上海科泰电源股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2011-040
上海科泰电源股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人谢松峰、主管会计工作负责人程长风及会计机构负责人(会计主管人员)叶浩声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 1,080,537,509.62 1,060,674,104.28 1.87%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 918,272,884.67 912,985,638.23 0.58%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
5.74 11.41 -49.69%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -90,859,432.68 -1,717.84%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.57 -612.50%
股）
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 103,867,765.55 3.22% 347,547,846.37 11.21%
归属于上市公司股东的净利润（元） 4,037,266.82 -56.87% 29,930,296.70 -16.13%
基本每股收益（元/股） 0.03 -81.25% 0.19 -67.80%
稀释每股收益（元/股） 0.03 -81.25% 0.19 -67.80%
加权平均净资产收益率（%） 0.44% -92.62% 3.27% -18.34%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
0.47% -91.97% 3.07% -18.28%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 20,691.47
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 2,506,700.00
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国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -367,682.04
所得税影响额 -323,956.41
合计 1,835,753.02 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 15,439
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
厦门国贸集团股份有限公司 1,000,000 人民币普通股
湖南华菱钢铁集团财务有限公司 896,000 人民币普通股
肖丽珍 445,100 人民币普通股
刘文珊 405,628 人民币普通股
王乐 248,400 人民币普通股
赵宝龙 233,061 人民币普通股
于俊峰 215,009 人民币普通股
陈平力 210,400 人民币普通股
谢红 200,047 人民币普通股
赵龙 199,000 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
科泰控股有限公
84,120,000 0 0 84,120,000 首发承诺 2013.12.29
司
上海荣旭泰投资
27,480,000 0 0 27,480,000 首发承诺 2011.12.29
有限公司
汕头市盈动电气
8,400,000 0 0 8,400,000 首发承诺 2011.12.29
有限公司
按深交所相关规
蔡行荣 220,000 0 0 220,000 高管持股
定锁定
合计 120,220,000 0 0 120,220,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1)应收票据较年初余额减少 34.19%，主要系公司本期收到的应收票据较少所致。
2)预付款项较年初余额增加 39.09%，主要系报告期内公司生产规模扩大、增加原材料采购所致。
3)其他应收款较年初余额增加 115.69%，主要系本期应收出口退税额 231.70 万元所致。
4)报告期存货期末余额较期初增长 186.32%，主要系公司销售增长，生产规模扩大，而增加原材料储备，增加在产品生产所致。
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5)长期股权投资期末余额较期初增加 2,994.06 万元,主要系公司本期使用超募资金对智光节能进行投资 3000 万元所致。
6)在建工程期末余额较期初增长 19,938.45%,主要系募投项目建设工程开工投入所致。
7)短期借款较年初余额减少 71.43%，主要系公司使用部分超募资金 2500 万元提前归还银行借款所致。
8)应付票据期末余额为 1,659.41 万元，主要系报告期内公司对部分原材料采购采用银行承兑汇票的结算方式所致。
9)应付账款较年初余额增长 61.07%，主要系报告期生产规模扩大，原材料采购增加，应付供应商货款增加所致。
10)预收款项较年初余额增长 65.15%，主要系预收海外货款增加所致。
11)应交税费较年初余额减少 134.86%，主要系报告期内公司集中采购原材料，增值税进项税额增加所致。
12)其他应付款较年初余额减少 80.36%，主要系报告期内支付上年上市发行费用及安装服务费所致。
13)股本较年初余额增加 100%，主要系根据公司 2010 年年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司以期初总股本 8,000 万
股为基数，按每 10 股转增 10 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额 8,000 万股，每股面值 1 元，计增加股本人民
币 8,000.00 万元，转增基准日期为 2011 年 4 月 28 日，变更后注册资本为人民币 16,000.00 万元。
14) 年初至报告期末营业利润 31,715,923.99 元，利润总额 33,875,633.42 元，分别较上年同期下降 22.69%，18.49%，净利润
29,930,296.70 元，较上年同期减少 5,755,590.39 元，下降 16.13%。利润下降的主要原因是本期销售费用、管理费用较上年同
期分别增加 8,251,689.22 元和 8,691,216.07 元，增长幅度分别为 36.68%、43.51%所致。
15) 年初至报告期末每股收益较去年同期下降 67.8%,主要由于公司于 2011 年 4 月完成公积金转增股本至 16,000 万股，较上年
同期末 6,000 万股增长 166.67%。
16) 年初至报告期末营业税金及附加较上年同期增加 44.41%，主要系本期服务收入增加，致使应缴纳的营业税费增加所致。
17) 年初至报告期末销售费用比上年同期增加 36.68%，主要系报告期公司销售安装服务增加、广告及展会费用增加所致。
18) 年初至报告期末管理费用比上年同期增加 43.51%，主要系报告期公司新增研发、管理人员，并增加了人工薪酬，工资福
利等支出较上年有较大的增长，同时公司为成功上市以及为推动销售所举办的会务活动较多，使业务招待和会务费用也有较
大支出所致。
19) 年初至报告期末财务费用较上年同期减少 282.19%，主要系募集资金存款利息收入增加所致。
20) 年初至报告期末营业外收入比上年同期增长 182.28%，主要系本报告期内政府补助增加所致。
21) 年初至报告期末所得税费用比上年同期减少 32.85%，主要系本期公司利润总额减少所致。
22) 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-9,085.94 万元，比上年同期减少 8,586.12 万元，主要系本期生产规模扩
大，增加存货采购及支付职工工资福利较多所致。
23) 年初至报告期末投资活动产生的现金流量净额为-5705.84 万元,比上年同期减少 4,160.34 万元，主要系公司本报告期内使
用超募资金对外投资 3,000.00 万元，以及支付在建厂房工程费、购置运输和营销网络设备所致。
24) 年初至报告期末筹资活动产生的现金流量净额为-5,884.66 万元，主要系本期派发现金红利、归还部分银行借款以及支付
上市融资费用所致。
3.2 业务回顾和展望
年度经营计划在报告期内的执行情况：
今年年初以来，国家货币紧缩政策和通货膨胀带来的融资成本和人工成本的提高，抑制了下游客户企业的投资积极性，进而
导致备用电源行业市场增速放缓。
公司年初至本报告期末公司实现营业总收入 34,754.78 万元，同比增长 11.21%；实现归属于上市公司股东的净利润 2,993.03
万元，同比下降-16.13%。
原部件价格同比上涨、销售费用及管理费用增长仍是公司利润下降的主要原因。在销售费用方面，公司加强了各地办事处的
终端建设，增加了广告投放等相关支出；在管理费用方面，公司积极引进各类管理和技术人才，对变频节能混合电源、高压
机组、港机机组等项目进行了立项和研发，费用上升对公司报告期的经营业绩造成一定影响；但长期而言，随着各地办事处
销售能力的增强、广告宣传成效显现、技术管理能力增强、新产品投放市场，前期费用投入将为公司的业务发展增强后续动
力。
2011 年第四季度，公司将继续坚定执行全年战略规划，认真执行董事会制定的年度经营计划，以市场为导向，提高生产效率、
确保定单交货，加强市场跟踪力度，避免出现应收账款损失；积极落实募投项目的建设计划，增取尽早实现建成投产扩大产
能；同时，加大节能产品的研发力度和节能业务的拓展力度；以进一步优化公司的业务结构，确保 2011 年的经营计划目标实
现。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
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一、控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺
1、公司控股股东、实际控制人出具的避免同业竞争的承诺
为避免在以后的经营中产生同业竞争及减少关联交易，公司控股股东科泰控股有限公司、实际控制人严伟立、谢松峰及马恩
曦、戚韶群夫妇四名自然人分别作出避免同业竞争的承诺。报告期内，公司控股股东及实际控制人信守承诺，没有发生与公
司同业竞争的行为。
2、公司持有 5%以上股份的股东出具的避免同业竞争的承诺
为避免在以后的经营中产生同业竞争及减少关联交易，持有本公司 5%以上股份的股东上海荣旭泰投资有限公司、汕头市盈动
电气有限公司分别作出避免同业竞争的承诺。报告期内，上海荣旭泰投资有限公司、汕头市盈动电气有限公司信守承诺，没
有发生与公司同业竞争的行为。
二、本次发行前股东所持股份的限售安排以及自愿锁定的承诺
1、本公司控股股东 COOLTECH HOLDING COMPANY LIMITED（科泰控股有限公司）及实际控制人严伟立、谢松峰及马恩
曦、戚韶群夫妇四名自然人承诺：“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，本承诺人将不转让或者
委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发
行人公开发行股票前已发行的股份”。
2、本公司其他法人股股东上海荣旭泰投资有限公司和汕头市盈动电气有限公司承诺：“自发行人首次公开发行股票并在创业
板上市之日起一年内，本承诺人将不转让或者委托他人管理本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人
回购本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份”。
3、担任发行人董事、监事、高级管理人员的严伟立、谢松峰、马恩曦、蔡行荣、陈欢、李忠明、郭国良、周路来、庄衍平、
程长风、廖晓华还承诺：“本人间接持有（或控制）的发行人股份，自发行人股票上市之日起一年内不转让；本人离职后半年
内，不转让所间接持有（或控制）的发行人股份。在任职期间每年转让的本人间接持有（或控制）的发行人股份不超过本人
间接持有（或控制）的发行人股份总数的百分之二十五”。
报告期内，该上述股东均遵守了所作出的承诺。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 73,613.04
本季度投入募集资金总额 3,434.14
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 17,481.77
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
智能环保集成电站产 18,296. 3,548.4 2012 年 06 月
否 18,296.00 430.70 19.39% 0.00 否 否
业化项目 00 7 30 日
1,990.0 2012 年 06 月
研发中心项目 否 1,990.00 3.44 433.30 21.77% 0.00 否 否
0 30 日
20,286. 3,981.7
承诺投资项目小计 - 20,286.00 434.14 - - 0.00 - -
00 7
超募资金投向
投资广州智光能有限 7,500.0 3,000.0 2012 年 05 月
否 7,500.00 3,000.00 40.00% -5.94 否 否
公司 0 0 17 日
2,500.0
归还银行贷款（如有） - 2,500.00 100.00% - - - -
0
8,000.0
补充流动资金（如有） - 8,000.00 100.00% - - - -
0
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7,500.0 13,500.
超募资金投向小计 - 18,000.00 3,000.00 - - -5.94 - -
0 00
27,786. 17,481.
合计 - 38,286.00 3,434.14 - - -5.94 - -
00 77
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
1、公司超募资金为 533,270,404.54 元,为了满足公司业务增长的需要，缓解公司面临的流动资金需求，
计划使用部分超募资金 8,000 万元永久补充流动资金，解决公司部分流动资金需求。该超募资金补充
流动资金议案已经公司第一届董事会第十八次会议及 2010 年年度股东大会审议通过。目前，相关资金
已于 2011 年 4 月实施补充。
超募资金的金额、用途 2、公司本着股东利益最大化的原则,为提高募集资金的使用效率,降低财务成本,在保证募集资金项目
及使用进展情况 建设的资金需求前提下,公司拟使用超募资金的 2500 万元用于归还银行贷款。该议案已经公司第一届
董事会第二十次会议审议通过。目前,相关资金已于 2011 年 6 月实施完毕。
3、2011 年 6 月 28 日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金投
资广州智光能有限公司的议案》，公司使用部分超募资金出资对广州智光节能有限公司(下称“智光节
能”)增资 7,500 万元, 其中 6,250 万元计入注册资本，1,250 万元计入资本公积。按照投资协议规定，
公司于 2011 年 7 月使用超募资金对智光节能投资 3,000 万元,占投资额的 40%。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先
期投入及置换情况 公司为了加快项目建设以满足公司发展需要,在募集资金到位前依据募投项目的建设进度和资金需求,
先行以自筹资金 15,098,733.95 元投入并按顺序实施了募集项目。相关资金已于 2011 年 1 月完成置换。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
公司经营业绩将保持平稳增长的趋势，下一报告期末累计净利润与上年同期将不会发生大幅度波动。
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4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
√ 适用 □ 不适用
一、借款合同
1、本公司于 2010 年 10 月 19 日与交通银行股份有限公司上海青浦支行签订编号为 3101402010L600000400 的《开立信用证额
度合同》。根据授信合同，公司取得交通银行股份有限公司上海青浦支行贷款 2,000 万元，期限自 2010 年 10 月 20 日至 2011
年 10 月 19 日。2011 年 6 月公司董事会决定使用部分超募资金 1,000 万元，部分偿还交通银行股份有限公司上海青浦支行的
银行贷款，截止 2011 年 9 月 30 日，公司短期借款中交通银行股份有限公司上海青浦支行的银行贷款为 1,000 万元。
2、2010 年 3 月 19 日，本公司全资子公司科泰能源（香港）有限公司与香港大新银行签订分期付款借款合同，于 2010 年 5
月 14 日向香港大新银行借款 HKD6,000,000.00 元，借款期限为 2010 年 5 月 14 日至 2015 年 4 月 14 日。主要担保情况如下：
a、香港特别行政区政府担保 HKD6,000,000.00 元；
b、戚韶群、谢松峰负无限责任担保；
c、严伟立担保不小于 HKD12,000,000.00 元。
按照合同约定，需向香港大新银行按月分 59 期还本付息，每期偿还本息 HKD116,295.40 元。截至报告期末已偿还本金
HKD1,470,624.15 元。
二、销售合同
1、2011 年 6 月 3 日，本公司子公司科泰国际与 PT.RADI DAYA PRIMA 签署了《PURCHASE ORDER》，约定由子公司科泰国
际向 PT.RADI DAYA PRIMA 销售价值为 809,600.00 美元的产品及相关配套件。全部产品已交付客户。
2、2011 年 6 月 20 日，本公司子公司科泰国际与 PT.RADI DAYA PRIMA 签署了《PURCHASE ORDER》，约定由子公司科泰
国际向 PT.RADI DAYA PRIMA 销售价值为 1,200,000.00 美元的产品及相关配套件。全部产品已交付客户。
3、2011 年 8 月 2 日，本公司与中国移动通信集团广东有限公司江门分公司签署了《1600KW 柴油发电机组采购合同》，约定
由本公司向中国移动通信集团广东有限公司江门分公司销售 2 套型号为 KM2200E 的产品及配套设备，合同总价为人民币
5,437,600.00 元。按照合同约定执行中。
4、2011 年 8 月 26 日，本公司子公司科泰能源与深圳市中兴康讯电子有限公司签署了《采购合同》，约定由子公司科泰能源向
深圳市中兴康讯电子有限公司销售 120 套 20KVA（型号为 KP25EC）的产品、14 套 10KVA（型号为 KP11EC）的产品及相关
配件，合同总价为 11,921,809.00 港元。全部产品已交付客户。
5、2011 年 8 月 30 日,本公司与中国移动通信集团湖南有限公司签署了《车载柴油发电机组采购合同》，约定由本公司向中国
移动通信集团湖南有限公司销售 1 套型号为 KC625ECV 的产品、4 套型号为 KC1000CV 的产品及配套设备，合同总价为人民
币 7,556,897.00 元。按照合同约定执行中。
6、2011 年 8 月 30 日,本公司子公司科泰能源与深圳市中兴康讯电子有限公司签署了《采购合同》，约定由子公司科泰能源向
深圳市中兴康讯电子有限公司销售 100 套 15KVA（型号为 KP16EC）的产品及相关配件，合同总价为 6,009,296.00 港元。全
部产品已交付客户。
7、2011 年 9 月 6 日,本公司与成都盛威力机电有限公司签署了《产品订货合同》，约定由本公司向成都盛威力机电有限公司销
售 2 套型号为 KM2250E 的产品及配套设备，合同总价为人民币 5,596,852.00 元。按照合同约定执行中。
8、2011 年 9 月 23 日,本公司与上海麦迪讯电源设备有限公司签署了《产品订货合同》，约定由本公司向上海麦迪讯电源设备
有限公司销售 4 套型号为 KM2250ECB 的产品及配套设备，合同总价为人民币 9,916,896.00 元。按照合同约定执行中。
9、2011 年 9 月 28 日,本公司与中国移动通信集团福建有限公司龙岩分公司签署了《采购合同》，约定由本公司向中国移动通
信集团福建有限公司龙岩分公司销售 2 套 2000kW 型号为 KC2500E 的产品及配套设备，合同总价为人民币 7,040,000.00 元。
按照合同约定执行中。
三、采购合同
1、7 月 18 日，本公司约定向沃尔沃遍达（上海）动力系统有限公司采购价值为人民币 6,427,930.00 的 VOLVO 发动机，合同
履行完毕；
2、4 月 19 日，本公司约定向利星行机械（上海）有限公司采购价值为美元 1,013,410.00 元的 PERKINS 发动机，合同履行完
毕；
3、7 月 12 日，本公司约定向 VOLVO PENTA (SHANGHAI) TRADING CO., LTD 采购价值为欧元 2,506,581.00 的 VOLVO 发动
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机，合同正常履行中；
4、6 月 20 日，本公司约定向 Cummins Ltd.采购价值为美元 1,785,375.00 元的 CUMMINS 发动机，合同履行完毕；
5、7 月 25 日，本公司约定向 Cummins Ltd.采购价值为美元 2,901,225.00 元的 CUMMINS 发动机，合同正常履行中；
6、8 月 20 日，本公司约定向 MHI ENGINE SYSTEM HONG KONG LIMITED.采购价值为美元 1,195,610.00 元的三菱发动机，
合同正常履行中；
7、9 月 20 日，本公司约定向 MHI ENGINE SYSTEM HONG KONG LIMITED.采购价值为美元 1,214,806.00 元的三菱发动机，
合同正常履行中；
8、9 月 20 日，本公司约定向 MHI ENGINE SYSTEM HONG KONG LIMITED.采购价值为美元 1,758,172.00 元的三菱发动机，
合同正常履行中；
上海科泰电源股份有限公司
法定代表人：谢松峰
2011 年 10 月 24 日
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