证券代码：300148          证券简称：天舟文化       编号：2019-038



                   天舟文化股份有限公司
监事会关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励
    计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    天舟文化股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 6 月 3 日召

开第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于<天舟文化股份有限公

司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

（以下简称“股权激励计划”）等相关议案。根据《上市公司股权激励

管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对授予股权

激励对象的姓名和职务在公司网站上进行了公示，公司监事会结合公

示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

    一、公示情况

    1、公司于 2019 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布了《2019 年股票

期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2019 年股票期权与

限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《2019 年股票期权与限制性

股票激励计划激励对象名单》等相关公告，并同时在公司网站上发布

了《2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》，内容包

括本次拟激励对象的姓名及职务等信息，公示时间为 2019 年 6 月 5 日
至 2019 年 6 月 14 日。截至公示期满，公司监事会未收到任何异议。

       2、公司监事会对拟激励对象的核查方式

       公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对

象与公司（含全资子公司）签订的劳动合同、拟激励对象在公司（含

全资子公司）担任的职务。

       二、核查意见

       根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职

务的公示情况结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

       1、列入本次股权激励计划的激励对象名单人员符合《管理办法》

等法律、法规、规章及规范性文件规定的激励对象条件，符合《2019

年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

       2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大

误解之处。

       3、激励对象均为公司实施本次股权激励计划时在公司（含子公司）

任职的董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术/业务人员及董

事会认为需要激励的其他人员。

       4、激励对象均不存在下述任一情形：

       （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

       （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

选；

       （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    5、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司

5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为，本次列入 2019 年股票期权与限制性股票

激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条

件，其作为本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    特此公告。




                                  天舟文化股份有限公司监事会

                                      二〇一九年六月十七日