。会议审

议并通过了如下议案:

    （1）审议通过了《2018 年第三季度报告全文》。

    5、 公司于 2018 年 11 月 19 日召开了第七届监事会第十九次会议。会议审

议并通过了如下议案：

     （1）审议通过了《关于子公司引进战略投资者暨转让部分股权的议案》；

     （2）审议通过了《关于为子公司向银行申请授信提供担保的议案》。

二、监事会对 2018 年有关事项的意见

    报告期内，公司监事会本着对全体股东和公司负责的原则，严格按照《公司

法》和《公司章程》所赋予的职责，积极行使权力、忠实履行义务，并按照公司

《监事会议事规则》规范监事会日常监督和议事行为，有效地发挥了监事会的监

督作用。公司监事会对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行

了认真监督检查。根据检查结果，公司监事会对报告期内公司有关情况发表如下

意见：

   （一）公司依法运作情况

    2018 年，监事会成员列席了公司董事会和股东大会，对董事会、股东大会


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的召开程序、决议事项、执行情况、公司高级管理人员履行职务情况进行了全过

程的监督和检查。

    监事会认为：董事会、股东大会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》、

《证券法》及《公司章程》的有关规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司

章程》的要求。所有重大决策程序合法，有关决议的内容合法有效，未发现有违

法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规

和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事

及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规、《公司章程》及有损

于公司和股东利益的行为。

   （二）公司财务运行情况

    报告期内，监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报、审议公司年

度报告、审查会计师事务所出具的审计报告等方式，对 2018 年度公司的财务状

况、财务管理和经营成果进行了有效的监督、检查和审核。

    监事会认为：公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。公司

财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好、各项费用提取合理。立信会计师

事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度财务报告所出具的审计意见客观公正、

真实合理。

   （三）公司募集资金使用情况

    监事会对 2018 年募集资金的使用情况进行了有效监督，认为公司募集资金

的使用能够严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易

所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定执行，不存在违规

使用募集资金的行为。在募集资金管理上，能严格按照公司《募集资金管理制度》

的规定执行。募集资金使用及有关的信息披露符合规范，符合全体股东特别是中

小投资者及公司的利益。

   （四）公司对外投资情况

   公司监事会认为：报告期内公司对外投资事项涉及的交易价格合理，决策程

序合法有效，未发现内幕交易情况，无损害股东权益或造成公司资产流失的情


                                   3
况。

   （五）公司关联交易情况

   报告期内，监事会对公司关联交易情况进行了核查，监事会认为：公司发生

的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联交易价格公允，

没有违反公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和股东利益的情形。

   （六）对外担保及关联方资金占用情况

   报告期内，公司对外担保符合公司长远发展规划，担保决策程序符合有关法

律、法规及公司章程的相关规定，不存在损害公司和股东利益的行为。公司为子

公司提供担保有利于促进公司及子公司业务的持续稳定发展，提高经营效率。 报

告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方违规提供担保的情况，未发生关联

方占用资金的情况，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

       （七）对公司内部控制自我评价报告的意见

    监事会对公司 2018 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运

行情况进行了审核，认为：该报告符合国家有关法律法规要求以及公司生产经营

管理实际需要，并能得到有效的执行。公司内部控制评价报告真实、客观地反映

了公司内部控制制度的建设及运行情况。内部控制体系的建立对公司生产经营管

理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有

序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。

    （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

        监事会认为：报告期内公司严格按照相关法律法规要求执行内幕信息保密

制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情

人严格遵守内幕信息知情人管理制度。

       三、公司监事会 2019 年度工作计划

    2019 年，监事会将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司

章程》的规定，继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，加强自身

的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受

侵害为己任，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良


                                      4
好的形象。




                 广州市香雪制药股份有限公司监事会

                           2019 年 4 月 29 日




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