证券代码: 300151            证券简称：昌红科技           公告编号：2022-001
债券代码: 123109             债券简称:昌红转债


                   深圳市昌红科技股份有限公司
         关于 2021 年第四季度可转债转股情况的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：

    1、“昌红转债”（债券代码: 123109）转股期为 2021 年 10 月 8 日至 2027
年 3 月 31 日；初始转股价格为 28.26 元/股，最新转股价格为 28.06 元/股。

    2、2021 年第四季度，共有 1,757 张“昌红转债”完成转股（票面金额共计
175,700.00 元人民币），合计转出 6,221 股“昌红科技”股票（股票代码: 300151）。

    3、截至 2021 年第四季度末，公司剩余可转债为 4,596,085 张，剩余可转债
票面总金额为 459,608,500.00 元人民币。


    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2021 年第四季度可转换公司债券（以下简称“昌红转债”或“可转债”）
转股及公司总股本变化情况公告如下：
    一、可转换公司债券基本情况
    （一）可转换公司债券发行情况
    经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市昌红科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕609 号）核
准，公司本次可转换公司债券的发行规模为 46,000.00 万元，发行数量为 460.00
万张，每张面值 100.00 元，募集资金总额 46,000.00 万元，扣除本次发行募集
资金承销保荐费及其他发行费用（不含税）1,226.23 万元，实际募集资金净额
为 44,773.77 万元。上述募集资金已于 2021 年 4 月 8 日到位，经立信会计师事

                                      1
务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字 2021 第 ZL10041 号《验资报告》。
    （二）可转换公司债券上市情况
    经深圳证券交易所审核同意，公司 46,000.00 万元可转换公司债券于 2021
年 4 月 1 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“昌红转债”，债券代码
“123109”。
    （三）可转换公司债券转股期限
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳市昌红科技股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
的相关规定，“昌红转债”转股期自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个
交易日至可转债到期日止，即自 2021 年 10 月 8 日至 2027 年 3 月 31 日。
    （四）可转换公司债券转股价格调整情况
    “昌红转债”的初始转股价格为 28.26 元/股，2021 年 6 月 2 日，因公司实
施完成了 2020 年度权益分派，“昌红转债”的转股价格由 28.26 元/股调整为
28.06 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 6 月 2 日起生效，具体内容详见公司
披露在巨潮资讯网上的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：
2021-060）。
    （五）可转换公司债券回售情况
    公司于 2021 年 10 月 28 日召开了第五届董事会第十二次会议和第五届监事
会第十一次会议，于 2021 年 11 月 15 日召开 2021 年第三次临时股东大会和“昌
红转债”2021 年第一次债券持有人会议，分别审议通过《关于增加募集资金投
资项目实施主体和实施地点的议案》。根据《募集说明书》的约定，昌红转债的
附加回售条款生效。本次回售申报期为 2021 年 11 月 23 日至 2021 年 11 月 29
日，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的相关文件，“昌红转
债”本次共回售 2,158 张，回售金额 216,358.91 元（含息、税）。具体内容详见
公司披露在巨潮资讯网上的《关于“昌红转债”回售结果的公告》（公告编号：
2021-119）。
    二、转股及股份变动情况
    2021 年第四季度，“昌红转债”因回售减少 2,158 张；因转股减少 1,757 张
（票面金额共计 175,700.00 元人民币），共计转换成“昌红科技”股票 6,221
股；截至 2021 年 12 月 31 日，“昌红转债”剩余张数为 4,596,085 张（票面余额
                                     2
  为 459,608,500.00 元人民币）。2021 年第四季度股份变动情况如下：
                        2021 年 9 月 30 日     本次变动数量      2021 年 12 月 31 日
                      数量（股）     比例（%）   （股）        数量（股）    比例（%）
一、有限售条件股份    186,735,350        37.16                 186,735,350        37.16

    高管锁定股        186,735,350        37.16                 186,735,350        37.16
二、无限售条件股份    315,764,650        62.84         6,221   315,770,871        62.84
三、总股本            502,500,000      100.00          6,221   502,506,221       100.00

       三、咨询方式
       联系人：证券部陈晓芬、程筱玥
       联系电话：0755-89785568-885
       联系传真：0755-89785598
       联系邮箱：security@sz-changhong.com

       四、备查文件

       1、截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
  的“昌红科技”股本结构表；
       2、截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
  的“昌红转债”股本结构表。
       特此公告。
                                                 深圳市昌红科技股份有限公司董事会
                                                                   2022 年 1 月 4 日




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