中天国富证券有限公司
关于深圳市昌红科技股份有限公司2022年度
募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富”或“保荐人”）作为深圳市昌红
科技股份有限公司（以下简称“昌红科技”或“公司”）创业板向不特定对象发行可
转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对昌红科技
2022 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市昌红科技股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕609 号）同意注册，
公司于 2021 年 4 月 1 日向不特定对象发行了 460.00 万张可转换公司债券，每张
面值 100.00 元，发行总额 46,000.00 万元，扣除本次发行募集资金承销保荐费及
其他发行费用（不含税）1,226.23 万元，实际募集资金净额为 44,773.77 万元。
上述募集资金已于 2021 年 4 月 8 日到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具信会师报字 2021 第 ZL10041 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 447,737,735.85
减：以前年度已使用募集资金 186,096,342.15
减：报告期内使用的募集资金 180,001,512.83
其中：高端医疗器械及耗材生产线扩建项目 180,001,512.83
减：报告期末购买理财产品余额 70,000,000.00
项目 金额
加：银行利息及理财收入扣减手续费金额 13,561,706.99
截止 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 25,201,587.86
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为加强对公司募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投
资者的权益，公司依照《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的规定，结合公司
实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的要求并
结合公司经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度。
（二）募集资金的存储与监管情况
报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》的相关规定，对募集资金的
存放和使用进行有效地监督和管理，对募集资金实行专户存储，募集资金的使用
严格履行相应的审批程序，保证募集资金专款专用。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司、全资子公司深圳市柏明胜医疗器
械有限公司（以下简称“深圳柏明胜”）和控股子公司浙江柏明胜医疗科技有限公
司（以下简称“浙江柏明胜”）分别在中国银行股份有限公司深圳坪山支行、上海
浦东发展银行股份有限公司深圳分行、中国银行上虞支行营业部开立募集资金专
用账户，募集资金专用账户于 2022 年 12 月 31 日的具体情况如下表所示：
单位：人民币元
2022 年 12 月 31
账户名称 开户银行 银行账号 初始存放金额
日专户余额
深圳市柏明胜医 中国银行股份有限公
767974754303 0.00 2,788,740.93
疗器械有限公司 司深圳坪山支行
上海浦东发展银行股
79260078801600001530 125,300,000.00 1,026.43
深圳市昌红科技 份有限公司深圳分行
股份有限公司 中国银行股份有限公
767974721162 325,000,000.00 407,842.71
司深圳坪山支行
浙江柏明胜医疗 中国银行上虞支行营
368880426476 0.00 22,003,977.79
科技有限公司 业部
合计 450,300,000.00 25,201,587.86
注 1：2021 年 10 月，公司新增浙江柏明胜为高端医疗器械及耗材生产线扩建项目（以下简称募投项目）
的实施主体，与深圳柏明胜共同实施募投项目；2021 年 12 月，经董事会授权，浙江柏明胜开立募集资金
专项账户。
注 2：初始存放金额 450,300,000.00 元与募集资金净额 447,737,735.85 元的差异为 2,562,264.15 元，系
支付的可转债发行费用。
2021 年 4 月 21 日，公司、子公司深圳柏明胜及中天国富证券有限公司与相
关开户银行分别签署《募集资金三方监管协议》。2021 年 12 月 17 日，公司、子
公司浙江柏明胜及中天国富证券有限公司与相关开户银行签署《募集资金三方监
管协议》。前述监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》均
不存在重大差异。截止 2022 年 12 月 31 日，协议各方均按照上述募集资金监管
协议的规定行使权利，履行义务。
（三）闲置募集资金理财情况
经公司第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十四次会议审议，同意
公司（含全资及控股子公司）在确保不影响正常运营和可转换公司债券募集资金
投资项目建设的情况下，使用不超过人民币 3.5 亿元（含）的闲置募集资金进行
现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期
限范围内可循环滚动使用。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金进行现金管理的余额为 7,000.00
万元。具体情况如下：
单位：人民币万元
认购 预期年化 是否 实际
序号 受托人 产品名称 产品类型 起息日 到期日
金额 收益率 赎回 收益
单位定期
1 华兴银行 定期存款 5,000 2021-4-28 2022-4-20 4.00% 是
存款
单位定期
2 华兴银行 定期存款 5,000 2021-4-28 2022-4-20 4.00% 是
存款
单位定期
3 华兴银行 定期存款 5,000 2021-4-28 2022-4-20 4.00% 是 851.16
存款
单位定期
4 华兴银行 定期存款 3,000 2021-6-11 2022-4-20 3.80% 是
存款
单位定期
5 华兴银行 定期存款 5,000 2021-6-11 2022-4-20 4.00% 是
存款
结构性存 保本保最 1.30%或
6 中国银行 1,500 2021-11-4 2022-1-5 是 3.31
款 低收益型 3.05%
结构性存 保本保最 1.30%或
7 中国银行 1,590 2022-1-10 2022-2-14 是 4.57
款 低收益型 3.05%
8 华兴银行 定期存款 定期存款 2,000 2022-4-20 2022-6-8 3.30% 是 8.86
9 华兴银行 定期存款 定期存款 2,000 2022-4-20 2022-6-29 3.50% 是 13.42
10 华兴银行 定期存款 定期存款 3,000 2022-4-20 2022-9-26 3.70% 是 48.35
11 华兴银行 定期存款 定期存款 2,000 2022-4-20 2022-8-17 3.70% 是 24.13
12 华兴银行 定期存款 定期存款 5,000 2022-4-20 2022/12/19 3.90% 是 129.82
最晚不超过
13 华兴银行 定期存款 定期存款 5,000 2022-4-20 董事会决议 3.90% 否
有效期
14 华兴银行 定期存款 定期存款 3,000 2022-4-20 2022-10-25 3.90% 是 60.26
结构性存 保本保最 1.3%或
15 中国银行 500 2022-1-21 2022-2-25 是 1.39
款 低收益型 2.9%
结构性存 保本保最 1.3%或
16 中国银行 500 2022-4-11 2022-5-16 是 1.44
款 低收益型 3.0%
结构性存 保本保最 1.3%或
17 中国银行 200 2022-6-17 2022-7-22 是 0.53
款 低收益型 2.78%
最晚不超过
18 华兴银行 定期存款 定期存款 2,000 2022-12-19 董事会决议 3.50% 否
有效期
合计 1,147.26
说明：
1、公司购买的华兴银行“单位定期存款”理财产品最长存期为 5 年，公司将在董事会决议有效期内全
部赎回。
2、公司与上述银行均不在存关联关系。
3、上表中“实际收益”计算结果四舍五入，保留两位小数。上表中合计数与各明细数直接相加之和在
尾数上如有差异，是由于四舍五入造成。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
报告期内，募集资金的使用情况详见本报告附表 1：募集资金使用情况对照
表。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
深圳柏明胜通过租赁厂房实施募投项目，但受限于租赁厂房的布局，无论是
精密模具的研发、医疗洁净厂房的装修，还是生产设备的布局，公司都无法按最
优的方案进行规划，也不利于引进和留住高端人才，因此，公司分别于 2021 年
10 月 28 日、2021 年 11 月 15 日召开第五届董事会第十二次会议决议、2021 年
第三次临时股东大会，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体和实施
地点的议案》，同意增加浙江柏明胜为募投项目实施主体，增加浙江省绍兴市上
虞区杭州湾经济技术开发区康阳大道 88 号 335 室为募投项目实施地点。公司于
2021 年 12 月 7 日召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十二次会
议，审议通过了《关于募投项目实施分期和调整投资规模的议案》，将“高端医疗
器械及耗材生产线扩建项目”进行分期实施，深圳柏明胜实施“高端医疗器械及耗
材生产线扩建项目（一期）”；新增的实施主体浙江柏明胜将实施“高端医疗器械
及耗材生产线扩建项目（二期）”。公司独立董事和保荐人均发表了明确同意的
意见。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投
入，公司于 2021 年 4 月 22 日分别召开了第五届董事会第八次会议和第五届监事
会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和
已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换截止 2021 年 4 月 12 日预
先投入募集资金投资项目自筹资金和已支付发行费用合计人民币 61,186,323.06
元，其中投入高端医疗器械及耗材生产线扩建项目为 58,906,323.06 元以及以自
筹资金预先支付发行费用为 2,280,000.00 元。公司独立董事和保荐人均发表了明
确同意的意见。
上述事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了信会师报字
[2021]第 ZL10082 号《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和
已支付发行费用的专项说明的专项鉴证报告》。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金节余的情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
2022 年 4 月 13 日，公司分别召开了第五届董事会第十七次会议和第五届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资
金进行现金管理的议案》，同意公司（含全资及控股子公司）在确保不影响正常
运营和可转换公司债券募集资金（以下简称“募集资金”）投资项目建设的情况下，
使用不超过人民币 2.0 亿元（含 2.0 亿元）的自有资金及不超过人民币 3.5 亿元
（含 3.5 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日
起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，暂时闲置募集资
金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 95,201,587.86 元，
其中用于现金管理的余额为 70,000,000.00 元，存放于募集资金专户的余额为
25,201,587.86 元
(八)募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照《创业板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制
度》的相关规定真实、准确、完整、及时、公平披露募集资金的存放与使用情况，
不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
六、保荐人核查意见
经核查，本保荐人认为：昌红科技 2022 年度募集资金存放与使用符合《证
券发行与上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范
性文件的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
李高超 黄 倩
中天国富证券有限公司
2023 年 月 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2022 年度 单位： 人民币万元
本年度投 入募集
募集资金净额 44,773.77 18,000.15
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投 入募集
累计变更用途的募集资金总额 不适用 36,609.78
资金总额
累计变更用途的募集资金净额比例 不适用
是否已变更 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承诺投 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到预计
项目（含部 计投入金额 度（%）(3)＝ 定可使用状 是否发生重
向 资总额 总额（1） 金额 的效益 效益
分变更） (2) (2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
高端医疗器械及耗材生产线 2024 年 3 月
是 32,500 32,500 18,000.15 24,336.01 74.88% 1,682.49 不适用 否
扩建项目 31 日
补充流动资金 否 12,273.77 12,273.77 12,273.77 100.00% 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 44,773.77 44,773.77 18,000.15 36,609.78 81.77% -- 1,682.49 -- -
超募资金投向
不适用
合计 -- 44,773.77 44,773.77 18,000.15 36,609.78 81.77% -- 1,682.49 -- -
深圳柏明胜通过租赁厂房实施募投项目，但受限于租赁厂房的布局，无论是精密模具的研发、医疗洁净厂房的装修，还是生产设备的布局，公司都
无法按最优的方案进行规划，也不利于引进和留住高端人才。原募投项目实施地点厂房空间受限，无法充分使用募集资金因此将“高端医疗器械及耗
未达到计划进度或预计收益
材生产线扩建项目”进行分期实施，深圳柏明胜实施“高端医疗器械及耗材生产线扩建项目（一期）”。新增的实施主体浙江柏明胜将实施“高端医疗
的情况和原因（分具体项目）
器械及耗材生产线扩建项目（二期）”，为浙江柏明胜前期项目“高分子医疗耗材产业园”的一部分。募投项目原有实施地点深圳柏明胜厂房已基本建
设完毕，公司新增浙江柏明胜为实施主体，新增浙江省绍兴市上虞区为实施地点，因此，募投项目建设期将由 12 个月延长至 36 个月。
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
（1）公司于 2021 年 10 月 28 日、2021 年 11 月 15 日分别召开第五届董事会第十二次会议、2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于增加募集
募集资金投资项目实施地点 资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，同意增加浙江柏明胜为公司 2021 年发行可转换公司债券募集资金投资项目实施主体，与深圳柏明胜共
变更情况 同实施募投项目；同意增加浙江省绍兴市上虞区杭州湾经济技术开发区康阳大道 88 号 335 室为实施地点。
公司独立董事、监事会和中天国富证券有限公司均对该事项发表了明确同意的意见。
募集资金投资项目实施方式
募投项目建设期将由 12 个月延长至 36 个月。
调整情况
（1）公司于 2021 年 4 月 22 日分别召开了第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2021 年 4 月 12 日预先投入募集资金投资项目自筹资金和已支付发行费用合
计人民币 61,186,323.06 元。
公司独立董事、监事会均对该事项发表了明确同意的意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投
募集资金投资项目先期投入
项目自筹资金和已支付发行费用的专项说明的专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZL10082 号）。
及置换情况
（2）公司于 2021 年 5 月 24 日分别召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议审议通过了《关于使用外汇、自有资金支付募集资金
投资项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用外汇、自有资金支付募投项目所需资
金，并定期从募集资金专户划转等额资金至公司基本账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
公司独立董事、监事会和中天国富证券有限公司均对该事项发表了明确同意的意见。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及 截止 2022 年 12 月 31 日，除尚未到期的进行暂时闲置募集资金现金管理的 7,000.00 万元外，其他募集资金按照《募集资金三方监管协议》要求存放
去向 于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
2022 年度 单位： 人民币万元
变更后的项
变更前项目拟 变更后项目拟 截至期末实际 截至期末投 项目达到预 累计实 是否达
本期实际投入 本期实现 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 投入募集资金 累计投入金额 资进度（%） 定可使用状 现的效 到预计
金额 的效益 否发生重大
总额 总额(1) (2) (3)=(2)/(1) 态日期 益 效益
变化
高端医疗器械及耗材
高端医疗器械及耗材 2024 年 03月
生产线扩建项目（一 32,500 32,500 18,000.15 24,336.01 74.88 1,682.49 2,346.70 不适用 否
生产线扩建项目 31 日
期、二期）
合计 -- 32,500 32,500 18,000.15 24,336.01 74.88 -- 1,682.49 2,346.70 -- --
（1）公司于 2021 年 10 月 28 日、2021 年 11 月 15 日分别召开了第五届董事会第十二次会议、2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于增加募集资金
投资项目实施主体和实施地点的议案》，同意增加浙江柏明胜为公司 2021 年发行可转换公司债券募集资金投资项目实施主体，与深圳柏明胜共同实施募投
项目；同意增加浙江省绍兴市上虞区杭州湾经济技术开发区康阳大道 88 号 335 室为实施地点。
公司独立董事、监事会和中天国富证券有限公司均对该事项发表了明确同意的意见。具体内容详见公司分别于 2021 年 10 月 29 日、2021 年 11 月 16 日披
变更原因、决策程序
露在巨潮资讯网上的公告。
及信息披露情况说明
（2）公司于 2021 年 12 月 7 日、2021 年 12 月 24 日分别召开了第五届董事会第十四次会议、2021 年第四次临时股东大会审议通过了《关于募投项目实施
（分具体项目）
分期和调整投资规模的议案》，同意公司将“高端医疗器械及耗材生产线扩建项目”实施分期，并调整投资规模。
公司独立董事、监事会和中天国富证券有限公司均对该事项发表了明确同意的意见。具体内容详见公司分别于 2021 年 12 月 8 日、2021 年 12 月 25 日披露
在巨潮资讯网上的公告。
未达到计划进度或预 高端医疗器械及耗材生产线扩建项目（一期、二期）承诺效益是按一期二期整体建成且各生产线满产为基础进行测算的，截至2022年12月末，高端医疗器
计收益的情况和原因 械及耗材生产线扩建项目（一期）已基本建设完成，大部分生产线已投入使用，效益尚未完全释放；高端医疗器械及耗材生产线扩建项目（二期）仍在建
(分具体项目) 设中，尚未产生效益。由于项目整体仍在建设中，无法评估是否达到项目整体建成后的预计效益。
用闲置募集资金暂时
补充流动资金 不适用
情况
变更后的项目可行性
发生重大变化的情况 不适用
说明
