证券代码：300148 证券简称：天舟文化 编号：2021-039
天舟文化股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
类限制性股票授予登记完成的公告（增发股份）
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要提示：
天舟文化股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 21 日
召开了第三届董事会第四十八次会议，审议通过了《关于向 2021 年限
制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，决定向袁雄
贵等 84 名激励对象首次授予 9,000,000 股第一类限制性股票。其中，
向 80 名激励对象授予的 5,208,703 股为公司从二级市场回购的本公司
A 股普通股；向 5 名激励对象授予的 3,791,297 股为向激励对象定向发
行的本公司 A 股普通股。截止本公告日，公司已完成向 5 名激励对象
定向发行的 3,791,297 股限制性股票首次授予登记工作，向 80 名激励
对象授予的二级市场回购部分的 5,208,703 股尚在办理授予登记手续，
登记完成后公司将另行公告。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则，公司完成了
《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）中的第一
类限制性股票的首次授予登记工作，具体情况公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、公司于 2021 年 4 月 22 日召开第三届董事会第四十七次会议
审议通过了《关于<天舟文化股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》《关于<天舟文化股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》议案。公司独立董事就
本激励计划相关情况发表了独立意见，律师出具了法律意见书，财务
顾问出具了独立财务顾问报告。
同日，公司召开第三届监事会第二十八次会议审议通过了《关于
<天舟文化股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<天舟文化股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2021 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励
计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 4 月 24 日至 2021 年 5 月 5 日，公司通过巨潮资讯网
和公司网站发布了《2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单》，截至公示期满，公司监事会未收到任何异议。2021 年 5 月 10
日，公司发布了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励
对象名单的公示情况说明及核查意见》，公司监事会认为，本次列入
2021 年限制性股票激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规
范性文件所规定的条件，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、
有效。
3、公司于 2021 年 5 月 18 日召开了 2020 年年度股东大会，审议
并以特别决议通过了《关于<天舟文化股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<天舟文化股份有限公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司
董事会发布了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及
激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，经自查，在公司 2021 年
限制性股票激励计划公开披露前 6 个月内，相关内幕信息知情人不存
在内幕交易行为。
4、公司于 2021 年 5 月 21 日召开第三届董事会第四十八次会议、
第三届监事会第二十九次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票
激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此
发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予
日符合相关规定。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行
了核实。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
二、第一类限制性股票首次授予的情况
1、股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股
票 3,791,297 股
2、首次授予日：2021 年 5 月 21 日
3、首次授予价格：1.74 元/股
4、首次授予对象及授予人数
本激励计划首次授予的激励对象共计 84 人，包括公司公告本激励
计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心
管理人员、核心技术/业务人员。
5、首次授予激励对象名单及数量
（1）第一类限制性股票首次授予激励对象名单及授出权益总体分
配情况：
获授限制性股票
获授限制性股票 获授限制性股票占授予
姓 名 职 务 占授予时总股本
数量(万股) 总量的比例
比例
袁雄贵 董事长 160.00 2.9091% 0.1904%
喻宇汉 董事会秘书 4.00 0.0727% 0.0048%
刘 英 财务总监 4.00 0.0727% 0.0048%
核心管理人员、核心技术/
732.00 13.3091% 0.8709%
业务人员（共 81 人）
合计 900.00 16.3626% 1.0707%
注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结
果四舍五入所致。
（2）定向发行股份在首次授予第一类限制性股票中的分配情况：
占首次授予的
占首次授予 占首次授予前
第一类限制性
股票来源 股份数量 限制性股票 公司总股本的 授予人数（人）
股票数量的比
总数的比例 比例
例
定向发行 3,791,297 42.13% 8.43% 0.45% 5
合计 42.13% 8.43% 0.45% 5
注：因有一人股份授予同时来源于回购股份及定增股份两部分，因此授予总人数为 84
人。本次公司向 80 名激励对象授予的二级市场回购部分的 5,208,703 股尚在办理授予登记手
续，登记完成后公司将另行公告。
三、第一类限制性股票激励计划的有效期、限售期、解除限售安
排
1、有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的
限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。
2、限售期
激励对象获授的全部第一类限制性股票适用不同的限售期，均自
激励对象获授的第一类限制性股票上市之日起计算。首次授予部分第
一类限制性股票的限售期分别为 12 个月、24 个月和 36 个月。
3、解除限售安排
首次授予的第一类限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自首次授予部分限制性股票上市日起 12 个月后的首
第一个解除限售期 个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起 24 40%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票上市日起 24 个月后的首
第二个解除限售期 个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起 36 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票上市日起 36 个月后的首
第三个解除限售期 个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起 48 30%
个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售
的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励
对象相应尚未解除限售的限制性股票。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限
售条件的限制性股票解除限售事宜。
四、本激励计划的业绩考核要求
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩
指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售
条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示：
解除限售安排 业绩考核目标
第一个解除限售期 2021 年净利润不低于 1.0 亿元
首次授予的限制性
第二个解除限售期 2022 年净利润不低于 2.0 亿元
股票
第三个解除限售期 2023 年净利润不低于 3.0 亿元
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及其它激励计
划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件
的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除
限售，由公司按授予价格与同期银行存款利息之和回购注销。
2、激励对象层面考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。
公司依据激励对象的解除限售前一年的考核结果确认其解除限售系
数。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“基本合格”、
“不合格”五个等级，分别对应考核结果如下表所示：
个人考核结果 优秀 良好 合格 基本合格 不合格
个人层面解除限售系数 100% 0
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人考核结
果为合格及以上，则激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票
全部解除限售；若激励对象在上一年度考核结果为基本合格/不合格，
则激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，
激励对象不得解除限售的第一类限制性股票，由公司按授予价格回购
注销。
本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
五、激励对象获授的第一类限制性股票与前次公示情况一致性的
说明
公司首次授予并登记完成的激励对象名单、第一类限制性股票数
量与公司第三届董事会第四十八次会议审议确定的名单及授予数量
完全一致。截至本公告日，公司已完成向 5 名激励对象定向发行的
3,791,297 股限制性股票首次授予登记工作，向 80 名激励对象授予的
二级市场回购部分的 5,208,703 股尚在办理授予登记手续，登记完成
后公司将另行公告。
六、限制性股票认购资金的验资情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 6 月 15 日出
具天职业字[2021]33474 号验资报告，审验了公司截至 2021 年 6 月 15
日员工限制性股票激励计划认购以及新增注册资本及股本情况，认为：
公司原注册资本为人民 币 840,548,046.00 元，股本为人民 币
840,548,046.00 元。根据公司 2021 年 5 月 18 日 2020 年年度股东大会、
2021 年 4 月 22 日第三届董事会第四十七次会议及第三届监事会第二
十八次会议审议通过的《关于<天舟文化股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划（草案)>及其摘要的议案》，公司向公司（含子公司，
下同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术/业务
人员等激励对象共 84 人授予限制性股票，每股面值 1 元，每股授予
价格为人民币 1.74 元，限制性股票的来源为二级市场回购的库存股
和/或向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。本次实际
授予 84 人，实际授予股份 9,000,000.00 股，其中来源于二级市场回
购的库存股 5,208,703.00 股，向激励对象定向发行 3,791,297.00 股，
每股面值 1 元，每股授予价格为人民币 1.74 元。
经我们审验，截至 2021 年 6 月 15 日止，公司已收到激励对象认
缴限制性股份 9,000,000.00 股的货币资金合计人民币 15,660,000.00 元，
其中向激励对象授予从二级市场回购的库存股 5,208,703.00 股，向激
励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票 3,791,297.00 股，公司
新增注册资本（股本）人民币 3,791,297.00 元。
同时我们注意到，公司本次股权变动前的注册资本为人民币
840,548,046.00 元，股本为人民币 840,548,046.00 元，已经天职国际
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 12 月 18 日出具
天职业字[2020]41568 号验资报告。截至 2021 年 6 月 15 日止，变更
后 的 注 册 资 本 为 人 民 币 844,339,343.00 元 ， 股 本 为 人 民 币
844,339,343.00 元。
七、首次授予股份的上市日期
本激励计划第一类限制性股票的首次授予日为 2021 年 5 月 21 日，
首次授予的第一类限制性股票上市日期为 2021 年 6 月 29 日。
八、股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份数量 股份数量
比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
（股） （股）
一、有限售条件股 73,398,277 8.73 3,791,297 77,189,574 9.14
二、无限售条件股 767,149,769 91.27 767,149,769 90.86
三、股份总数 840,548,046 100 3,791,297 844,339,343 100
注：因四舍五入原因，本表中各分项之和与合计可能存在尾差，最终以中国证券登记结
算公司出具的数据为准。
本次第一类限制性股票授予登记完成后，不会导致公司股权分布
情况不符合上市条件的要求。
九、参与激励的董事、高级管理人员、持股 5%以上股东在第一
类限制性股票首次授予登记日前 6 个月买卖公司股票情况的说明
参与本次激励计划的董事、高级管理人员在首次授予登记日前 6
个月均无买卖公司股票的情形。
十、授予前后对公司控股股东及其一致行动人的影响
本激励计划首次授予前后，未导致公司控制权发生变化。公司控
股股东湖南天鸿投资集团有限公司持有本公司 107,250,202 股股份，
本激励计划首次授予前合计持有比例为 12.76%，本激励计划首次授
予后合计持有比例为 12.70%，仍为公司的控股股东。
十一、本激励计划公司筹集的资金用途说明
公司此次因首次授予第一类限制性股票所筹集的资金将用于补
充流动资金。
十二、每股收益摊薄情况
公司本次第一类限制性股票授予登记完成后，按新股本
844,339,343 股摊薄计算，2020 年度摊薄每股收益为-1.09 元/股。
特此公告。
天舟文化股份有限公司董事会
二〇二一年六月二十四日
