上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人谢松峰、主管会计工作负责人程长风及会计机构负责人(会计主管人员) 叶浩声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元） 1,069,343,279.06 1,154,591,339.74 -7.38%
归属于上市公司股东的所有者权益
917,283,839.05 929,409,899.05 -1.3%
（元）
股本（股） 160,000,000.00 160,000,000.00 0%
归属于上市公司股东的每股净资产
5.73 5.81 -1.38%
（元/股）
2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -118,090,738.82 -29.97%
每股经营活动产生的现金流量净额
-0.74 -29.82%
（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 113,443,907.03 9.22% 336,771,805.93 -3.1%
归属于上市公司股东的净利润（元） 2,884,153.44 -28.56% 11,231,404.56 -62.47%
基本每股收益（元/股） 0.02 -33.33% 0.07 -63.16%
稀释每股收益（元/股） 0.02 -33.33% 0.07 -63.16%
加权平均净资产收益率（%） 0.32% -0.12% 1.22% -2.05%
扣除非经常性损益后的加权平均净
0.33% -0.14% 1.22% -1.85%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 -12,931.01
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
156,800.00
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
1
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -163,558.76
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 -2,953.47
合计 -16,736.30 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 13,795
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
科泰控股有限公司 0 人民币普通股 84,120,000
新疆荣旭泰投资有限公司 27,480,000 人民币普通股 27,480,000
汕头市盈动电气有限公司 8,400,000 人民币普通股 8,400,000
2
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
厦门国贸集团股份有限公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
于俊峰 670,002 人民币普通股 670,002
招商证券股份有限公司客户信
398,399 人民币普通股 398,399
用交易担保证券账户
邓可志 303,072 人民币普通股 303,072
叶巍 243,769 人民币普通股 243,769
侯丽苹 237,984 人民币普通股 237,984
陶国生 237,700 人民币普通股 237,700
未发现公司股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定
股东情况的说明
的一致行动人。
（三）限售股份变动情况
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
科泰控股有限公
84,120,000 0 0 84,120,000 首发承诺 2013.12.29
司
按深交所相关规
蔡行荣 220,000 55,000 0 165,000 高管持股
定锁定
合计 84,340,000 55,000 0 84,285,000 -- --
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据较年初余额增长 194.12%，主要系报告期内公司收到的应收票据增加所致。
2、其他应收款较年初余额增长 48.22%，主要系报告期内预付安装服务工程款增加所致。
3、长期股权投资期末余额较期初增长 149.97%，主要系报告期内公司使用超募资金 4,500 万元投资广
州智光节能有限公司所致。
4、在建工程期末余额较期初增长 44.59%,主要系报告期内募投项目建设工程本期投入尚未竣工所致。
5、递延所得税资产余额较期初增长 33.26%，主要系报告期内公司应收账款部分质保金期限延长而计
提的坏账准备增加所致。
6、短期借款较年初余额增长 141.14%，主要系报告期内公司原材料集中采购，流动资金借款增加所致。
7、应付票据较年初余额增长 33.66%，主要系报告期内公司对部分原材料采购采用银行承兑汇票结算
方式所致。
8、应付账款较年初余额下降 69.50%，主要系报告期内支付货款较多,同时有部分应付信用证到期后押
汇通过银行短期借款支付所致。
9、应交税费较年初余额下降 252.26%，主要系第三季度原材料采购较为集中，增值税进项税额增加较
大所致。
10、其他应付款较年初余额减少 65.16%，主要系报告期内支付期初应付的安装服务费所致。
11、长期借款较年初余额减少 30.15%，主要系报告期内按规定归还借款所致。
12、报告期内，公司实现营业收入 33,677.18 万元，较上年同期下降 3.10%；营业利润、利润总额分
别为 1,211.22 万元、1,209.25 万元， 分别下降 61.81%、64.30%，主要系受经济形势影响，市场竞争加
剧，虽然公司积极拓展营销，但是销售价格和综合毛利率均有所下降，公司研发投入同比加大，人力成本
增加，致使公司营业利润、利润总额较上年同期出现较大幅度下滑。
3
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
13、营业税金及附加较年初余额增长 91.58%，主要系报告期内公司缴纳流转税较多，以致营业附加税
费相应增加所致。
14、营业外收入较上年同期减少 92.58%，主要系上年同期公司收到的财政补贴较多所致。
15、营业外支出较上年同期下降 52.45%，主要系上年同期公司对外捐赠较多所致。
16、所得税费用较上年同期减少 78.17%，主要系报告期内母公司利润总额减少所致。
17、经营活动产生的现金流量净额为-11,809.07 万元，比上年同期减少 2,723.13 万元，主要系报告
期内支付原材料采购及人工劳务较多所致。
18、投资活动产生的现金流量净额为-6,357.00万元，比上年同期减少651.16万元，主要系报告期内
公司使用超募资金4,500万元投资广州智光节能有限公司所致。
19、筹资活动产生的现金流量净额为 1,970.94 万元，比上年同期增加 7,855.60 万元,主要系报告期
内流动资金短期借款增加所致。
（二）业务回顾和展望
一、报告期内总体经营情况
受经济形势和市场环境影响，公司第三季度实现营业收入 11,344.39 万元，较去年同期增长 9.22%，
实现营业利润 304.75 万元，较去年同期下降 34.32%，实现利润总额 320.34 万元，较去年同期下降 25.17%，
实现归属于上市公司股东的净利润 288.42 万元，较去年同期下降 28.56%。
二、年度经营计划在报告期内的执行情况
今年年初以来，全球经济不振，新兴经济体增速回落，世界经济复苏进程艰难曲折，国内外需求持续
疲软，势必抑制下游客户企业的资本开支和投资力度，进而导致备用电源行业市场增速放缓，市场竞争加
剧，利润空间缩小。
公司年初至本报告期末实现营业总收入 33,677.18 万元，同比下降 3.10%；实现归属于上市公司股东
的净利润 1,123.14 万元，同比下降 62.47%。
主要是公司上半年销售额同比下降；同时国内外市场竞争加剧，销售成本及其他生产要素上升，客户
对价格因素日益敏感；虽然公司积极拓展营销，但是销售价格和综合毛利率均有所下降，公司研发投入同
比加大，致使公司净利润较上年同期出现下滑。
2012 年第四季度，公司将继续坚定执行全年战略规划，认真执行董事会制定的年度经营计划，巩固主
营业务的同时加快混合能源和生物质能的产品研发和市场推广，积极落实募投项目的建设计划，争取尽早
实现建成投产扩大产能，提高产品研发、测试能力，提升公司产品的科技含量和竞争力。公司在客观面对
困难和问题的同时，积极应对市场环境的变化，调整营销策略，继续坚持在生产经营活动中稳中求进，努
力保证企业年度目标的实现。
四、重要事项
（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产置换时所作承诺
1、本公司控股 1、避免同业竞 1、在本承诺人 1、报告期内，
股东科泰控股 争的承诺。本承 2010 年 12 月 29 及本承诺人控 公司控股股东
发行时所作承诺
有限公司、实际 诺人目前没有、 日 制的公司与发 及实际控制人，
控制人严伟立、 将来也不直接 行人存在关联 荣旭泰投资、盈
4
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
谢松峰及马恩 或间接从事与 关系期间，本承 动电气信守承
曦、戚韶群夫 发行人及其控 诺函为有效之 诺，没有发生与
妇；持有本公司 股子公司现有 承诺。2、自发 公司同业竞争
5%以上股份的 及将来从事的 行人首次公开 的行为。2、报
股东上海荣旭 业务构成同业 发行股票并在 告期内，公司控
泰投资有限公 竞争的任何活 创业板上市之 股股东及实际
司（2012 年 8 动，并愿意对违 日起三十六个 控制人遵守了
月，上海荣旭泰 反上述承诺而 月内。3 本人离 所作出的承诺。
投资有限公司 给发行人造成 职后半年内。 4、报告期内，
经新疆石河子 的经济损失承 发行人董事、监
工商行政管理 担赔偿责任；对 事、高级管理人
局核准，将注册 于本承诺人直 员均遵守了所
地址由：上海市 接和间接控股 作出的承诺。
青浦区青赵公 的其他企业，本
路 4989 号 6 号 承诺人将通过
楼 2-227 室变更 派出机构和人
为：新疆石河子 员（包括但不限
开发区北四东 于董事、总经理
路 37 号 2-31 室; 等）以及控股地
原名称：上海荣 位使该等企业
旭泰投资有限 履行本承诺函
公司变更为：新 中与本承诺人
疆荣旭泰投资 相同的义务，保
有限公。具体请 证该等企业不
查看公司刊登 与发行人进行
于巨潮网第 同业竞争，本承
2012-029 号公 诺人并愿意对
告。）、汕头市盈 违反上述承诺
动电气有限公 而给发行人造
司。2、本公司 成的经济损失
控股股东科泰 承担全部赔偿
控股有限公司 责任。2、自发
及实际控制人 行人首次公开
严伟立、谢松峰 发行股票并在
及马恩曦、戚韶 创业板上市之
群夫妇。3、担 日起三十六个
任发行人董事、 月内，将不转让
监事、高级管理 或者委托他人
人员的严伟立、 管理本人直接
谢松峰、马恩 或者间接持有
曦、蔡行荣、陈 的发行人公开
欢、李忠明、郭 发行股票前已
国良、周路来、 发行的股份，也
庄衍平、程长 不由发行人回
风、廖晓华。 购本人直接或
者间接持有的
发行人公开发
行股票前已发
行的股份”。3、
本人离职后半
年内，不转让所
间接持有（或控
制）的发行人股
份，在任职期间
每年转让的本
人间接持有（或
控制）的发行人
股份不超过本
人间接持有（或
5
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
控制）的发行人
股份总数的百
分之二十五。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
√ 是 □ 否 □ 不适用
作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 73,708.04
1,152
报告期内变更用途的募集资金总额 说明：公司应以股东大会审议 本季度投入募集资金总额 7,317.89
通过变更募集资金投向议案
的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额 1,152
已累计投入募集资金总额 32,449.61
累计变更用途的募集资金总额比例 100%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2012 年
智能环保集成电站产
否 18,296 18,296 279.09 6,881.73 37.61% 06 月 30 0否 否
业化项目
日
2012 年
研发中心项目 是 1,990 3,142 38.8 567.88 18.07% 06 月 30 0否 否
日
承诺投资项目小计 - 20,286 21,438 317.89 7,449.61 - - 0- -
超募资金投向
投资广州智光能有限
否 7,500 7,500 7,500 100% 0否 否
公司
归还银行贷款（如有）- 2,500 2,500 0 2,500 100% - - - -
补充流动资金（如有）- 15,000 15,000 7,000 15,000 100% - - - -
超募资金投向小计 - 25,000 25,000 7,000 25,000 - - 0- -
合计 - 45,286 46,438 7,317.89 32,449.61 - - 0- -
未达到计划进度或预 智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目未达计划进度的原因为：未按原计划取得建设施工行
计收益的情况和原因 政审批手续，原计划 2011 年 1 月开工，实际取得施工许可证为 2011 年 7 月 1 日，造成工程施
（分具体项目） 工延迟。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 √ 适用 □ 不适用
6
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
及使用进展情况 1、根据公司第一届董事会第十八次会议、 第一届监事会第八次会议、2010 年年度股东大会审议
通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 8,000.00 万元永久
补充流动资金。相关资金已于 2011 年 4 月完成补充。
2、根据公司第一届董事会第二十次会议审议通过的《 关于公司使用部分超募资金偿还公司银行贷
款的议案》，同意公司以超募资金 2,500.00 万元偿还银行贷款。相关资金已于 2011 年 6 月实施完成。
3、根据公司第一届董事会第二十一次会议审议通过的《 关于公司使用部分超募资金投资广州智光
节能有限公司的议案》，同意公司以超募资金 7,500.00 万元 增资持有广州智光节能有限公司 20%的
股权。截止到 2012 年 6 月 30 日，已完成支付增资款。
4、根据公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于使用部分超募资
金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元暂时性补充流动资金。公司实际
使用超募资金暂时补充流动资金为 5,000.00 万元，其余 2,000.00 万元仍存储于超募资金专户。公司
于 2012 年 6 月 8 日，已将实际使用的 5,000.00 万元资金全部归还至超募资金专户。
5、根据公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过的《关于使用部分超募资
金永久性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元永久性补充流动资金。截止到
2012 年 9 月 30 日，相关资金已全部完成补充。
6、根据公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议、2012 年第二次临时股东大会审
议通过的《关于增加募投项目研发中心建设投资额的议案》，同意公司在募集资金项目 “研发中心
项目”中增加机械系统振动与噪声重点实验室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混
合电源系统研发实验室的建设内容，项目投资额由 1,990.00 万元增加至 3,142.00 万元，增加部分投
资资金由超募资金支出。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施地点变更情况
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施方式调整情况
√ 适用 □ 不适用
1、2011 年 1 月 24 日,公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募
募集资金投资项目先 集资金投资项目之自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入的自筹资金 15,098,733.95
期投入及置换情况 元。
2、公司于 2012 年 1 月根据监管部门的检查意见，将 IPO 信息披露合同中匡算的上市后信息披露费
用 95 万元归还至募集资金专户。
√ 适用 □ 不适用
用闲置募集资金暂时 根据 2011 年 12 月 26 日公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于
补充流动资金情况 使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元暂时性补充流动
资金。公司实际使用超募资金暂时补充流动资金为 5,000.00 万元，其余 2,000.00 万元仍存储于超募
资金专户。公司于 2012 年 6 月 8 日，已将实际使用的 5,000.00 万元资金全部归还至超募资金专户。
项目实施出现募集资 □ 适用 √ 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
7
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
1、公司章程规定的现金分红政策：
《公司章程》第一百五十五条 公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保
持利润分配政策的连续性和稳定性。有关调整利润分配政策的议案，应充分考虑独立董事、监事和公众投
资者的意见，并需经公司董事会审议后，提交公司股东大会批准，不得违反中国证监会和证券交易所的有
关规定。 公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期分红，利润分配不得超过累计可分配
利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提
下，最近三年以现金方式累计分配的利润原则上应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
如无重大投资计划或重大现金支出事项发生，公司必须进行现金分红，以现金形式分配的利润不少于当年
实现的可供分配利润的 10%。在实施上述现金分配股利的同时，可以派发股票股利，但不得单独派发股票
股利。
重大投资计划或重大现金支出事项指以下情形之一：
（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审
计净资产的 50%；
（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审
计总资产的 30%。
上述事项需经公司董事会批准并提交股东大会审议通过。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司
年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案，如年度实现盈利而公司董事会未提出现金利润分配预案的，
公司董事会应在当年的年度报告中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事
应当对此发表独立意见。 公司如存在股东违规占用本公司资金的情况，公司在进行利润分配时应当相应
的扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其所占用的公司资金。
2、公司最近三年现金分红政策执行情况：公司重视对投资者的合理投资回报，最近三年，公司的利
润分配政策保持了充分的连续性和稳定性。2009 年、2010 年、2011 年度，公司现金分红比例分别占当年
净利润的 30.57%、47.09%和 59.83%。公司历次的利润分配程序符合公司章程和法律法规的规定，分红的
标准和比例明确、清晰，独立董事均尽职尽责发挥了应有的作用。报告期内，无现金分红情况。
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
预测年初至下一报告期期末公司业绩保持盈利，归属于公司股东的净利润为 1,604 万元-2,808 万元之
间，但累计净利润较上年同期可能下降 40%—70%。
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
8
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
五、附录
（一）财务报表
是否需要合并报表：
√ 是 □ 否 □ 不适用
如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位： 上海科泰电源股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 496,572,308.12 659,138,191.99
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,500,000.00 510,000.00
应收账款 166,585,514.17 156,831,251.52
预付款项 2,904,043.66 3,362,504.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 8,820,465.93 5,951,041.65
买入返售金融资产
存货 232,799,392.31 232,795,598.75
一年内到期的非流动资产 353,075.12 353,075.12
其他流动资产
流动资产合计 909,534,799.31 1,058,941,663.85
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
9
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 76,430,837.68 30,576,051.25
投资性房地产
固定资产 6,126,391.68 6,106,767.26
在建工程 58,216,991.65 40,262,825.30
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,111,186.90 14,333,995.13
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,646,076.02 1,910,882.36
递延所得税资产 3,276,995.82 2,459,154.59
其他非流动资产
非流动资产合计 159,808,479.75 95,649,675.89
资产总计 1,069,343,279.06 1,154,591,339.74
流动负债：
短期借款 81,443,254.98 33,773,679.19
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 5,451,321.61 4,078,402.20
应付账款 48,320,247.84 158,429,617.79
预收款项 12,583,732.65 11,354,343.44
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应交税费 -2,958,898.27 1,943,305.01
应付利息
应付股利
其他应付款 4,068,358.26 11,678,547.15
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,015,787.53 966,367.31
其他流动负债 408,848.00 485,000.00
流动负债合计 150,332,652.60 222,709,262.09
非流动负债：
长期借款 1,726,787.41 2,472,178.60
应付债券
10
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,726,787.41 2,472,178.60
负债合计 152,059,440.01 225,181,440.69
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 160,000,000.00 160,000,000.00
资本公积 654,637,891.87 654,637,891.87
减：库存股
专项储备
盈余公积 15,584,687.34 15,584,687.34
一般风险准备
未分配利润 88,033,087.05 100,801,682.49
外币报表折算差额 -971,827.21 -1,614,362.65
归属于母公司所有者权益合计 917,283,839.05 929,409,899.05
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 917,283,839.05 929,409,899.05
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,069,343,279.06 1,154,591,339.74
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
2、母公司资产负债表
编制单位： 上海科泰电源股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 484,273,853.91 642,746,792.98
交易性金融资产
应收票据 500,000.00 510,000.00
应收账款 149,186,911.33 131,351,477.77
预付款项 2,904,043.66 3,362,504.82
应收利息
应收股利
其他应收款 16,425,125.69 20,010,403.99
存货 232,276,307.61 231,287,205.11
一年内到期的非流动资产 353,075.12 353,075.12
其他流动资产
流动资产合计 885,919,317.32 1,029,621,459.79
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
11
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 82,828,141.16 36,973,354.73
投资性房地产
固定资产 5,825,350.64 5,795,381.51
在建工程 58,216,991.65 40,262,825.30
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,111,186.90 14,333,995.13
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,646,076.02 1,910,882.36
递延所得税资产 3,187,906.46 2,325,398.54
其他非流动资产
非流动资产合计 165,815,652.83 101,601,837.57
资产总计 1,051,734,970.15 1,131,223,297.36
流动负债：
短期借款 81,443,254.98 33,773,679.19
交易性金融负债
应付票据 5,451,321.61 4,078,402.20
应付账款 49,351,721.42 158,679,336.55
预收款项 15,750,437.02 6,142,455.62
应付职工薪酬
应交税费 -2,933,799.90 1,448,006.78
应付利息
应付股利
其他应付款 3,787,941.31 10,763,784.57
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 408,848.00 485,000.00
流动负债合计 153,259,724.44 215,370,664.91
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 0.00 0.00
负债合计 153,259,724.44 215,370,664.91
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 160,000,000.00 160,000,000.00
12
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
资本公积 654,637,891.87 654,637,891.87
减：库存股
专项储备
盈余公积 15,584,687.34 15,584,687.34
一般风险准备
未分配利润 68,252,666.50 85,630,053.24
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 898,475,245.71 915,852,632.45
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,051,734,970.15 1,131,223,297.36
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
3、合并本报告期利润表
编制单位： 上海科泰电源股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 113,443,907.03 103,867,765.55
其中：营业收入 113,443,907.03 103,867,765.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 110,603,566.19 99,168,140.70
其中：营业成本 94,257,886.01 78,796,179.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 188,448.06 105,870.54
销售费用 6,573,559.39 13,738,880.75
管理费用 8,511,505.99 8,873,733.05
财务费用 944,318.40 -1,956,136.62
资产减值损失 127,848.34 -390,386.04
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
207,207.90 -59,369.24
列）
其中：对联营企业和合营企
207,207.90 -59,369.24
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,047,548.74 4,640,255.61
13
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
加 ：营业外收入 156,800.00 78,600.00
减 ：营业外支出 952.89 437,682.04
其中：非流动资产处置损失 952.89
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,203,395.85 4,281,173.57
减：所得税费用 319,242.41 243,906.75
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,884,153.44 4,037,266.82
其中：被合并方在合并前实现的净
利润
归属于母公司所有者的净利润 2,884,153.44 4,037,266.82
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.02 0.03
（二）稀释每股收益 0.02 0.03
七、其他综合收益 259,245.20 -477,492.59
八、综合收益总额 3,143,398.64 3,559,774.23
归属于母公司所有者的综合收益总
3,143,398.64 3,559,774.23
额
归属于少数股东的综合收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：1,529,448.86 元。
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
4、母公司本报告期利润表
编制单位： 上海科泰电源股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 109,811,662.02 93,873,011.67
减：营业成本 92,632,251.08 74,530,224.40
营业税金及附加 188,142.32 105,870.54
销售费用 7,299,475.18 12,409,452.69
管理费用 7,370,986.11 7,810,186.30
财务费用 576,492.02 -2,439,925.04
资产减值损失 572,608.16 106,721.93
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 207,207.90 -59,369.24
其中：对联营企业和合营企业
207,207.90 -59,369.24
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,378,915.05 1,291,111.61
加：营业外收入 156,800.00 78,600.00
减：营业外支出 952.89 437,682.04
其中：非流动资产处置损失 952.89
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,534,762.16 932,029.57
减：所得税费用 219,645.77 240,929.34
14
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,315,116.39 691,100.23
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 1,315,116.39 691,100.23
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位： 上海科泰电源股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 336,771,805.93 347,547,846.37
其中：营业收入 336,771,805.93 347,547,846.37
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 325,514,360.35 315,772,553.14
其中：营业成本 269,402,234.11 254,798,688.68
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 755,453.94 394,332.99
销售费用 23,567,187.63 30,747,661.27
管理费用 29,724,386.34 28,665,355.81
财务费用 -3,125,914.89 -3,118,160.00
资产减值损失 5,191,013.22 4,284,674.39
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
854,786.43 -59,369.24
列）
其中：对联营企业和合营企
854,786.43 -59,369.24
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,112,232.01 31,715,923.99
加 ：营业外收入 193,600.00 2,608,293.14
减 ：营业外支出 213,289.77 448,583.71
其中：非流动资产处置损失 12,931.01
15
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 12,092,542.24 33,875,633.42
减：所得税费用 861,137.68 3,945,336.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,231,404.56 29,930,296.70
其中：被合并方在合并前实现的净
利润
归属于母公司所有者的净利润 11,231,404.56 29,930,296.70
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.07 0.19
（二）稀释每股收益 0.07 0.19
七、其他综合收益 642,535.44 -643,050.26
八、综合收益总额 11,873,940.00 29,287,246.44
归属于母公司所有者的综合收益总
11,873,940.00 29,287,246.44
额
归属于少数股东的综合收益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：4,606,527.60 元。
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位： 上海科泰电源股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 318,782,604.02 326,312,464.84
减：营业成本 261,453,347.66 248,441,305.17
营业税金及附加 752,266.44 394,011.81
销售费用 22,803,314.90 27,787,385.06
管理费用 25,610,431.55 25,086,542.77
财务费用 -4,079,070.88 -4,147,655.51
资产减值损失 5,756,107.91 3,359,819.55
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 854,786.43 -59,369.24
其中：对联营企业和合营企业
854,786.43 -59,369.24
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,340,992.87 25,331,686.75
加：营业外收入 156,800.00 2,608,293.14
减：营业外支出 213,289.77 448,583.71
其中：非流动资产处置损失 12,931.01
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 7,284,503.10 27,491,396.18
减：所得税费用 661,889.84 4,050,395.83
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,622,613.26 23,441,000.35
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
16
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 6,622,613.26 23,441,000.35
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位： 上海科泰电源股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 354,523,298.59 343,935,921.08
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,514,157.96 8,025,342.90
收到其他与经营活动有关的现金 22,590,293.58 15,248,137.81
经营活动现金流入小计 381,627,750.13 367,209,401.79
购买商品、接受劳务支付的现金 413,032,706.47 385,297,736.71
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 29,046,281.14 29,287,299.83
支付的各项税费 13,974,928.13 13,664,594.45
支付其他与经营活动有关的现金 43,664,573.21 29,819,203.48
经营活动现金流出小计 499,718,488.95 458,068,834.47
经营活动产生的现金流量净额 -118,090,738.82 -90,859,432.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
7,200.00 50,840.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
17
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 7,200.00 50,840.00
购建固定资产、无形资产和其他长
18,577,234.52 27,109,271.31
期资产支付的现金
投资支付的现金 45,000,000.00 30,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 63,577,234.52 57,109,271.31
投资活动产生的现金流量净额 -63,570,034.52 -57,058,431.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 139,400,773.64
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 139,400,773.64 0.00
偿还债务支付的现金 93,293,777.28 25,701,556.14
分配股利、利润或偿付利息支付的
26,397,620.49 25,157,563.53
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 7,987,500.00
筹资活动现金流出小计 119,691,397.77 58,846,619.67
筹资活动产生的现金流量净额 19,709,375.87 -58,846,619.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
421,427.85 -612,991.60
响
五、现金及现金等价物净增加额 -161,529,969.62 -207,377,475.26
加：期初现金及现金等价物余额 658,102,277.74 811,940,547.03
六、期末现金及现金等价物余额 496,572,308.12 604,563,071.77
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位： 上海科泰电源股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 333,400,672.80 325,477,945.46
收到的税费返还 4,514,157.96 8,025,342.90
收到其他与经营活动有关的现金 56,871,145.64 19,047,805.86
经营活动现金流入小计 394,785,976.40 352,551,094.22
18
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 407,341,316.34 371,074,847.03
支付给职工以及为职工支付的现金 26,103,011.06 26,520,519.55
支付的各项税费 13,648,297.13 13,446,225.07
支付其他与经营活动有关的现金 62,615,207.87 31,853,940.06
经营活动现金流出小计 509,707,832.40 442,895,531.71
经营活动产生的现金流量净额 -114,921,856.00 -90,344,437.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
7,200.00 50,840.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 7,200.00 50,840.00
购建固定资产、无形资产和其他长
18,563,181.25 26,912,944.58
期资产支付的现金
投资支付的现金 45,000,000.00 30,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 63,563,181.25 56,912,944.58
投资活动产生的现金流量净额 -63,555,981.25 -56,862,104.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 139,400,773.64
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 139,400,773.64 0.00
偿还债务支付的现金 92,571,179.28 25,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
26,268,372.13 24,985,427.22
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 7,987,500.00
筹资活动现金流出小计 118,839,551.41 57,972,927.22
筹资活动产生的现金流量净额 20,561,222.23 -57,972,927.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-62,001.83
响
五、现金及现金等价物净增加额 -157,978,616.85 -205,179,469.29
加：期初现金及现金等价物余额 642,252,470.76 798,801,991.92
六、期末现金及现金等价物余额 484,273,853.91 593,622,522.63
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
19
上海科泰电源股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
（二）审计报告
审计意见
审计报告正文
20