国金证券股份有限公司
关于天舟文化股份有限公司
2018 年上半年持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：天舟文化
保荐代表人姓名：江岚 联系电话：021-68826002
保荐代表人姓名：胡伟 联系电话：021-68826002
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方
占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 是
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6. 发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7. 向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外 无 不适用
投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
首次公开发行时所作承诺事项
1． 股份锁定承诺 是 不适用
2. 公开发行前持股 5%以上股东的持
是 不适用
股意向及减持意向承诺
3. 控股股东、董事、高级管理人员遵
是 不适用
守稳定股价预案的承诺
4. 本次公开募集及上市文件不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 是 不适用
相关承诺
5. 关于填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
6. 避免同业竞争和减少关联交易的承
是 不适用
诺
资产重组时所作承诺事项
1. 股份锁定承诺 是 不适用
2. 业绩承诺及补偿安排 是 不适用
3. 关于同业竞争、关联交易、资金占
是 不适用
用方面的承诺
4. 关于提供信息和文件真实、准确、
是 不适用
完整的承诺
5. 关于资产权属清晰的承诺 是 不适用
6. 关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
7. 关于竞业禁止的承诺 是 不适用
8. 关于最近五年内未受到处罚的承诺 是 不适用
9. 关于不存在内幕交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1. 报告期内保荐代表人变更
无
及其理由
2018年1月24日，中国证监会出具《关于对国金证券股份有
限公司采取出具警示函的决定》（2018）9号，认定国金证
券作为广东天际电器股份有限公司发行股份及支付现金购
2. 报告期内中国证监会和本
买资产并募集配套资金的财务顾问，对交易标的收入和客户
所对保荐机构或者其保荐的
核查不充分。该事件发生后，国金证券高度重视，及时进行
公司采取监管措施的事项及
了整改，重新对标的公司客户发出了询证函，并做了发函记
整改情况
录，并全部收到询证函回函，还执行了检查、复核、实地走
访等其他程序；此外，国金证券进一步督促其他投资银行项
目均应严格执行公司规定的尽职调查程序。
3. 其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于天舟文化股份有限公司2018年上
半年持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
江岚
胡伟
保荐机构：国金证券股份有限公司 2018 年 9 月 14 日