证券代码: 300151 证券简称：昌红科技 公告编号：2022-032
债券代码: 123109 债券简称: 昌红转债
深圳市昌红科技股份有限公司董事会
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告[2022]15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第 2 号——公告格式》的相关规定，深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称“公
司”）就 2021 年年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市昌红科技股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可(2021)609 号)批准，公司本
次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行数量
4,600,000.00 张，募集资金总额为人民币 460,000,000.00 元。扣除本次发行费
用不含税金额 12,262,264.15 元后，实际募集资金净额为人民币 447,737,735.85
元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于
2021 年 4 月 8 日出具了信会师报字[2021]第 ZL10041 号《验资报告》。
（二）募集资金使用金额及期末余额
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 447,737,735.85
减：置换预先投入募集资金 58,906,323.06
减：报告期内募集资金累计投入 127,190,019.09
1
其中：高端医疗器械及耗材生产线扩建项目 4,452,283.24
补充流动资金 122,737,735.85
减：报告期末购买理财产品余额 245,000,000.00
加：银行利息及理财收入扣减手续费金额 1,854,917.83
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 18,496,311.53
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为加强对公司募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投
资者的权益，公司依照《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的规定，结合公司
实际情况，制定了《深圳市昌红科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简
称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》的要求并结合公司经营需
要，公司对募集资金采用专户存储制度。
（二）募集资金的存储与监管情况
报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》的相关规定，对募集资金的
存放和使用进行有效地监督和管理，对募集资金实行专户存储，募集资金的使用
严格履行相应的审批程序，保证募集资金专款专用。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司、全资子公司深圳市柏明胜医疗器
械有限公司（以下简称“深圳柏明胜”）和控股子公司浙江柏明胜医疗科技有限
公司（以下简称“浙江柏明胜”）分别在中国银行股份有限公司深圳坪山支行、
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、中国银行上虞支行营业部开立募集资
金专用账户，募集资金专用账户于 2021 年 12 月 31 日的具体情况如下表所示：
单位：人民币元
募集资金专用 2021 年 12 月 31
开户银行 银行账号 初始存放金额
账户名称 日专户余额
深圳市柏明胜医 中国银行股份有限公
767974754303 0.00 7,549,082.53
疗器械有限公司 司深圳坪山支行
上海浦东发展银行股 7926007880160
125,300,000.00 1,722.34
深圳市昌红科技 份有限公司深圳分行 0001530
股份有限公司 中国银行股份有限公
767974721162 325,000,000.00 10,945,506.66
司深圳坪山支行
浙江柏明胜医疗 中国银行上虞支行营
368880426476 0.00 0.00
科技有限公司 业部
合计 450,300,000.00 18,496,311.53
2
说 明 ： 上 表 中 初 始 存 放 金 额 450,300,000.00 元 与 募 集 资 金 净 额 447,737,735.85 元 的 差 异 为
2,562,264.15 元，系支付的非公开发行费用。
2021 年 4 月 21 日，公司、子公司深圳柏明胜及中天国富证券有限公司（以
下简称“中天国富”）与相关开户银行分别签署《募集资金三方监管协议》。2021
年 12 月 17 日，公司、子公司浙江柏明胜及中天国富证券有限公司（以下简称“中
天国富”）与相关开户银行签署《募集资金三方监管协议》。
前述监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》均不存
在重大差异。截止 2021 年 12 月 31 日，协议各方均按照上述募集资金监管协议
的规定行使权利，履行义务。
（三）闲置募集资金理财情况
经公司第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议审议，同意公司
（含全资及控股子公司）在确保不影响正常运营和可转换公司债券募集资金投资
项目建设的情况下，使用不超过人民币 3.5 亿元（含）的闲置募集资金进行现金
管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范
围内可循环滚动使用。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金购买理财产品情况如下：
单位：人民币元
预期年
受托 是否 实际
序号 产品名称 产品类型 认购金额 起息日 到期日 化收益
人 赎回 收益
率
利多多公司稳利
21JG6075 期（3 1.40%或
浦发 保本浮动
1 个月看涨网点专 5,000 2021-4-28 2021-7-28 3.15%或 是 39.38
银行 收益型
属）人民币对公结 3.35%
构性存款
利多多公司稳利
21JG6074 期（1 1.40%或
浦发 保本浮动
2 个月看涨网点专 5,000 2021-4-28 2021-5-28 3.10%或 是 12.92
银行 收益型
属）人民币对公结 3.30%
构性存款
最晚不超过
华兴
3 单位定期存款 定期存款 5,000 2021-4-28 董事会决议 4.00% 否
银行
有效期
最晚不超过
华兴
4 单位定期存款 定期存款 5,000 2021-4-28 董事会决议 4.00% 否
银行
有效期
5 华兴 单位定期存款 定期存款 5,000 2021-4-28 最晚不超过 4.00% 否
3
银行 董事会决议
有效期
（深圳）对公结构
中国 保本保最 1.49%或
6 性存款 4,990 2021-4-30 2021-6-6 是 7.54
银行 低收益型 4.10%
202103446
（深圳）对公结构
中国 保本保最 1.50%或
7 性存款 5,010 2021-4-30 2021-6-5 是 20.31
银行 低收益型 4.11%
202103445
利多多公司稳利
1.40%或
浦发 21JG5510 期（5 保本浮动
8 1,500 2021-6-1 2021-7-1 3.40%或 是 4.25
银行 月特供）人民币对 收益型
3.60%
公结构性存款
最晚不超过
华兴
9 单位定期存款 定期存款 3,000 2021-6-11 董事会决议 3.80% 否
银行
有效期
最晚不超过
华兴
10 单位定期存款 定期存款 5,000 2021-6-11 董事会决议 4.00% 否
银行
有效期
中国 对公结构性存款 保本保最 1.30%或
11 1,000 2021-6-15 2021-7-20 是 3.05
银行 20210331 低收益型 3.18%
中国 对公结构性存款 保本保最 1.30%或
12 1,000 2021-6-15 2021-8-16 是 5.61
银行 20210332 低收益型 3.30%
中国 挂钩型结构性存 保本保最 1.30%或
13 1,500 2021-7-23 2021-8-27 是 4.42
银行 款（机构客户） 低收益型 3.07%
利多多公司稳利
21JG6272 期（1 1.40%或
浦发 保本浮动
14 个月网点专属 B 1,500 2021-8-4 2021-9-3 3.15%或 是 3.94
银行 收益型
款）人民币对公结 3.35%
构性存款
中国 对公结构性存款 保本保最 1.3%或
15 1,000 2021-8-20 2021-10-21 是 5.18
银行 20210484 低收益型 3.0524%
中国 对公结构性存款 保本保最 1.30%或
16 1,500 2021-8-30 2021-11-1 是 8.16
银行 20210505 低收益型 3.15%
中国 对公结构性存款 保本保最 2021-10-1 1.30%或
17 500 2021-11-18 是 1.39
银行 20210589 低收益型 4 2.90%
中国 对公结构性存款 保本保最 2021-10-2 1.30%或
18 1,000 2021-12-27 是 5.44
银行 20210618 低收益型 5 3.15%
中国 对公结构性存款 保本保最 1.30%或
19 1,500 2021-11-4 2022-1-5 否
银行 20210642 低收益型 3.05%
中国 对公结构性存款 保本保最 2021-11-2 1.30%或
20 500 2021-12-31 是 1.39
银行 20210695 低收益型 6 2.90%
合计 122.95
说明：
4
1、公司购买的华兴银行“单位定期存款”理财产品最长存期为 5 年，公司将在董事会决议
有效期内全部赎回。
2、公司与上述银行均不在存关联关系。
3、上表中“实际收益”计算结果四舍五入，保留两位小数。上表中合计数与各明细数直接
相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入造成。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
报告期内，募集资金的使用情况详见本报告附表 1：募集资金使用情况对照
表。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
深圳柏明胜通过租赁厂房实施募投项目，但受限于租赁厂房的布局，无论是
精密模具的研发、医疗洁净厂房的装修，还是生产设备的布局，公司都无法按最
优的方案进行规划，也不利于引进和留住高端人才，因此，公司分别于 2021 年
10 月 28 日、2021 年 11 月 15 日召开第五届董事会第十二次会议决议、2021 年
第三次临时股东大会，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体和实施
地点的议案》，同意增加浙江柏明胜为募投项目实施主体，增加浙江省绍兴市上
虞区杭州湾经济技术开发区康阳大道 88 号 335 室为募投项目实施地点。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投
入，公司于 2021 年 4 月 22 日分别召开了第五届董事会第八次会议和第五届监事
会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和
已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换截止 2021 年 4 月 12 日预
先投入募集资金投资项目自筹资金和已支付发行费用合计人民币
61,186,323.06 元。
1、公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，具体情况如下：
单位：人民币元
自筹资金预先投
序号 项目名称 本次置换金额
入金额
1 高端医疗器械及耗材生产线扩建项目 58,906,323.06 58,906,323.06
合计 58,906,323.06 58,906,323.06
2、置换前期已支付含税发行费用
截止 2021 年 4 月 12 日，公司已用自筹资金支付含税发行费用人民币
5
2,280,000.00 元，因此一并置换。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金节余的情况。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
2021 年 4 月 22 日，公司分别召开了第五届董事会第八次会议和第五届监事
会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进
行现金管理的议案》，同意公司（含全资及控股子公司）在确保不影响正常运营
和可转换公司债券募集资金（以下简称募集资金）投资项目建设的情况下，使用
不超过人民币 1.5 亿元（含）的自有资金及不超过人民币 3.5 亿元（含）的闲
置募集资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，
在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，暂时闲置募集资金现金管理到期后将
及时归还至募集资金专户。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司华兴银行单位定期存款余额 23,000.00 万元，
中国银行对公结构性存款理财产品余额 1,500.00 万元，合计 24,500.00 万元。
剩余尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
(八) 募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于 2021 年 11 月 15 日召开 2021 年第一次债券持有人会议和 2021
年第三次临时股东大会审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体和实施
地点的议案》，公司新增控股子公司浙江柏明胜为募投项目“高端医疗器械及耗
材生产线扩建项目”的实施主体，并新增“浙江省绍兴市上虞区杭州湾经济技术
开发区康阳大道 88 号 335 室”为募投项目实施地点。
公司于 2021 年 12 月 24 日召开 2021 年第二次债券持有人会议和 2021 年第
四次临时股东大会审议通过了《关于募投项目实施分期和调整投资规模的议案》。
该募投项目调整前后情况如下表：
6
币种：人民币元
调整前 调整后
高端医疗器械及耗材生产线扩 高端医疗器械及耗材生产线扩建项目
项目名称
建项目 一期 二期
产能情况 2,600 吨高端医疗器械及耗材 6,000 吨高端医疗器械及耗材
深圳市柏明胜医疗器械有限公 深圳市柏明胜医 浙江柏明胜医疗
项目建设单位
司 疗器械有限公司 科技有限公司
建设地点 广东省深圳市 广东省深圳市 浙江省绍兴市
项目性质 租赁厂房 租赁厂房 新建厂房
主要产品 高端医疗器械及耗材 高端医疗器械及耗材
项目总投资 3.54 亿 6.5 亿
拟投入募集资金额 3.25 亿 3.25 亿
项目建设周期 12 个月 36 个月
包括土建工程、厂
设备购置、厂房
主要建设内容 设备购置、厂房租赁及装修 房装修、购买设备
租赁及装修
等
预计年销售收入 3.64 亿 7.64 亿
利润 9,696.38 万元 17,000 万元
本募投项目投资计划调整后高端医疗器械及耗材生产线扩建项目（一期）和
（二期）预计投资总额为 6.5 亿元，募集资金拟投资额合计仍为 3.25 亿元，
其余资金由公司自筹资金投入。截至 2021 年 12 月 31 日，尚未向浙江柏明胜医
疗科技有限公司募集资金专户划转募集资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完
整披露的情况，公司不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
特此公告。
深圳市昌红科技股份有限公司董事会
2022 年 4 月 14 日
7
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募集
募集资金净额 44,773.77 18,609.63
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 18,609.63
资金总额
累计变更用途的募集资金净额比例
是否已变更 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承诺投 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到预计
项目（含部 计投入金额 度（%）(3)＝ 定可使用状 是否发生重
向 资总额 总额（1） 金额 的效益 效益
分变更） (2) (2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
高端医疗器械及耗材生产线 2024 年 3 月
是 32,500 32,500 6,335.86 6,335.86 19.49 664.21 不适用 否
扩建项目 31 日
补充流动资金 否 12,273.77 12,273.77 12,273.77 12,273.77 100.00 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 44,773.77 44,773.77 18,609.63 18,609.63 41.56 -- 664.21 -- -
超募资金投向
不适用
合计 -- 44,773.77 44,773.77 18,609.63 18,609.63 41.56 -- 664.21 -- --
未达到计划进度或预计收益 深圳柏明胜通过租赁厂房实施募投项目，但受限于租赁厂房的布局，无论是精密模具的研发、医疗洁净厂房的装修，还是生产设备的布局，公司都
的情况和原因（分具体项目）无法按最优的方案进行规划，也不利于引进和留住高端人才。原募投项目实施地点厂房空间受限，无法充分使用募集资金因此将“高端医疗器械及
8
耗材生产线扩建项目”进行分期实施，深圳柏明胜实施“高端医疗器械及耗材生产线扩建项目（一期）”。新增的实施主体浙江柏明胜将实施“高端
医疗器械及耗材生产线扩建项目（二期）”，为浙江柏明胜前期项目“高分子医疗耗材产业园”的一部分。募投项目原有实施地点深圳柏明胜厂房已
基本建设完毕，公司新增浙江柏明胜为实施主体，新增浙江上虞市为实施地点，因此，募投项目建设期将由 12 个月延长至 36 个月。
项目可行性发生重大变化的
未发生重大变化
情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
（1）公司于 2021 年 10 月 28 日、2021 年 11 月 15 日分别召开第五届董事会第十二次会议、2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于增加募集
募集资金投资项目实施地点 资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，同意增加浙江柏明胜为公司 2021 年发行可转换公司债券募集资金投资项目实施主体，与深圳柏明胜共
变更情况 同实施募投项目；同意增加浙江省绍兴市上虞区杭州湾经济技术开发区康阳大道 88 号 335 室为实施地点。
公司独立董事、监事会和中天国富证券有限公司均对该事项发表了明确同意的意见。
募集资金投资项目实施方式
募投项目建设期将由 12 个月延长至 36 个月。
调整情况
（1）公司于 2021 年 4 月 22 日分别召开了第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2021 年 4 月 12 日预先投入募集资金投资项目自筹资金和已支付发行费用合
计人民币 61,186,323.06 元。
公司独立董事、监事会均对该事项发表了明确同意的意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投
募集资金投资项目先期投入
项目自筹资金和已支付发行费用的专项说明的专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZL10082 号）。
及置换情况
（2）公司于 2021 年 5 月 24 日分别召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议审议通过了《关于使用外汇、自有资金支付募集资金
投资项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用外汇、自有资金支付募投项目所需资
金，并定期从募集资金专户划转等额资金至公司基本账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
公司独立董事、监事会和中天国富证券有限公司均对该事项发表了明确同意的意见。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
9
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及 截止 2021 年 12 月 31 日，除尚未到期的进行暂时闲置募集资金现金管理的 24,500.00 万元外，其他募集资金按照《募集资金三方监管协议》要求存
去向 放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
10
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
编制单位：深圳市昌红科技股份有限公司 2021 年度 单位： 人民币万元
截至期末投 变更后的项
变更前项目拟 变更后项目拟 截至期末实际 项目达到预 累计实 是否达
本期实际投入 资进度（%） 本期实现 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 投入募集资金 累计投入金额 定可使用状 现的效 到预计
金额 (3)=(2)/(1 的效益 否发生重大
总额 总额(1) (2) 态日期 益 效益
) 变化
高端医疗器械及耗材
高端医疗器械及耗材 2024 年 03
生产线扩建项目（一 32,500 32,500 6,335.86 6,335.86 19.49 664.21 664.21 不适用 否
生产线扩建项目 月 31 日
期、二期）
合计 -- 32,500 32,500 6,335.86 6,335.86 19.49 -- 664.21 664.21 -- --
（1）公司于 2021 年 10 月 28 日、2021 年 11 月 15 日分别召开了第五届董事会第十二次会议、2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于增加募集资金
投资项目实施主体和实施地点的议案》，同意增加浙江柏明胜为公司 2021 年发行可转换公司债券募集资金投资项目实施主体，与深圳柏明胜共同实施募投
项目；同意增加浙江省绍兴市上虞区杭州湾经济技术开发区康阳大道 88 号 335 室为实施地点。
变更原因、决策程序 公司独立董事、监事会和中天国富证券有限公司均对该事项发表了明确同意的意见。具体内容详见公司分别于 2021 年 10 月 29 日、2021 年 11 月 16 日披
及信息披露情况说明 露在巨潮资讯网上的公告。
（分具体项目） （2）公司于 2021 年 12 月 7 日、2021 年 12 月 24 日分别召开了第五届董事会第十四次会议、2021 年第四次临时股东大会审议通过了《关于募投项目实施
分期和调整投资规模的议案》，同意公司将“高端医疗器械及耗材生产线扩建项目”实施分期，并调整投资规模。
公司独立董事、监事会和中天国富证券有限公司均对该事项发表了明确同意的意见。具体内容详见公司分别于 2021 年 12 月 8 日、2021 年 12 月 25 日披露
在巨潮资讯网上的公告。
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
(分具体项目)
11
用闲置募集资金暂时
补充流动资金 不适用
情况
变更后的项目可行性
发生重大变化的情况 不适用
说明
12