深圳市昌红科技股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
（刘力）
本人作为深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东
权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的
要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项
议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东
的权益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。
现将本人2020年度履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2020年度，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人对提交董事会和股东大
会的所有议案都经过了仔细的审核和客观谨慎的思考，与公司经营管理层保持了
充分沟通，也提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。本人认为2020
年公司两会的召集、召开均符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，
合法有效。
2020年度共召开10次董事会，3次股东大会。出席会议具体情况如下：
报告期内董事会召开次数 10 次
应出席 现场出席 以通讯表决方 委托出席 是否连续两次
姓名 缺席次数
次数 次数 式参加次数 次数 未出席会议
刘力 10 1 9 0 0 否
报告期内股东大会召开次数 3次
是否连续两次
姓名 应出席次数 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数
未出席会议
刘力 3 1 2 0 否
本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为各项议案均未损害全
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体股东，特别是中小股东的利益，因此均投了赞成票，无反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
2020 年度在公司任期内，作为独立董事分别对公司重大事项进行了事前认
可并发表意见，发挥独立董事专业优势。本人认为公司 2020 年审议的重大事项
均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现
了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在
损害公司及全体股东，特别时中小股东利益的情形。
2020 年度本人作为公司的独立董事就以下事项发表了独立意见：
会议召开 意见
会议届次 发表独立意见事项
时间 类型
第四届董事会
2020 年 1 关于为参股公司向银行申请综合授信提供担保的独
第二十一次会 同意
月6日 立意见
议
第四届董事会
2020 年 3
第二十二次会 关于为全资子公司提供反担保的独立意见 同意
月 19 日
议
关于 2019 年度拟不进行利润分配的独立意见 同意
关于<2019 年度内部控制自我评价报告>的独立意见 同意
关于 2019 年度计提资产减值准备的独立意见 同意
关于继续使用暂时闲置自有资金进行现金管理的独
同意
立意见
关于开展远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务
同意
的独立意见
第四届董事会 关于向金融机构申请综合授信额度的独立意见 同意
2020 年 4
第二十三次会 关于续聘公司 2020 年度审计机构的独立意见 同意
月 23 日
议 关于董事会换届选举第五届董事会非独立董事的独
同意
立意见
关于董事会换届选举第五届董事会独立董事的独立
同意
意见
关于 2020 年度董事薪酬方案的独立意见 同意
关于 2020 年度高级管理人员薪酬方案的独立意见 同意
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
同意
担保情况的专项说明和独立意见
关于选举公司董事长的独立意见 同意
2020 年 7 第五届董事会
关于聘任公司高级管理人员的独立意见 同意
月1日 第一次会议
关于终止回购公司股份（第二期）的独立意见 同意
关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条
2020 年 8 第五届董事会 同意
件的独立意见
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月4日 第二次会议 关于公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方
同意
案的独立意见
关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的
同意
独立意见
关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的
同意
论证分析报告的独立意见
关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使
同意
用可行性分析报告的独立意见
关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即
期回报的影响与填补回报措施及相关主体承诺的独 同意
立意见
关于公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划的
同意
独立意见
关于公司可转换公司债券之债券持有人会议规则的
同意
独立意见
关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次向
不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的独立意 同意
见
关于修改募集资金管理制度的独立意见 同意
关于会计政策变更的独立意见 同意
2020 年 8 月 第五届董事会
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
25 日 第三次会议 同意
担保情况的专项说明和独立意见
关于公司 2017 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日非经
2020 年 9 月 第五届董事会 同意
常性损益表的独立意见
28 日 第四次会议
关于公司 2019 年度内部控制鉴证报告的独立意见 同意
三、董事会专门委员会履职情况
2020年，本人作为薪酬与考核委员会主任委员，根据相关规定对公司薪酬
及绩效考核进行监督，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并参与对其
年度绩效考评，审核公司董事和高级管理人员的薪酬方案并提出建议，充分履行
董事会薪酬与考核委员会成员的职责。
2020年，作为提名委员会主任委员，对各候选人的个人履历、教育背景、工
作经历等任职资格进行了审核，充分履行董事会提名委员会成员的职责。
2020年，作为审计委员会委员，认真履行了相关工作的职责，监督公司内部
审计制度的实施，协调内部审计与外部审计之间的沟通，审核公司的财务信息及
其披露情况。在2020年度报告的编制过程中，积极听取管理层对公司经营情况及
重大事项的汇报，在历次定期报告提交董事会之前预审了财务报告部分。
2020年，作为战略委员会委员，参与了公司长期发展战略规划的研究并提出
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建议，对须经董事会或股东大会批准的对外投资事项、资产经营项目进行研究并
提出建议，充分履行董事会战略委员会成员的职责。
四、对公司进行现场调查的情况
2020 年，本人利用参加各次会议的机会到公司走访，了解公司经营情况、
财务运作规范情况，日常通过电话、微信、邮件等方式与公司进行交流，与公
司董事、财务负责人、董秘保持密切联系，了解公司日常经营、财务状况、可
转债融资进度等，交流会计政策，分享自己在财务评审方面的经验和新的，给
公司一些合理建议，促进公司规范、健康发展。本人也时刻关注外部环境及市
场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，切实履行好独立董事的职
责。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
1．持续关注公司的规范运作和信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等法律、法规的要求做好信息披露工作，确保公司信息披露的真实、准确、
完整、及时、公正。
2．严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等法律法规的要去旅行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审
核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
3．认真学习法律、法规和各项规章制度。为切实履行独立董事职责，本人
认真学习中国证监会和深圳证券交易所新出台的各项法规、制度，加深对规范公
司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，通过不断地学习
提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促
进公司进一步规范运作。
六、其他事项
1．2020 年度，本人未提议召开董事会会议；
2．2020 年度，本人未提议聘用或解聘会计师事务所；
3．2020 年度，本人未独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
以上是本人在2020年度履行职责的情况汇报。为保证董事会的独立和公正，
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增强董事会的透明度，维护中小股东的合法权益不受侵害，在任期内，本人将一
如既往的勤勉、尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性
的建议，为董事会的决策提供参考意见，从而提高公司决策水平和经营绩效，维
护公司和股东、特别是社会公众股股东的合法权益。希望公司在2021年度以更优
异的业绩回报广大投资者。
最后，公司相关人员在2020年度对我的工作给予了极大的协助和配合，在此
衷心感谢！
特此报告。
独立董事：刘力
2021 年 4 月 22 日
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