香雪制药:独立董事2021年度述职报告(郝世明)2022-04-23
广州市香雪制药股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
(郝世明)
各位股东:
本人作为广州市香雪制药股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
2021 年严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-
创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件的规定,
诚信和勤勉地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公
司重大事项发表了独立意见,充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用,较
好地维护了社会公众股股东的合法权益。现将本人 2021 年度履行职责情况报告
如下:
一、2021 年出席会议情况
本人于 2021 年 8 月离职,任职期间出席了所有应出席的董事会会议,本人
作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议,对各次董事会会议
审议的相关议案均投了赞成票。2021 年本人出席、列席会议的具体情况如下:
2021 年召开 应出席/列 实际出席 委托出席 是否连续两次未亲
缺席次数
会议 席次数 次数 次数 自出席会议
董事会 11 11 0 0 否
股东大会 4 4 0 0 否
本人认为,公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决
策和其他重大事项均按规定履行了相关程序,合法有效。
二、发表独立意见情况
2021 年,本人认真审议董事会及董事会各专门委员会的相关议案,依据自
己的专业能力和实践经验作出独立判断,本着公正、公平、客观的态度,对
2021 年任职期间的经营活动情况进行了监督和核查,未发现违法违规情况,并
就公司相关事项发表独立意见如下:
独立意见
时 间 独立意见/事前认可意见事项
类型
第八届董事会第二十五次会议独立意见:1、关于 2019 年度审计
报告保留意见涉及事项影响已消除的独立意见;2、关于公司前期
2021 年 2 月
会计差错更正的独立意见;3、关于补充确认公司对外提供借款的 同意
1日
独立意见;4、关于补充确认公司对外提供借款暨关联交易的独立
意见。
第八届董事会第二十六次会议独立意见:关于授权公司管理层处
2021 年 2 月
置金融资产的独立意见。 同意
10 日
第八届董事会第二十七次会议独立意见:1、关于子公司员工股
2021 年 3 月
权激励框架方案的独立意见;2、关于子公司引入战略投资者的 同意
5日
独立意见。
2021 年 3 月 第八届董事会第二十八次会议事前认可意见、独立意见:关于
26 日、2021 购买广州协和精准医疗有限公司 100%股权暨关联交易事项的意 同意
年 3 月 23 日 见。
2021 年 3 月 第八届董事会第二十九次会议独立意见:关于子公司引入战略投
同意
30 日
资者后续跟投事项的独立意见。
第八届董事会第三十次会议独立意见:1、关于收购广州协和精准
医疗有限公司 100%股权暨关联交易补充事项的独立意见;2、关
2021 年 4 月
于豁免公司董事长、实际控制人自愿性股份锁定承诺的独立意
6 日、2021 同意
年4月2日 见。事前认可意见:1、关于收购广州协和精准医疗有限公司
100%股权暨关联交易补充事项的事前认可意见。
第八届董事会第三十一次会议独立意见:1、关于 2020 年度利润
2021 年 4 月 分配预案的独立意见;2、关于控股股东及其他关联方资金占用情
28 日、2021 况的独立意见;3、关于公司董事和高级管理人员薪酬情况的独立 同意
年 4 月 18 日
意见;4、关于公司合并报表范围内担保额度的独立意见;5、关
于 2020 年度日常关联交易情况及 2021 年度日常关联交易预计
情况的独立意见;6、关于 2020 年度公司内部控制自我评价报告
的独立意见;7、关于转让债权债务暨关联交易的独立意见;8、
关于公司 2020 年度计提资产减值准备的独立意见。
事前认可意见:1、关于 2020 年度日常关联交易情况及 2021 年
度日常关联交易预计情况的事前认可意见;2、关于公司合并报表
范围内担保额度的事前认可意见。
第八届董事会第三十二次会议独立意见:1、关于提请股东大会授
2021 年 5 月
权董事会办理小额快速融资相关事宜的独立意见。 同意
10 日
2021 年 7 月 第八届董事会第三十四次会议独立意见:1、关于续聘会计师事务
23 日、2021 所的独立意见;2、关于补选第八届董事会独立董事的独立意见。 同意
年 7 月 21 日
事前认可意见:1、公司聘任会计师事务所的事前认可意见。
三、在董事会各专门委员会的履职情况
公司董事会设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会
四个专业委员会。本人作为审计委员会、提名委员会、战略委员会的成员,在
2021 年任职期间主要履行以下职责:
1、作为提名委员会召集人,对公司高级管理人员的提名、聘任进行了审议
并发表审查意见。以自己的专业视角,为公司董事会提供决策依据和有力支
持,提高了公司董事会的决策效率。
2、作为审计委员会委员,积极组织、参加审计委员会会议,对公司的内部
审计、内部控制、定期报告、会计师事务所的续聘等相关事项进行了审阅。在
公司定期报告的编制和披露过程中,认真听取管理层对公司全年生产经营情况
和重大事项进展情况的汇报,全面了解公司的财务状况、关联方往来情况、重
要经营事项等,安排及审计工作进展情况,对财务报告和内控制度执行情况发
表审阅意见;
3、作为战略委员会委员,充分利用专业知识和经验为公司发展贡献力量,
对公司的发展战略、产品的发展规划提出意见和见解,发挥专业领域的技术水
平和知识水平,促进公司生产经营的稳健发展,勤勉尽责发挥战略委员会的专
业职能和监督作用。
四、在公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事,本人在 2021 年内积极履行独立董事职责,与公司其他
董事、监事、高管以及相关工作人员保持联系,关注媒体对公司的相关报道,
多次到公司进行现场调查,重点对公司经营状况、内部管理、制度建设及执行
情况、董事会决议执行情况进行询问和检查,及时获悉公司各重大事项的进展
情况,掌握公司的运行动态。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
1、在经营管理方面,本人有效履行独立董事职责,关注公司生产经营状
况、财务指标完成情况,内部控制制度的建设及执行情况,可能产生的经营风
险等事项,对每一个提交董事会审议的议案,认真查阅相关文件资料、及时进
行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等,独立、客
观、公正地行使表决权,在工作中保持充分的独立性,切实维护了公司和中小
股东的利益。
2、持续关注公司的信息披露工作,促使公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定,真
实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来,一直注重学习有关规范公司法人治理结构和保护
社会公众股东权益等相关法规的学习和认识,更全面地了解上市公司管理的各
项制度,不断提高自己的履职能力;同时作为公司独立董事,积极参加公司以
各种方式组织的相关培训,发挥本人专业能力,勤勉尽责,切实履行独立董事
职责。
七、其他工作情况
(一)无提议召开董事会的情况;
(二)无提议聘请或解聘会计师事务所的情况;
(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
独立董事:
郝世明
2022 年 4 月 22 日