证券代码: 300151           证券简称：昌红科技           公告编号：2023-012
债券代码: 123109           债券简称: 昌红转债


                   深圳市昌红科技股份有限公司
            第五届董事会第二十七次会议决议公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、本次会议召开情况
    1、深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十
七次会议（以下简称“本次会议”）于 2023 年 4 月 21 日上午在公司 1 号会议室以
现场结合通讯表决方式召开。
    2、本次会议通知时间及方式：会议通知于 2023 年 4 月 10 日以电子邮件及
短信等方式送达给全体董事、监事和高级管理人员。
    3、本次会议应出席董事 7 名，实际出席会议的董事 7 名。
    4、本次会议主持人：公司董事长李焕昌先生
    公司监事和高级管理人员列席本次会议。
    5、本次会议的召集、召开及表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等
法律法规、规范性文件以及《深圳市昌红科技股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）的有关规定。
    二、本次会议审议情况
    经与会董事认真审议，以现场结合通讯表决方式，通过并形成以下决议：
    1、审议并通过了《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》
    公司编制的 2022 年年度报告及其摘要的相关内容真实、准确、完整地反映
了公司 2022 年度的财务状况和经营成果，编制程序符合法律、行政法规和中国
证监会的有关规定，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见公司同日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2022
年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》（公告编号：2023-011）；《2022 年年度
                                     1
报告披露提示性公告》（公告编号：2023-010）同步刊载在巨潮资讯网、《证券时
报》。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    2、审议并通过了《关于 2022 年度董事会工作报告的议案》
    《2022 年度董事会工作报告》总结了公司董事会 2022 年度的工作情况。公
司独立董事张锦慧女士、何谦先生、仲维宇先生分别向董事会提交了《2022 年
度独立董事述职报告》，并将在公司 2022 年年度股东大会上进行述职。
    《2022 年度董事会工作报告》具体内容详见公司同日刊载在巨潮资讯网上
的《2022 年年度报告》第三节“管理层讨论与分析”和第四节“公司治理”部分的内
容。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    3、审议并通过了《关于 2022 年度总经理工作报告的议案》
    公司董事会听取了总经理李焕昌先生所作《2022 年度总经理工作报告》，认
为该报告客观、真实地反映了 2022 年度公司整体运作情况，公司管理层有效地
执行了股东大会与董事会的各项决议，公司整体经营状况良好。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    4、审议并通过了《关于 2022 年度财务决算报告的议案》
    《2022 年度财务决算报告》真实、准确、完整地反映了公司 2022 年度的财
务状况、经营成果和现金流量。具体内容详见公司同日刊载在巨潮资讯网的《2022
年度财务决算报告》。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    5、审议并通过了《关于 2022 年度利润分配预案的议案》
    经董事会研究决定，公司 2022 年度利润分配预案为：以公司 2022 年 12 月
31 日的总股本 502,507,912 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币
2.00 元（含税），预计派发现金股利人民币 100,501,582.40 元（含税）。本次利润
分配不送红股，不进行资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度。


                                     2
    若在本利润分配方案实施前公司总股本发生变动，公司将按照分配比例不变
的原则调整分配总额。
    公司 2022 年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合相关法律法规
和《公司章程》关于利润分配的相关规定，不存在损害公司股东特别是中小投资
者利益的情况，有利于公司的持续稳定发展。
    公司独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日刊载在巨潮资
讯网的《关于 2022 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-015）。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    6、审议并通过了《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求结合公司内部控制制度和评价办法，以 2022 年 12 月 31 日为基准日对公司内
部控制有效性进行了评价并编制了《2022 年度内部控制自我评价报告》。
    公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐人中天国富证券有限公司对此议
案出具了核查意见，具体内容详见公司同日刊载在巨潮资讯网的《2022 年度内
部控制自我评价报告》。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    7、审议并通过了《关于 2022 年度计提资产减值准备及核销坏账的议案》
    公司根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定对截至
2022 年 12 月 31 日的各项资产进行清查，对可能存在减值迹象的资产进行减值
测试（范围包括应收账款、其他应收款、长期应收款、存货、商誉等）。基于谨
慎性原则，公司 2022 年度计提各项信用减值损失及资产减值准备共计
15,820,234.87 元。公司对部分无法收回的应收账款及其他应收款及时进行清理，
并予以核销，本次核销坏账 9,496,326.12 元。
    公司独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日刊载在巨潮资
讯网的《关于 2022 年度计提资产减值准备及核销坏账的公告》（公告编号：
2023-016）。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    8、审议并通过了《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议


                                    3
案》
    2022 年，公司严格按照《中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等规
定管理募集资金，并真实、准确、及时、完整地履行了相关信息披露义务，不存
在违规使用募集资金的情形。
    公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐人中天国富证券有限公司对此议
案出具了核查意见，会计师事务所出具了鉴证报告。具体内容详见公司同日刊载
在巨潮资讯网的《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编
号：2023-021）。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    9、审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现
金管理的议案》
    公司董事会同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情
况下，使用不超过人民币 2.50 亿元（含 2.50 亿元）的自有资金及不超过人民币
1.00 亿元（含 1.00 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，上述额度自董事会审
议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，暂时
闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。同时，授权公司董事
长在上述额度内签署相关合同文件，同时授权公司财务中心具体实施相关事宜。
    公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐人中天国富证券有限公司对此议
案出具了核查意见。
    具体内容详见公司同日刊载在巨潮资讯网的《关于使用部分暂时闲置募集资
金及闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-020）。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    10、审议并通过了《关于开展远期结售汇业务的议案》
    为了提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，降低汇率波动对公司经营
的影响，公司及子公司拟在商业银行开展远期结售汇业务。
    根据公司资产规模及业务需求情况，公司及控股子公司累计开展的远期结售
汇业务总额不超过 5,000 万美元。公司及控股子公司开展远期结售汇业务投入的


                                    4
资金来源为公司及控股子公司的自有资金，不涉及募集资金。
    公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐人中天国富证券有限公司对此议
案出具了核查意见。
    具体内容详见公司同日刊载在巨潮资讯网的《关于开展远期结售汇业务的公
告》（公告编号：2023-019）。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    11、审议并通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
    经公司全体独立董事事前认可，董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2023 年度审计机构，聘期一年。公司将根据行业标准及审计的
实际工作情况确定其 2023 年度审计费用。
    公司独立董事发表了同意将本议案提交董事会审议的事前认可意见，并发表
了同意的独立意见。
    具体内容详见公司同日刊载在巨潮资讯网的《关于续聘 2023 年度审计机构
的公告》（公告编号：2023-018）。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    12、审议并通过了《关于 2023 年度董事薪酬方案的议案》
    经公司董事会薪酬与考核委员会提议，为了充分调动公司董事工作积极性和
创造性，提高经营管理水平。拟定在公司专职拿薪的董事薪酬按照公司薪酬制度，
根据 2023 年公司的实际经营情况最终确定；2023 年独立董事津贴标准为人民币
96,000.00 元/年/人（税前），按月发放；因公司会议或事务产生的费用由公司承
担。
    独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    13、审议并通过了《关于 2023 年度高级管理人员薪酬方案的议案》
    为了充分调动公司高级管理人员的积极性和创造性，提高经营管理水平。拟
定在公司专职拿薪的高级管理人员薪酬按照公司薪酬制度，根据 2023 年公司的
实际经营情况最终确定；因公司会议或事务产生的费用由公司承担。


                                    5
    独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    14、审议并通过了《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度及对
外担保额度预计的议案》
    为落实公司发展战略，满足公司及子公司（包括全资子公司和控股子公司）
日常经营及业务发展的需要，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过人民
币 100,000.00 万元综合授信额度，授信品种包括但不限于流动资金贷款、固定资
产贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、票据贴现、金融衍生品等综合业务。
    为满足子公司经营和发展需求，提高融资效率，公司拟为合并报表范围内的
子公司深圳市柏明胜医疗器械有限公司（以下简称“深圳柏明胜”）、浙江柏明胜
医疗科技有限公司（以下简称“浙江柏明胜”）、浙江鼎龙蔚柏精密技术有限公司
（以下简称“鼎龙蔚柏”）就上述综合授信额度内的融资提供担保额度、及为参
股公司常州康泰模具科技有限公司（以下简称“常州康泰”）提供担保额度总计
不超过人民币 20,000.00 万元，其中为资产负债率大于等于 70%的公司提供担保
额度为人民币 10,700.00 万元，为资产负债率小于 70%的公司提供担保额度为人
民币 9,300.00 万元。
    本次向金融机构申请综合授信额度及提供担保额度预计事项有效期自股东
大会审议通过之日起至下一年度审议年度担保额度预计的股东大会决议通过之
日止，该额度在授权期限内可循环使用。为便于公司及子公司顺利开展向银行等
金融机构申请授信及担保事项，董事会提请股东大会授权董事长代表公司签署有
关的法律文件，授权经营管理层具体办理相关事宜。
    公司独立董事发表了同意将本议案提交董事会审议的事前认可意见，并发表
了同意的独立意见，保荐人中天国富证券有限公司对此议案出具了核查意见。具
体内容详见公司同日刊载在巨潮资讯网的《关于公司及子公司向金融机构申请综
合授信额度及对外担保额度预计的公告》（公告编号：2023-017）。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    15、审议并通过了《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》
    公司 2023 年度拟与关联方发生的日常关联交易均为公司日常经营活动所


                                    6
需，关联交易的价格依据市场价格确定，不存在损害公司及股东利益的情形，也
不存在公司主要业务因关联交易而对关联方形成依赖或被其控制的可能性。
    公司独立董事发表了同意将本议案提交董事会审议的事前认可意见，并发表
了同意的独立意见，保荐人中天国富证券有限公司对此议案出具了核查意见，具
体内容详见同日刊登在巨潮资讯网的《关于 2023 年度日常关联交易预计的公告》
（公告编号：2023-023）。
    表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票、回避 1 票。
    16、审议并通过了《关于董事会换届选举第六届董事会非独立董事的议案》
    鉴于公司第五届董事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》及《董
事会议事规则》等有关规定，公司拟进行董事会换届选举。
    经董事会提名委员会审核，并提名李焕昌先生、徐燕平先生、罗红志先生、
李纳女士 4 人为公司第六届董事会非独立董事候选人。
    上述非独立董事候选人中兼任公司高级管理人员职务的人员以及由职工代
表担任董事人数总计不超过公司董事总人数的 1/2。
    上述非独立董事候选人的简历详见本公告附件（一）。
    根据相关法规和《公司章程》的规定，股东大会将采用累积投票方式对公司
第六届董事会各非独立董事候选人进行逐项表决。
    独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见同日刊登在巨潮资
讯网的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2023-025）。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    17、审议并通过了《关于董事会换届选举第六届董事会独立董事的议案》
    鉴于公司第五届董事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》及《董
事会议事规则》等有关规定，公司拟进行董事会换届选举。
    经董事会提名委员会审核，并提名何谦先生、仲维宇先生、李剑先生 3 人为
公司第六届董事会独立董事候选人。
    上述独立董事候选人的简历详见本公告附件（二）。
    独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后
方可提交 2022 年年度股东大会审议。


                                     7
    根据相关法规和《公司章程》的规定，股东大会将采用累积投票方式对公司
第六届董事会各独立董事候选人进行逐项表决。
    独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见同日刊登在巨潮资
讯网的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2023-025）。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    18、审议并通过了《关于会计政策变更的议案》
    公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，具体内容详见同日刊登
在巨潮资讯网的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2023-024）。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    19、审议并通过了《关于 2023 年第一季度报告的议案》
    公司《2023 年第一季度报告》同日刊载在中国证监会指定创业板信息披露
网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《2023 年第一季度报告披露提示性公告》
（公告编号：2023-024）同步刊载在巨潮资讯网、《证券时报》。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    20、审议并通过了《关于提请召开 2022 年年度股东大会的议案》
    公司定于 2023 年 5 月 16 日（星期二）下午 14:00 在公司二楼 1 号会议室召
开 2022 年年度股东大会。
    具体内容详见公司同日刊载在巨潮资讯网的《关于召开 2022 年年度股东大
会的通知》（公告编号：2023-014）。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    三、备查文件
    1、第五届董事会第二十七次会议决议；
    2、独立董事关于第五届董事会第二十七次会议相关事项的事前认可意见；
    3、独立董事关于第五届董事会第二十七次会议相关事项的专项说明和独立
意见。
    特此公告。
                                         深圳市昌红科技股份有限公司董事会
                                                          2023 年 4 月 24 日


                                     8
附件（一）：第六届董事会非独立董事候选人简历

    1、李焕昌先生：中国国籍，无永久境外居留权，1969 年出生，MBA 学历，
高级工程师。曾担任深圳富士康集团技术部经理、东莞实盈电子厂技术部总监、
深圳龙岗必恒电子厂生产部副总经理；创立深圳市龙岗昌红模具加工场，担任法
人代表兼总经理。自 2001 年至今担任本公司法人代表、董事长、总经理；上海
昌美精机有限公司、硕昌（上海）精密塑料制品有限公司和昌红科技（香港）有
限公司力因精准医疗产品（上海）有限公司、力妲康生命科学（上海）有限公司、
董事长；深圳市柏明胜医疗器械有限公司、河源市昌红精机科技有限公司、德盛
投资有限公司、昌红科技（越南）有限公司及昌红科技菲律宾股份有限公司执行
董事；浙江柏明胜医疗科技有限公司、深圳市昌红高分子医疗材料创新中心有限
公司执行董事、总经理；浙江鼎龙蔚柏精密技术有限公司董事长、经理。
    截至本公告日，李焕昌先生持有公司股份 202,065,500 股，并通过公司 2022
年员工持股计划持有公司股份 334,000 股，系本公司控股股东及实际控制人；本
次被提名人李纳女士是李焕昌先生之女，除此之外，李焕昌先生与其他持有公司
5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在
受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在《公司
法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条、第
3.2.4 条所规定的情形，亦不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公
开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。
    2、徐燕平先生：中国国籍，无永久境外居留权，1967 年出生，大专学历，
高级工程师。曾就职于浙江省上虞塑料厂、浙江建筑卫生陶瓷厂、上虞华盛无线
电厂 、深圳春元模具厂、深圳原来电子厂、深圳布吉日华模具厂等企业，担任
模具部主管、经理等职。自 2001 年起任职于本公司；现担任公司董事兼副总经
理；上海昌美精机有限公司、硕昌(上海)精密塑料制品有限公司、力因精准医疗
产品（上海）有限公司董事；浙江蔚柏包装科技有限公司执行董事、经理。
    截至本公告日，徐燕平先生持有公司 15,050,718 股；与公司控股股东、实际
控制人、持有公司 5%以上股份的股东、及其他董事、监事和高级管理人员不存
在关联关系。不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的
                                   9
情形，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不
存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》第 3.2.3 条、第 3.2.4 条所规定的情形，亦不存在被中国证监会在证券期货市
场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情
形。
    3、罗红志先生：中国国籍，无永久境外居留权，1973 年出生，本科学历。
曾就职于相模电机（深圳）有限公司、深圳德之杰科技股份有限公司、广州代代
星数码科技有限公司、深圳市昌红科技股份有限公司等企业，担任主管、副经理、
副总经理等职。现担任公司董事；深圳市柏明胜医疗器械有限公司总经理；上海
昌美精机有限公司董事。
    截至本公告日，罗红志先生通过公司 2022 年员工持股计划持有公司股份
600,000 股；与公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东、及其
他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。不存在受到中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在《公司法》和《公司章程》中规
定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条、第 3.2.4 条所规定的情形，亦
不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人
民法院纳入失信被执行人名单的情形。
    4、李纳女士：中国国籍，无永久境外居留权，1994 年出生，毕业于美国密
歇根州立大学会计学专业。2018 年至 2020 年，任普华永道中天会计师事务所(特
殊普通合伙)审计师一职。2020 年 5 月，加入深圳市昌红科技股份有限公司，现
任公司总经理助理。
    截至本公告日，李纳女士通过公司 2022 年 员工持股计划持有 公司股份
100,000 股。李纳女士是公司实际控制人李焕昌先生之女。不存在受到中国证监
会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在《公司法》和《公司
章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条、第 3.2.4 条所规定
的情形，亦不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示
或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。


                                    10
附件（二）：第六届董事会独立董事候选人简历

    1、何谦先生：中国国籍，无境外永久居留权，1981 年出生，研究生学历。
    2007 年 7 月至 2009 年 10 月，先后在重庆天之合律师事务所、广东深天成
律师事务所任执业律师；2009 年 10 月至 2016 年 8 月，任职于深圳证券交易所，
曾两次借调中国证监会发行监管部和上市公司监管部，主要从事上市公司再融资、
并购重组和公司债券的审核工作； 2018 年 1 月至 2022 年 9 月，任开普云信息
科技股份有限公司独立董事；2016 年 8 月至今，任北京国枫律师事务所合伙人、
执业律师；2021 年 5 月至今担任公司独立董事。
    截至本公告日，何谦先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人、
持有公司 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；
不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在
《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3
条、第 3.2.4 条所规定的情形，亦不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信
信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。
    2、仲维宇先生：中国国籍，无境外永久居留权，1969 年出生，本科学历。
1992 年至 2000 年，先后任长春秋平律师事务所、长春吉鹰律师事务所律师；2000
年 4 月至 2010 年 9 月，担任长春迪瑞实业有限公司副总；2010 年 10 月至 2014
年 10 月，担任长春迪瑞医疗科技股份有限公司常务副总兼董秘；2014 年 11 月
至 2018 年 8 月，历任迪瑞医疗科技股份有限公司投资总监、总经理、副董事长；
2018 年 9 月至 2019 年 2 月，担任北京中博信工程管理有限公司（吉林分所）经
理；2019 年 2 月至今，担任吉林德谷律师事务所律师。2021 年 7 月至今任公司
独立董事。
    截至本公告日，仲维宇先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人、
持有公司 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；
不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在
《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3
条、第 3.2.4 条所规定的情形，亦不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信

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信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。
    3、李剑先生：中国国籍，无境外永久居留权，1976 年出生，博士研究生学
历。2000 年 1 月至 2001 年 8 月，担任大鹏证券有限责任公司项目经理；2001
年 8 月至 2004 年 10 月，担任上海张江高科技园区开发股份有限公司投资经理；
2004 年 11 月至 2018 年 5 月任职于上海证监局历任副主任科员、主任科员、副
处级调研员；2019 年 1 月至今任职于国新控股（上海）有限公司。
    截至本公告日，李剑先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人、
持有公司 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；
不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在
《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3
条、第 3.2.4 条所规定的情形，亦不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信
信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。




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