睿智医药科技股份有限公司独立董事 2021 年度述职报告



                           睿智医药科技股份有限公司

                           独立董事2021年度述职报告

各位股东及股东代表：

       作为睿智医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立董
事，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》
等内部控制文件的规定，在 2021 年度任职期间，勤勉、忠实、尽职的履行职责，
充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权
益，现就本人 2021 年度任职期间履职情况报告如下：

       一、出席会议情况

       2021 年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的股东
大会、董事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，以
谨慎的态度行使表决权，为股东大会、董事会的正确决策发挥了积极的作用。
       2021 年度任职期间，公司股东大会、董事会的召集召开符合法定要求，重大
事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对
票及弃权票。
       本人任职期间出席了公司 2021 年度召开的 4 次股东大会，出席会议情况如
下：

 本年应参加股东大会次数              亲自出席次数    委托出席次数   缺席次数
 4                                   4               0              0

       本人任职期间出席了公司 2021 年度召开的 9 次董事会，出席会议情况如下：
 本年应参加董事会次数                亲自出席次数    委托出席次数   缺席次数
 9                                   9               0              0

     二、发表独立意见情况

       根据公司《章程》，依照《上市公司独立董事规则》、《上市公司股东大会
规则》以及《独立董事工作制度》等规定，对公司重大事项发表了独立意见。
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     2021 年 1 月 4 日在公司第四届董事会第二十九次会议上，对公司补选第四
届非独立董事的事项发表了独立意见，并对公司签订房屋租赁合同事项进行了事
前认可并发表了独立意见。
     2021 年 1 月 22 日在公司第四届董事会第三十次会议上，对公司回购股份事
项发表了独立意见。
     2021 年 1 月 26 日在公司第四届董事会第三十一次会议上，对公司拟终止筹
划发行 H 股股票事项并撤回申请文件的事项发表了独立意见。
     2021 年 4 月 27 日在公司第四届董事会第三十三次会议上，对关于 2020 年
度公司内部控制自我评价报告、利润分配预案、向银行等金融机构申请综合授信
额度、对外担保情况及关联方资金占用情况、继续使用闲置自有资金进行现金管
理、开展商品期货和外汇套期保值、商誉减值等事项发表了独立意见，对 2021
年度日常关联交易预计事项进行了事前认可并发表了独立意见。
     2021 年 6 月 25 日在公司第四届董事会第三十五次会议上，对公司向关联方
借款事项进行了事前认可并发表了独立意见。
     2021 年 7 月 8 日在公司第四届董事会第三十六次会议上，对公司聘任高级
管理人员事项发表了独立意见。
     2021 年 8 月 5 日在公司第四届董事会第三十七次会议上，对公司董事会换
届选举相关事项发表了独立意见。
     上述独立意见均已在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露。
     本人认为公司 2021 年度审议的以上重大事项符合《公司法》、《证券法》
等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公
司审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东利益的情形。

     三、专业委员会履职情况

     2021年，按照公司《独立董事工作制度》、《董事会战略委员会工作条例》、
《董事会审计委员会工作条例》及其他相关要求，作为战略委员会委员，本人积
极参加公司战略规划的讨论，听取了公司管理层对公司的未来发展规划，并提出
合理化建议，保证了董事会决策的科学性和有效性，推动了公司持续、稳健地发
展。作为审计委员会委员，本人积极参与审计委员会的日常工作，与其他委员共
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同对公司定期报告、内审部的内部审计工作计划和报告等事项进行审议，对公司
财务状况和内部控制制度的建立及执行情况进行监督，充分发挥了审计委员会的
作用。

     四、对公司进行现场调查的情况

     任职期间，本人及时沟通、了解公司生产经营情况和财务情况，并通过电话，
传真和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时
刻关注外部环境及市场的变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报
道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，积极对公司经
营管理提出建议。

     五、保护投资者权益方面做的其他工作

     （一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所
股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露
管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、
准确、完整、及时、公正。
     （二）按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时我们始
终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提
高专业水平，加强与公司管理层的沟通，保护广大投资者的合法权益，促进公司
稳健经营、创造良好业绩。

     六、培训和学习情况

     本人积极参加公司组织的培训，认真学习中国证监会和深圳证券交易所最新
的有关法律法规和其它规范化文件，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投
资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东权益的能力。

     七、其它工作

     1、无提议召开董事会的情况
     2、无提议聘任或解聘会计师事务所的情况。
     3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
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     最后，本人担任公司第四届董事会独立董事任期已届满，自 2021 年 8 月 23
日起不再担任公司独立董事一职。感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予
积极有效的配合和支持。
     特此报告。




                                                     独立董事：
                                                                    袁杰力
                                                                  2022 年 4 月