上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
上海科泰电源股份有限公司
2014 年半年度报告
2014 年 08 月
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上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人谢松峰、主管会计工作负责人程长风及会计机构负责人(会计主
管人员)叶浩声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、释义 ........................................................ 2
第二节 公司基本情况简介 ...................................................... 5
第三节 董事会报告............................................................ 9
第四节 重要事项 ............................................................ 20
第五节 股份变动及股东情况 ................................................... 27
第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 30
第七节 财务报告 ............................................................ 32
第八节 备查文件目录........................................................ 106
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、发行人、科泰电源 指 上海科泰电源股份有限公司
股东大会、董事会、监事会 指 上海科泰电源股份有限公司股东大会、董事会、监事会
半年报 指 上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告
《公司章程》 指 《上海科泰电源股份有限公司章程》
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
实际控制人 指 严伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人
公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、总工程师和《公司章程》
高级管理人员 指
规定的其他人员
科泰香港 指 科泰控股有限公司
科泰国际 指 科泰国际私人有限公司
科泰能源 指 科泰能源（香港）有限公司
保荐机构、海通证券 指 海通证券股份有限公司
信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
律师、国浩 指 国浩律师集团（上海）事务所
华为 指 华为技术有限公司
中兴 指 中兴通讯股份有限公司
中核 指 中国核工业集团公司
中广核 指 中国广东核电集团有限公司
由内燃机、发电机、控制装置、开关装置和辅助设备联合组成的独立
柴油发电机组、机组 指
供电电源
上海科泰电源股份有限公司生产的带有智能化功能的，噪声和排放符
智能环保集成电站、K 系列柴油发电机组 指
合环保要求的柴油发电机组
数字化并机 指 具备数字化控制功能的两台或两台以上机组并联供电
IDC 指 互联网数据中心
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 科泰电源 股票代码 300153
公司的中文名称 上海科泰电源股份有限公司
公司的中文简称（如有） 科泰电源
公司的外文名称（如有） SHANGHAI COOLTECH POWER CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如有） COOLTECH POWER
公司的法定代表人 谢松峰
注册地址 上海市青浦工业园区崧华路 688 号
注册地址的邮政编码 201703
办公地址 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号
办公地址的邮政编码 201712
公司国际互联网网址 http://www.cooltechsh.cn/
电子信箱 irm@cooltechsh.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 廖晓华 余心颖
联系地址 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号
电话 021-69758010 021-69758012
传真 021-69758500 021-69758500
电子信箱 irm@cooltechsh.com yuxinying@cooltechsh.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn/
公司半年度报告备置地点 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号公司证券投资部
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 273,970,640.82 207,260,074.05 32.19%
归属于上市公司普通股股东的净利润
12,796,652.13 10,662,423.31 20.02%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
11,878,666.63 10,557,537.78 12.51%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 8,668,391.11 27,731,977.27 -68.74%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.0542 0.1733 -68.72%
股）
基本每股收益（元/股） 0.08 0.070 14.29%
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.070 14.29%
加权平均净资产收益率 1.38% 1.16% 0.22%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
1.28% 1.15% 0.13%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,121,087,693.00 1,076,890,378.38 4.10%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
920,214,860.46 923,045,700.03 -0.31%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
5.7513 5.7690 -0.31%
产（元/股）
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,071,137.50
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,174.85
减：所得税影响额 164,326.85
合计 917,985.50 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 12,796,652.13 10,662,423.31 920,214,860.46 923,045,700.03
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 12,796,652.13 10,662,423.31 920,214,860.46 923,045,700.03
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
□ 适用 √ 不适用
七、重大风险提示
1、经营风险
国家经济进入结构转型阶段，产业政策调整势在必行。目前，公司对传统行业市场的依赖性较强，如果不能根据国家产
业调整政策及时调整产品结构，开拓新兴产业的业务，可能会对公司业务长远发展产生不利影响。另外，公司在通信行业的
业务占比较高，客户行业的产业政策及相关工程项目投入进度直接影响公司业务发展，客户公司的固定资产投资也将影响设
备需求量。如果公司未来不能及时适应和应对客户在投资规模方面的变化，经营业绩可能受到影响。
为此，公司将努力抓住IDC机房备用电源市场快速发展的市场机遇，充分利用公司在该领域的先发优势和领先地位，加
大市场拓展力度，进一步提高市场占有率，在未来IDC机房项目建设方面为公司争抢更多的市场机会。在保持国内通信、IDC、
电力、石油等市场的领先优势的同时，公司将积极发展海外市场，努力拓展EPC出口、政府投资铁路、轨道交通建设、城镇
化建设工程项目等新的行业市场，均衡各行业在公司收入中的占比。
2、成本上升风险
柴油发电机组行业相对成熟，产品同质化程度较高，竞争激烈，加之供大于求的局面没有得到根本扭转，发电机组价格
有所下滑。同时，行业客户通过集中采购的方式降低自身采购成本，进一步压低了价格。另一方面，作为柴油发电机组的主
要部件，进口发动机的采购价格基本保持稳定或有所上升，产品利润空间不断受到挤压。如果公司不能较好地控制成本，公
司的盈利水平可能受到影响。
为此，公司将加强项目管理，对产品结构进行标准化设计，进行批量化采购，从而有效降低项目的采购成本、生产成本、
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质量成本、管理成本以及后续的服务成本，保持公司的盈利能力。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
报告期内，实现营业收入273,970,640.82元，较上年同期增长32.19%；营业利润13,532,305.02元，较上年同期增长13.92%；
实现利润总额14,614,617.37元，较上年同期增长21.76%；归属于上市公司股东的净利润12,796,652.13元，较上年同期增长
20.02%。
2014年上半年，全球经济持续复苏增长。美国经济呈现复苏向好态势，预示2008年金融危机的影响逐步消除，并将成
为今年世界经济的主要增长动力。欧债危机影响逐步减弱，日本经济一季度超预期增长对全球经济有正面的促进作用。
作为金融危机以来拉动全球经济增长的主引擎，新兴经济体呈现减速现象，中国主动调低经济增速以实施深层次的结
构性改革，巴西、印度等新兴国家经济减速伴随金融风险上升，俄罗斯经济由于大宗商品景气周期调整及乌克兰地缘政治问
题等因素交织而进入减速通道。
2014年，中国二季度GDP同比增长7.5%，好于预期，经济增长的总体格局没有改变，支撑整个经济复苏的关键点仍在
基建投资。另一方面，随着外围经济好转，二季度外贸有较大改善。
受到上述宏观经济影响，市场需求稳中有降。面对这样的宏观环境和市场条件，公司管理层按照董事会年初制定的计
划积极推进各项经营管理工作：
市场销售方面，公司保持自身在国内通信、IDC、电力、石油等优势市场的领先地位，积极发展海外市场，努力拓展
新的行业领域，如EPC出口，政府投资铁路、轨道交通建设、城镇化建设工程项目，分布式能源应用、变频直流机组等。通
过上述措施，2014年上半年，在市场需求略微下滑的情况下，公司营业收入实现了较大幅度的增长。
内部管理方面，公司积极推行目标管理和关键绩效管理工作，根据公司总体目标和管理者绩效考核责任书，对各级经
营计划的实施情况进行总结和阶段性评价，并将评价结果与责任人的年度考评相挂钩，保证各级经营计划执行到位，促进公
司整体目标的实现。
对外投资方面，公司努力利用好上市公司的平台优势，积极寻找好的产业机会，争取为公司提供新的利润增长点。报
告期内，公司对外投资江苏汇知网络科技有限公司，为公司进一步完善产品运维服务网络提供了条件，也为公司整合行业内
服务资源、构建备用电源行业网上服务平台奠定了基础。同时，为了更好地发现本行业及相关产业机会，优化公司产业布局，
提高公司的经营业绩，促进公司持续盈利能力的提升，公司在自贸区筹备设立科泰资本管理有限公司（暂定名），通过搭建
投资平台，公司将开展本行业及相关产业的投资业务，从而实现业务经营与资本运营的良性互动。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入较上年同期增
营业收入 273,970,640.82 207,260,074.05 32.19% 长 32.19%，主要系报告
期内销售增长所致。
营业成本较上年同期增
长 40.28%，主要系报告
营业成本 226,288,669.26 161,312,792.28 40.28%
期内销售收入增加，销
售成本相应增加所致。
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销售费用较上年同期下
降 34.66%，主要系公司
销售费用 12,055,231.45 18,449,282.25 -34.66%
售后服务支出大幅减少
所致。
管理费用较上年同期增
长 33.45%，主要系新增
固定资产计提折旧、费
管理费用 24,631,991.04 18,457,210.65 33.45%
用摊销以及行政管理费
用较上年同期增加较多
所致。
财务费用较上年同期增
长 13.39%,主要系报告
财务费用 -4,263,196.83 -4,922,131.31 13.39%
期内利息收入减少所
致。
所得税费用较上年同期
增长 35.62%，主要系报
所得税费用 1,817,965.24 1,340,522.61 35.62% 告期内营业利润、利润
总额增长，母公司应纳
所得税额增加所致。
经营活动产生的现金流
量净额为 866.84 万元，
经营活动产生的现金流 比上年同期减少
8,668,391.11 27,731,977.27 -68.74%
量净额 1,906.36 万元，主要系本
报告期内支付原材料采
购货款较多所致。
投资活动产生的现金流
量净额为-6,256.27 万
元，投资活动现金流量
净额比上年同期减少
投资活动产生的现金流 5,229.07 万元,主要系本
-62,562,706.72 -10,272,038.53 -509.06%
量净额 报告期内购置土地使用
权 2,398.00 万元、对外
投资 1,250.00 万元以及
支付固定资产工程设备
款所致。
筹资活动产生的现金流
筹资活动产生的现金流 量净额较上年同期增加
-16,000,000.00 -40,844,252.04 60.83%
量净额 60.83%主要系上年同期
归还短期借款所致。
现金及现金等价物净增
-69,223,545.18 -23,809,177.65 -190.74% —
加额
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2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内公司实现营业收入273,970,640.82元，较上年同期增长32.19%；其中实现环保低噪声柴油发电机组的主营业务
收入255,682,017.88元，较上年同期增长32.16%；实现其他业务收入18,288,622.94元，较上年同期增长32.52.%。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2014年1月，公司与上海麦迪讯电源设备有限公司签署了合同，约定公司向上海麦迪讯电源设备有限公司销售9套产品及
配套设备，合同总价约为人民币3,095.19万元，订单按照合同约定执行中。
2、2014年4月，本公司与南京移动签署了合同,约定公司向南京移动销售6套产品及配套设备，合同总价约为人民币1,404万元，
订单按照合同约定执行中。
3、2014年6月，公司与中国移动通信有限公司签署了呼和浩特、哈尔滨数据中心机电一期工程高压发电机组项目供货框架协
议，约定公司向中国移动销售29套产品及配套设备，合同总价约为人民币9,104.36万元。公司于2014年6月12日披露了《关于
中标中国移动数据中心的公告》（公告编号：2014-026）。
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
作为基础设施配套设备的备用电源和移动电源，公司产品主要面向通信、电力行业，特别是在IDC机房项目领域屡有建
树，并广泛应用于石油石化、建设工程、交通设施、服务业等众多对供电可靠性要求高的行业领域。
报告期内，实现营业收入273,970,640.82元，较上年同期增长32.19%；营业利润13,532,305.02元，较上年同期增长13.92%；
实现利润总额14,614,617.37元，较上年同期增长21.76%；归属于上市公司股东的净利润12,796,652.13元，较上年同期增长
20.02%。
（2）主营业务构成情况
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
通信行业 135,469,770.29 111,720,394.73 17.53% 17.37% 25.86% -5.56%
电力行业 10,229,487.20 7,741,477.54 24.32% -10.64% -15.72% 4.56%
石油石化行业 5,078,570.50 4,106,018.34 19.15% -44.09% -41.53% -3.53%
工程 2,779,182.22 2,125,677.65 23.51% -39.81% -47.87% 11.83%
交通设施行业 6,826,153.84 5,441,347.01 20.29% 13,670.00% 10,063.41% 28.29%
服务业 1,619,658.12 1,285,079.35 20.66% -33.97% -17.74% -15.66%
其他 93,679,195.71 81,812,541.15 12.67% 85.90% 100.80% -6.48%
合计 255,682,017.88 214,232,535.77 16.21% 32.16% 41.49% -5.52%
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4、其他主营业务情况
利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务或其结构发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项 目 本期金额 上期金额
前五名供应商合计采购金额（元） 181,984,290.01 58,351,777.18
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 70.36% 52.39%
报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项 目 本期金额 上期金额
前五名客户合计销售金额（元） 151,812,294.59 118,441,489.54
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 55.41% 57.15%
6、主要参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要参股公司情况
单位：元
公司名称 主要产品或服务 净利润
科泰国际私人有限公司 贸易 1,534,626.23
广州智光节能有限公司 节能环保设备 12,809,939.52
7、重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
数据中心备用电源系统大容量高压柴油发电机组和高压方舱电站产品研发
研发目标
数据中心的建设，是支撑网络时代持续发展的重要保障，要确保数据中心的可靠不间断运行，备用电源必不可少。柴油
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发电机组具有灵活机动、安装简便、投资成本低等优势，在数据中心备用电源领域有着广泛的应用。
数据中心备用电源的主要特性包括：超大功率容量、高电压等级、分期扩容、建设周期短和环保低噪声要求高等。公司
根据数据中心备用电源的使用特性，研发出具有针对性的备用电源解决方案和产品，提高了柴油发电机组在数据中心备用电
源领域的技术应用水平。
研发的最新进展
公司研发的数据中心备用电源系统高压柴油发电机组和高压方舱电站,输出电压与机房高压市电引入供电电压一致，在
节省供配电系统设备投资的同时，提高了供电保障的可靠性。同时，由于机组的输出电压高，输出电流小，在动力传输过程
功率损失小, 适合远距离输送。
高压方舱电站具有占地面积小、设备配置组合灵活、便于在机楼外选择安装地点、适合长距离输送电压等特点，是目前
数据中心备用电源的理想选择。柴油机电站可实现最多32台的并列发电,满足大容量配置的需要。针对数据中心备用电源现
场测试和服务的需要，公司研发的数据中心高低压负载试验方舱产品，将测试系统软硬件、变压器、高低压开关柜和负载装
置进行集成，使其成为一个规范的移动试验室，可实现灵活移动，在现场按国标要求对备用机组进行性能测试和最大功率
2600kW的负载试验，保证配套机组质量的可靠性。
研发项目对公司经营活动的影响
数据中心大容量高压柴油发电机组和高压方舱电站产品的研发运用,使公司抢占了数据中心备用电源市场的先机。报告
期内，公司先后中标中移动北京信息港数据中心项目、吉林移动数据中心项目、上海移动数据中心项目和上海宝信数据中心
项目的大容量高压柴油发电机组配套，取得了较好的经营业绩。2014年6月，公司中标中移动内蒙和黑龙江数据中心项目合
计29台高压发电机组，单项合同金额超过9000万元，进一步提升了公司在数据中心备用电源领域的市场占有率。
8、核心竞争力不利变化分析
□ 适用 √ 不适用
9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位
的变动趋势
国内市场方面，社科院预计2014年GDP增长在7.5%。随着中国经济的发展，预计2014全年国内发电机组市场需求基本
保持稳定。随着国内IDC项目、灾备中心项目等的建设，大功率机组的需求会进一步增长。
出口市场方面，随着国际发电机组厂商，如卡特彼勒、康明斯、雅柯斯、科勒、伊蒙丽莎等越来越多地把工厂建到国内
并不断扩大产能，在中国进行生产的成本优势将进一步得到体现，预计未来存在减低甚至关闭高成本地区工厂产能、利用中
国的成本优势进行生产再返销到亚太地区的可能性。因此，中国出口机组销售额连续几年保持10%左右的增长。但另一方面，
国内OEM厂商的成本优势将有所减弱，出口难度有所增加。目前，公司在香港和新加坡子公司的基础上，在上海市区设立
出口部门，进一步加强了海外业务的开拓力度。
通信行业市场方面，随着4G牌照的发放，4G带来的数据业务在运营商的收入占比将越来越大，引发运营商对数据中心
的扩容需求，带动对发电机组备用电源的需求。随着大数据时代的到来，大型互联网企业也需要通过与三大运营商合作建立
数据中心以满足日益增长的数据存储需求。上半年，公司中标中国移动呼和浩特和哈尔滨IDC机房备用电源项目，进一步确
立了公司在IDC机房备用电源市场的先发优势和领先地位。
石油石化行业，除传统市场外，新兴的页岩气市场可将产生出新的市场需求。按照页岩气产业发展规划，到2020年我国
要完成600-1000亿方的产能建设。目前，公司已取得康明斯陆地钻机用发电机组在中国石化的独家授权，通过与上游供应商
的合作，公司将进入钻机动力行业，具有较大的增长空间。
针对民用市场，公司专门成立了渠道拓展部门，负责全国各省市代理商的发展工作。同时，根据市场需求，推出适应民
用市场需求的产品配置。经过上半年的工作，公司已建立起初步的代理商网络，并在销售业绩上有了实质性突破。
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10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况
面对上半年稳中有降的市场需求，管理层从主营收入、营业外收入、营销体系建设、成本控制、管理项目改善、关键事
件管理等6个维度对2014年公司总体目标进行分解，确定两条主推的产品线，及时调整市场策略，认真对照年初制定的考核
指标，积极开拓市场业务。与去年同期相比，上半年营业收入和利润总额有了较大幅度增长。
报告期内，公司坚持“稳中、拓高、延低”的市场策略，在发挥自身在通信、电力等主要行业传统优势的同时，有效拓展
了IDC机房备用电源等高端市场，使数据中心备用电源业务成为公司主要的收入构成和新的利润增长点。
2014年上半年，公司进一步加强市场渠道建设力度，专门成立了渠道拓展部门，积极发展国内代理商。在此基础上，加
强对原有销售网络的管理，完善人员配置，加强所在地区的市场开拓力度和服务能力。
11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素主要有以下四个方面：
（1）宏观经济风险
柴油发电机组机行业与整个社会经济息息相关，特别是与基建投资有着密切关系。2014年上半年，国内生产总值同比增
长7.4%，预计全年的增长目标只在7.5%，基建投资增速也在放缓，如果下半年不继续出台微刺激政策，下半年经济仍存在
下行风险。国际经济环境虽有所好转，但未出现根本性改观。因此，预计下半年柴油机发电机组行业市场需求将小幅回升，
但很难有爆发性的增长，公司业务增长预期可能受到一定程度的影响。
（2）经营风险
国家经济进入结构转型阶段，产业政策调整势在必行。目前，公司对传统行业市场的依赖性较强，如果不能根据国家产
业调整政策及时调整产品结构，开拓新兴产业的业务，可能会对公司业务长远发展产生不利影响。另外，公司在通信行业的
业务占比较高，客户行业的产业政策及相关工程项目投入进度直接影响公司业务发展，客户公司的固定资产投资也将影响设
备需求量。如果公司未来不能及时适应和应对客户在投资规模方面的变化，经营业绩可能受到影响。
（3）成本上升风险
柴油发电机组行业相对成熟，行业同质化程度高，竞争激烈，加之供大于求的局面没有得到根本扭转，发电机组价格有
所下滑。同时，行业客户通过集中采购的方式降低自身采购成本，进一步压低了价格。另一方面，作为柴油发电机组的主要
部件，进口发动机的采购价格基本保持稳定或有所上升，产品利润空间不断受到挤压。如果公司不能较好地控制成本，公司
的盈利水平可能受到影响。
（4）产品替代风险
国家对节能环保的重视度日益提高，包括天然气、煤层气、垃圾填埋、热电联产等生物质发电设备在内的符合国家环保
政策的产品需求日益增长，将部分代替传统的柴油发电机组市场需求。如果公司不能及时应对产品需求方面的变化，公司业
务的长远发展可能受到影响。
为消除上述风险因素可能带来的不利影响，公司将采取以下相关措施，主动避免潜在不利影响：
（1）进一步完善销售渠道。直销团队建设方面，一方面在市场潜力较大的地区设立直销办事处，开拓新区域的业务。
另一方面，完善现有办事处业务和技术服务人员配置，加强所在地区的市场开拓力度和服务能力，在原有区域拓展新的行业
和市场。分销渠道建设方面，设立渠道拓展部门，开发代理商分销渠道，与当地分销能力较强的分销商建立业务合作关系，
拓展市场规模。
（2）随着4G投资建设、物联网、移动互联的快速发展，IDC机房备用电源市场进入快速增长期。公司将努力抓住这一
市场机遇，充分利用在该市场的先发优势和领先地位，加大市场拓展力度，进一步提高市场占有率，在未来IDC机房项目建
设方面为公司争抢更多的市场机会。在保持国内通信、IDC、电力、石油等市场领先优势的同时，公司将积极发展海外市场，
努力拓展EPC出口、政府投资铁路、轨道交通建设、城镇化建设工程项目等新的行业市场，均衡各行业在公司收入中的占比。
（3）加强项目管理，降低项目成本。价格竞争将严重挤压公司的利润。为保证公司的利润水平，公司将加强项目管理
工作，对产品结构进行标准化设计，进行批量化采购，从而有效减低项目的采购成本、生产成本、质量成本、管理成本以及
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上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
后续的服务成本，保持公司的盈利能力。
（4）公司将加快更符合节能环保要求的生物质发电设备和混合能源产品的研发和推广工作，做好技术储备，确保未来
在需要时，公司能快速切换产品结构，满足市场需求。
二、投资状况分析
1、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 73,708.04
报告期投入募集资金总额 7,847.17
已累计投入募集资金总额 45,941.49
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
我公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1797 号”文《关于核准上海科泰电源股份有限公司首次公开发行股
票的批复》核准，上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”或“科泰电源”）采用网下向股票配售对象询价配售与网上
向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行 2,000.00 万股人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元，实际
发行价格每股 40.00 元，募集资金总额为人民币 80,000.00 万元。截至 2010 年 12 月 23 日止，本公司已收到社会公众股
东缴入的出资款人民币 80,000.00 万元，扣除发行费用人民币 63,869,595.46 元后，实际募集资金净额为 736,130,404.54 元,
其中超募资金余额为 533,270,404.54 元。上述资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司以“天健正信验（2010）
综字第 090037 号”《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。公司使用超募资金的明细如下：1、2011 年
3 月 13 日公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司以部
分超募资金 8,000.00 万元永久性补充流动资金。 2、2011 年 6 月 7 日公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于
使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，同意公司使用部分超募资金 2,500.00 万元偿还银行贷款。3、2011 年 6 月 28 日
公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金投资广州智光节能有限公司的议案》，同意公
司以超募资金出资对广州智光节能有限公司增资 7,500.00 万元, 其中 6,250.00 万元计入注册资本，1,250.00 万元计入资本
公积，并批准公司签署关于增资智光节能的《增资协议》等相关文件。增资后，公司持有智光节能 20%股权，后者成为公
司的参股子公司。2012 年 6 月 30 日公司已全部使用超募资金对智光节能投资 7,500.00 万元。4、2011 年 12 月 16 日公
司第二届董事会第三次会议决议使用的暂时补充流动资金 7000.00 万元超募资金，公司实际使用 5,000.00 万元，其余
2,000.00 万元仍存储于募集资金专户，并未使用。2012 年 6 月 8 日公司已将实际使用的 5,000.00 万元超募资金归还至募
集资金专户。5、根据公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久
性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元永久性补充流动资金。截止到 2012 年 9 月 30 日，相关资金
已全部完成补充。6、根据公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议、2012 年第二次临时股东大会审议通
过的《关于增加募投项目研发中心建设投资额的议案》，同意公司在募集资金项目 “研发中心项目”中增加机械系统振动与
噪声重点实验室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混合电源系统研发实验室的建设内容，项目投资额由
1,990.00 万元增加至 3,142.00 万元，增加部分投资资金由超募资金支出。7、中国证监会上海监管局于 2011 年 9 月 20 日
起对我公司进行了现场专项检查，并于 2011 年 12 月 5 日针对现场检查中发现的问题下发了沪证监公司字【2011】404 号
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上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
《监管关注函》，对公司提出了整改建议。根据监管部门的检查意见，本公司将 IPO 信息披露合同中附赠 1 至 5 年不等
的常年信息披露服务匡算上市后的信息披露费用 95.00 万元计入长期待摊费用及管理费用，并相应调整增加资本公积，调
整后实际募集资金净额为 737,080,404.54 元。截至 2014 年 6 月 30 日，公司已累计使用募集资金 45,941.49 万元，尚未使
用募集资金余额 323,719,599.68 元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目达 截止报 项目可
是否已 募集资 截至期 截至期
调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 末累计 末投资
投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投资总 投入金 进度(3)
额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
智能环保集成电站 18,706.6
否 18,296 18,296 7,766.78 102.24% 0 0否 否
产业化项目 8
研发中心项目 否 1,990 3,142 80.39 2,234.81 71.13% 否 否
20,941.4
承诺投资项目小计 -- 20,286 21,438 7,847.17 -- -- 0 0 -- --
9
超募资金投向
投资广州智光节能
否 7,500 7,500 7,500 100.00% 203.02 203.02
有限公司
临时补充流动资金 否 7,000 7,000 100.00%
归还银行贷款（如
-- 2,500 2,500 2,500 100.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
-- 15,000 15,000 15,000 100.00% -- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 -- 32,000 32,000 25,000 -- -- 203.02 203.02 -- --
45,941.4
合计 -- 52,286 53,438 7,847.17 -- -- 203.02 203.02 -- --
9
智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目未达计划进度的主要原因为：未按原计划取得建设施工
未达到计划进度或
行政审批手续，原计划 2011 年 1 月开工，实际取得施工许可证为 2011 年 7 月 1 日，及新增基
预计收益的情况和
础工程作业量等原因造成工程施工延迟。目前，智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目已投入
原因（分具体项目）
使用，正在办理证照文件和进行相关验收。
适用
1、根据公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第八次会议、2010 年年度股东大会审议通过
超募资金的金额、用
的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 8,000.00 万元永久补充
途及使用进展情况
流动资金。截止到期末，已全额支付 8,000.00 万元。2、根据公司第一届董事会第二十次会议审议通
过的《关于公司使用部分超募资金偿还公司银行贷款的议案》，同意公司以超募资金 2,500.00 万元偿
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上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
还银行贷款。截止到 期末，已全额支付 2,500.00 万元。3、根据公司第一届董事会第二十一次会议审
议通过的《 关于公司使用部分超募资金投资广州智光节能有限公司的议案》，同意公司以超募资金
7,500.00 万元 增资持有广州智光节能有限公司 20%的股权。截止到 期末，已支付增资款 7,500.00 万
元。4、根据公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于使用部分超
募资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元暂时性补充流动资金。截止
到 期末，已累计支付 5,000.00 万元，已累计归还 5,000.00 万元。5、根据公司第二届董事会第六次
会议、第二届监事会第六次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，
同意公司以超募资金 7,000.00 万元永久补充流动资金。截止到 期末，已全额支付 7,000.00 万元。
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 2011 年 1 月 24 日,公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资
况 金投资项目之自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入的自筹资金 15,098,733.95 元。
适用
用闲置募集资金暂
根据公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于使用部分超募资金暂
时补充流动资金情
时性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元暂时性补充流动资金。截止到期末，
况
已累计支付 5,000.00 万元，已累计归还 5,000.00 万元。
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
存放于募集资金专户。
金用途及去向
根据公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议、2012 年第二次临时股东大会审议通过
募集资金使用及披 的《关于增加募投项目研发中心建设投资额的议案》，同意在募集资金项目“研发中心项目”中增加机
露中存在的问题或 械系统振动与噪声重点实验室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混合电源系统研发实
其他情况 验室的建设内容，项目投资额由 1,990.00 万元增加至 3,142.00 万元，增加部分投资资金由超募资金
支出。
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
2、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
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3、对外股权投资情况
（1）持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况
□ 适用 √ 不适用
四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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七、报告期内公司利润分配方案实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
2014年3月28日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了2013年度利润分配预案：以2013年末总股本16,000万股为
基数，向全体股东以每10股派发人民币1元现金（含税）的股利分红，合计派发现金红利人民币1,600.00万元，其余未分配利
润结转以后年度分配。2014年4月25日，公司2013年年度股东大会审议通过了此项议案。
2013年5月19日，公司在中国证监会创业板指定信息披露网站上披露了本次权益分派实施公告：股权登记日为2014年05
月22日，除息日为2014年05月23日。
截至报告期末，全部分红已分派完毕。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
是
明：
八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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第四节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、资产交易事项
1、收购资产情况
√ 适用 □ 不适用
该资产为
与交易对
上市公司
交易对方 对公司经 对公司损 方的关联
被收购或 交易价格 进展情况 贡献的净 是否为关 披露日期
或最终控 营的影响 益的影响 关系（适用 披露索引
置入资产 （万元） （注 2） 利润占净 联交易 （注 5）
制方 （注 3） （注 4） 关联交易
利润总额
情形
的比率
收购事项
江苏汇知
所涉及的 对公司业
江苏欧索 网络科技
资产产权 务连续性 2014 年 06
软件有限 有限公司 1,250 不适用 否 2014-025
已全部过 和管理层 月 03 日
公司 10%的股
户 稳定性不
权
产生影响
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。
三、公司股权激励的实施情况及其影响
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
20
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
3、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
4、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
（1）根据本公司与上海鑫臣工贸公司2010年1月7日续签的《租赁合同》以及2010年2月26日签署的《租赁合同之补充协
议》，本公司租赁其位于上海市青浦区赵巷镇崧华路688号的厂房（及其配套设施），租赁建筑面积8,465.92平方米，租金为
人民币263,016元/季度，租赁期为2010年1月7日至2021年6月30日。该厂房租金自2012年7月1日起，每满三年，可对计租价格
上浮5%。
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（2）2013年12月9日，本公司与名凹（上海）实业有限公司签订《关于钣金生产之合作协议》，本公司将位于天辰路1633
号的3号厂房（面积约6800平方米）和钣金生产设备租赁给名凹（上海）实业有限公司使用，租赁期间2014年1月1日至2016
年3月31日共计27个月，其中前3个月为免租期，年租金为人民币250万元。根据合作协议约定，在不高于市场公允价格的情
况下，本公司将全部钣金的生产任务交由名凹（上海）实业有限公司承接；名凹（上海）实业有限公司在完成本公司生产任
务之前提下，方可承接外部生产任务。
（3）其他租赁合同
序号 承租方 出租方 租赁地址 租赁面积（平方米） 租金（元/年） 租赁期限
1 公司汕头分 蔡行荣、许文卿 汕头市金砂中路86号友谊国际大 254 31,104 2013.1.1-
公司 厦1802室 2014.12.31
2 公司 刘晓武 南京市江东中路110万达广场D 161.92 130,020 2013.2.20-
座22楼2202-2203室 2015.2.19
3 公司 新加坡居民Vishal 21Bukit Batok Crescent #05-70 1,150平方英尺 33,600新元 2013.7.1-
Jindal Wcega Tower Singapore 658065 2015.6.30
4 公司 上 海 武 臻 实 业 有 青浦区久远路200号宿舍楼 200 122,400 2014.1.17-
限公司 2015.1.16
5 公司 杨帆 人瑞潇湘国际724房 58 40,000 2014.4.15-
2016.4.14
6 公司 武汉市公交物业 武汉市武昌区友谊大道1号广达 31.5 8,316 2014.5.1-
服务有限公司 大厦写字楼停车场边三层楼第三 2015.4.30
层306号房
7 公司 绿色迷你仓商务 香港荃沙咀道68-78号大成大厦8 52平方英尺 34,200港元 2014.5.3-
中心有限公司 楼A室 2015.5.2
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期 日）
公司对子公司的担保情况
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期 日）
科泰能源（香港） 2013 年 08 月 2013.8.03-2
635.04 635.04 一般保证 否 是
有限公司 03 日 014.8.02
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科泰能源（香港） 2013 年 07 月 连带责任保 2013.7.24-2
3,016.44 3,016.44 否 是
有限公司 24 日 证 014.7.23
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
3,651.48 3,651.48
度合计（B1） 发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
3,651.48 3,651.48
保额度合计（B3） 余额合计（B4）
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合
3,651.48 3,651.48
（A1+B1） 计（A2+B2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
3,651.48 3,651.48
计（A3+B3） （A4+B4）
实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 3.97%
其中：
未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无。
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无。
采用复合方式担保的具体情况说明
无。
（1）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、其他重大合同
√ 适用 □ 不适用
财产保险合同
序号 合同名称 保险公司 被保险人 保险项目及分项金额 （人民币 保险期限
元）
1 财产一切险保险单 中国太平洋财产保 上海科泰电源股份有 房屋建筑： 2014.4.30-2015.4.29
险股份有限公司 限公司 123,000,000.00
机器设备及办公用品：
23,000,000.00
存货:
100,000,000.00
六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
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股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
1、避免同业竞
争的承诺。本承
诺人目前没有、
将来也不直接
或间接从事与
1、公司控股股 发行人及其控
东科泰控股、实 股子公司现有
际控制人严伟 及将来从事的
立、谢松峰及马 业务构成同业
恩曦、戚韶群夫 竞争的任何活
1、报告期内，
妇；持有本公司 动，并愿意对违
公司控股股东
5%以上股份的 反上述承诺而
及实际控制人，
股东荣旭泰投 给发行人造成
新疆荣旭泰投
资，盈动电气。 的经济损失承 1、在本承诺人
资有限公司、汕
2、本公司控股 担赔偿责任；对 及本承诺人控
头市盈动电气
股东 于本承诺人直 制的公司与发
有限公司信守
COOLTECH 接和间接控股 行人存在关联
承诺，没有发生
HOLDING 的其他企业，本 关系期间，本承
与公司同业竞
COMPANYLIM 承诺人将通过 诺函为有效之
2010 年 12 月 29 争的行为。2、
首次公开发行或再融资时所作承诺 ITED(科泰控股 派出机构和人 承诺。2、自发
日 报告期内，公司
有限公司)及实 员（包括但不限 行人首次公开
控股股东及实
际控制人严伟 于董事、总经理 发行股票并在
际控制人遵守
立、谢松峰及马 等）以及控股地 创业板上市之
了所作出的承
恩曦、戚韶群夫 位使该等企业 日起三十六个
诺。3、报告期
妇。3、担任发 履行本承诺函 月内。3、本人
内，发行人董
行人董事、监 中与本承诺人 离职后半年内。
事、监事、高级
事、高级管理人 相同的义务、保
管理人员均遵
员的严伟立、谢 证该等企业不
守了所作出的
松峰、马恩曦、 与发行人进行
承诺。
蔡行荣、陈欢、 同业竞争，本承
李忠明、郭国 诺人并愿意对
良、周路来、庄 违反上述承诺
衍平、程长风、 而给发行人造
廖晓华。 成的经济损失
承担全部赔偿
责任。2、自发
行人首次公开
发行股票并在
创业板上市之
24
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
日起三十六个
月内，将不转让
或者委托他人
管理本人直接
或者间接持有
的发行人公开
发行股票前已
发行的股份，也
不由发行人回
购本人直接或
间接持有的发
行人公开发行
股票前已发行
的股份。3、本
人离职后半年
内，不转让所间
接持有（或控
制）的发行人股
份，在任职期间
每年转让的本
人间接持有（或
控制）的发行人
股份不超过本
人间接持有（或
控制）的发行人
股份总数的百
分之二十五。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用。
（如有）
公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况
□ 适用 √ 不适用
七、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
2014年1月29日，本公司通过挂牌（招标/拍卖/挂牌/协议出让）方式取得上海市青浦区张江高新区青浦园天一路以北
25
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
H-19-08地块（104区块），《上海市国有土地使用权出让合同》合同号“沪青规土（2014）出让合同第12号”，出让土地面积
为22,833.60平方米，出让用途为工业，土地使用权出让价款为人民币2,398万元。本公司于2014年1月29日与上海市土地交易
事务中心签订了成立确认书，且于2014年2月7日按合同约定支付20%土地出让金人民币479.60万元，于2014年3月14日按合
同约定支付剩余80%土地出让金人民币1918.40万元。
26
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第五节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
一、有限售条件股份 165,000 0.10% 0 0 0 0 0 165,000 0.10%
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、其他内资持股 165,000 0.10% 0 0 0 0 0 165,000 0.10%
其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境内自然人持股 165,000 0.10% 0 0 0 0 0 165,000 0.10%
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
159,835,0 159,835,0
二、无限售条件股份 99.90% 0 0 0 0 0 99.90%
00 00
159,835,0 159,835,0
1、人民币普通股 99.90% 0 0 0 0 0 99.90%
00 00
2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
160,000,0 160,000,0
三、股份总数 100.00% 0 0 0 0 0 100.00%
00 00
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
27
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末股东总数 11,959
持股 5%以上的股东持股情况
报告期 持有有 持有无 质押或冻结情况
报告期
内增减 限售条 限售条
股东名称 股东性质 持股比例 末持股
变动情 件的股 件的股 股份状态 数量
数量
况 份数量 份数量
科泰控股有限公 84,120, 84,120,
境外法人 52.58% 0 0
司 000 000
新疆荣旭泰投资 24,732, -674,00 24,732,
境内非国有法人 15.46% 0
有限合伙企业 000 0 000
汕头市盈动电气 8,119,2 -140,00 8,119,2
境内非国有法人 5.07% 0
有限公司 42 0 42
2,816,6 2,816,6 2,816,6
夏期长 境内自然人 1.76% 0
94 94 94
1,095,8 1,095,8 1,095,8
沈付兴 境内自然人 0.68% 0
45 45 45
厦门国贸集团股 1,000,0 1,000,0
境内非国有法人 0.63% 0 0
份有限公司 00 00
中融国际信托有
限公司-中融神州 境内非国有法人 0.32% 516,000 312,000 0 516,000
1号
严国平 境内自然人 0.24% 377,400 377,400 0 377,400
长盛成长价值证
其他 0.20% 319,811 319,811 0 319,811
券投资基金
叶巍 境内自然人 0.17% 276,469 0 0 276,469
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 不适用
见注 3）
上述股东关联关系或一致行动的说
不适用
明
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类
28
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
股份种类 数量
科泰控股有限公司 84,120,000 人民币普通股 84,120,000
新疆荣旭泰投资有限合伙企业 24,732,000 人民币普通股 24,732,000
汕头市盈动电气有限公司 8,119,242 人民币普通股 8,119,242
夏期长 2,816,694 人民币普通股 2,816,694
沈付兴 1,095,845 人民币普通股 1,095,845
厦门国贸集团股份有限公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
中融国际信托有限公司-中融神州 1
516,000 人民币普通股 516,000
号
严国平 377,400 人民币普通股 377,400
长盛成长价值证券投资基金 319,811 人民币普通股 319,811
叶巍 276,469 人民币普通股 276,469
前 10 名无限售流通股股东之间，以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
不适用
名股东之间关联关系或一致行动的
说明
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东夏期长除通过普通证券账户持有 96,794 股外，还通过国泰君安证券股份有限
（如有）（参见注 4） 公司客户信用交易担保证券账户持有 2,719,900，实际合计持有 2,816,694 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
29
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第六节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况
1、持股情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初持有 本期获授 本期被注 期末持有
的股权激 予的股权 销的股权 的股权激
期初持股 本期增持 本期减持 期末持股
姓名 职务 任职状态 励获授予 激励限制 激励限制 励获授予
数 股份数量 股份数量 数
限制性股 性股票数 性股票数 限制性股
票数量 量 量 票数量
董事长/总
谢松峰 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
裁
蔡行荣 副董事长 现任 220,000 0 0 220,000 0 0 0 0
严伟立 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
陈欢 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
马恩曦 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
周全根 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
赵蓉 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
杨俊智 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
黄海林 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
监事会主
王小军 离任 0 0 0 0 0 0 0 0
席
李忠明 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
刘雪慧 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
周路来 副总裁 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
庄衍平 总工程师 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
副总裁/董
廖晓华 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
事会秘书
副总裁/财
程长风 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
务总监
郭国良 副总裁 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
合计 -- -- 220,000 0 0 220,000 0 0 0 0
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2、持有股票期权情况
□ 适用 √ 不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
2014 年 01 月 17
陈欢 总裁 离职 因个人原因辞去总裁职务，仍担任公司董事。
日
2014 年 04 月 25
王小军 监事会主席 离职 个人原因
日
31
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第七节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：上海科泰电源股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 397,096,471.61 467,433,854.51
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 7,244,880.00 7,854,339.00
应收账款 233,045,663.02 190,513,814.15
预付款项 5,792,671.93 38,120,183.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 6,523,617.67 7,910,060.28
买入返售金融资产
存货 189,015,365.74 121,496,554.36
一年内到期的非流动资产 283,075.12 283,075.12
其他流动资产
流动资产合计 839,001,745.09 833,611,880.95
32
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非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 93,864,289.99 80,832,539.13
投资性房地产
固定资产 138,682,198.78 137,028,668.42
在建工程 122,770.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 43,816,434.33 20,214,839.85
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,133,194.57 1,274,732.12
递延所得税资产 4,467,060.24 3,927,717.91
其他非流动资产
非流动资产合计 282,085,947.91 243,278,497.43
资产总计 1,121,087,693.00 1,076,890,378.38
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 12,596,196.00 16,695,070.56
应付账款 134,033,311.50 79,040,395.72
预收款项 23,705,486.04 12,230,700.99
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应交税费 5,382,315.53 832,945.84
33
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 9,383,849.74 13,881,855.35
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 8,491,673.73 22,873,709.89
流动负债合计 193,592,832.54 145,554,678.35
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 7,280,000.00 8,290,000.00
非流动负债合计 7,280,000.00 8,290,000.00
负债合计 200,872,832.54 153,844,678.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 160,000,000.00 160,000,000.00
资本公积 654,637,891.87 654,637,891.87
减：库存股
专项储备
盈余公积 18,414,552.58 18,414,552.58
一般风险准备
未分配利润 88,222,109.23 91,425,457.10
外币报表折算差额 -1,059,693.22 -1,432,201.52
归属于母公司所有者权益合计 920,214,860.46 923,045,700.03
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 920,214,860.46 923,045,700.03
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,121,087,693.00 1,076,890,378.38
计
34
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
2、母公司资产负债表
编制单位：上海科泰电源股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 371,716,633.98 453,797,736.45
交易性金融资产
应收票据 7,244,880.00 7,154,339.00
应收账款 225,548,411.69 185,039,057.82
预付款项 5,287,107.83 37,090,019.43
应收利息
应收股利
其他应收款 8,462,576.46 8,907,899.36
存货 187,822,123.16 120,382,642.36
一年内到期的非流动资产 283,075.12 283,075.12
其他流动资产
流动资产合计 806,364,808.24 812,654,769.54
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 100,261,593.47 87,229,842.61
投资性房地产
固定资产 138,447,130.22 136,766,337.40
在建工程 122,770.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 43,816,434.33 20,214,839.85
开发支出
商誉
35
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
长期待摊费用 1,133,194.57 1,274,732.12
递延所得税资产 4,317,415.19 3,824,575.99
其他非流动资产
非流动资产合计 288,098,537.78 249,310,327.97
资产总计 1,094,463,346.02 1,061,965,097.51
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据 12,596,196.00 16,695,070.56
应付账款 130,972,196.73 79,868,884.17
预收款项 21,354,539.11 16,063,317.95
应付职工薪酬
应交税费 5,207,881.86 730,278.69
应付利息
应付股利
其他应付款 9,204,018.85 13,292,551.37
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 8,491,673.73 22,873,709.89
流动负债合计 187,826,506.28 149,523,812.63
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 7,280,000.00 8,290,000.00
非流动负债合计 7,280,000.00 8,290,000.00
负债合计 195,106,506.28 157,813,812.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 160,000,000.00 160,000,000.00
资本公积 654,637,891.87 654,637,891.87
减：库存股
专项储备
36
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
盈余公积 18,414,552.58 18,414,552.58
一般风险准备
未分配利润 66,304,395.29 71,098,840.43
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 899,356,839.74 904,151,284.88
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,094,463,346.02 1,061,965,097.51
计
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
3、合并利润表
编制单位：上海科泰电源股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 273,970,640.82 207,260,074.05
其中：营业收入 273,970,640.82 207,260,074.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 263,000,323.70 197,538,462.73
其中：营业成本 226,288,669.26 161,312,792.28
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 353,694.11 454,661.09
销售费用 12,055,231.45 18,449,282.25
管理费用 24,631,991.04 18,457,210.65
财务费用 -4,263,196.83 -4,922,131.31
资产减值损失 3,933,934.67 3,786,647.77
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
37
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
投资收益（损失以“－”号
2,561,987.90 2,156,798.68
填列）
其中：对联营企业和合营
2,561,987.90 2,156,798.68
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 13,532,305.02 11,878,410.00
加：营业外收入 1,083,137.50 124,577.72
减：营业外支出 825.15 41.80
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
14,614,617.37 12,002,945.92
列）
减：所得税费用 1,817,965.24 1,340,522.61
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,796,652.13 10,662,423.31
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 12,796,652.13 10,662,423.31
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.08 0.070
（二）稀释每股收益 0.08 0.070
七、其他综合收益 372,508.30 -284,048.80
八、综合收益总额 13,169,160.43 10,378,374.51
归属于母公司所有者的综合收益
13,169,160.43 10,378,374.51
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
4、母公司利润表
编制单位：上海科泰电源股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 257,494,562.25 198,114,737.83
减：营业成本 216,586,027.40 156,144,370.74
38
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
营业税金及附加 345,963.62 442,278.53
销售费用 10,231,649.37 17,663,362.92
管理费用 21,864,401.22 15,969,094.14
财务费用 -4,338,830.30 -4,970,727.57
资产减值损失 3,636,989.84 3,370,944.63
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,561,987.90 2,156,798.68
列）
其中：对联营企业和合营企
2,561,987.90 2,156,798.68
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,730,349.00 11,652,213.12
加：营业外收入 1,063,337.50 114,877.72
减：营业外支出 825.15 41.80
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
12,792,861.35 11,767,049.04
列）
减：所得税费用 1,587,306.49 1,228,584.70
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,205,554.86 10,538,464.34
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 11,205,554.86 10,538,464.34
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
5、合并现金流量表
编制单位：上海科泰电源股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 249,093,051.79 199,175,551.47
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
39
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,652,054.44 1,853,811.73
收到其他与经营活动有关的现金 13,379,447.83 15,625,514.70
经营活动现金流入小计 265,124,554.06 216,654,877.90
购买商品、接受劳务支付的现金 204,740,805.75 144,107,725.78
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
21,981,508.81 20,660,973.61
金
支付的各项税费 3,653,585.28 5,277,535.38
支付其他与经营活动有关的现金 26,080,263.11 18,876,665.86
经营活动现金流出小计 256,456,162.95 188,922,900.63
经营活动产生的现金流量净额 8,668,391.11 27,731,977.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 2,030,237.04
处置固定资产、无形资产和其他
8,800.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,030,237.04 8,800.00
购建固定资产、无形资产和其他
52,092,943.76 10,280,838.53
长期资产支付的现金
40
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
投资支付的现金 12,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 64,592,943.76 10,280,838.53
投资活动产生的现金流量净额 -62,562,706.72 -10,272,038.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 24,620,069.46
分配股利、利润或偿付利息支付
16,000,000.00 16,224,182.58
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 16,000,000.00 40,844,252.04
筹资活动产生的现金流量净额 -16,000,000.00 -40,844,252.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的
670,770.43 -424,864.35
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -69,223,545.18 -23,809,177.65
加：期初现金及现金等价物余额 466,320,016.79 493,344,693.28
六、期末现金及现金等价物余额 397,096,471.61 469,535,515.63
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
6、母公司现金流量表
编制单位：上海科泰电源股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
41
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现金 225,378,439.84 185,058,130.89
收到的税费返还 2,652,054.44 1,853,811.73
收到其他与经营活动有关的现金 13,437,219.79 16,529,369.68
经营活动现金流入小计 241,467,714.07 203,441,312.30
购买商品、接受劳务支付的现金 196,518,905.06 126,542,091.97
支付给职工以及为职工支付的现
19,603,042.89 18,633,421.32
金
支付的各项税费 3,318,484.67 5,065,045.05
支付其他与经营活动有关的现金 25,831,156.25 24,494,054.16
经营活动现金流出小计 245,271,588.87 174,734,612.50
经营活动产生的现金流量净额 -3,803,874.80 28,706,699.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 2,030,237.04
处置固定资产、无形资产和其他
8,800.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,030,237.04 8,800.00
购建固定资产、无形资产和其他
52,081,831.49 10,259,584.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 12,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 64,581,831.49 10,259,584.00
投资活动产生的现金流量净额 -62,551,594.45 -10,250,784.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 24,620,069.46
42
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
分配股利、利润或偿付利息支付
16,000,000.00 16,224,182.58
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 16,000,000.00 40,844,252.04
筹资活动产生的现金流量净额 -16,000,000.00 -40,844,252.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的
274,366.78 -126,723.06
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -82,081,102.47 -22,515,059.30
加：期初现金及现金等价物余额 453,797,736.45 483,245,842.09
六、期末现金及现金等价物余额 371,716,633.98 460,730,782.79
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
7、合并所有者权益变动表
编制单位：上海科泰电源股份有限公司
本期金额
单位：元
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
实收资
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
本（或 其他 权益 益合计
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
160,000 654,637, 18,414, 91,425,4 -1,432,2 923,045,70
一、上年年末余额
,000.00 891.87 552.58 57.10 01.52 0.03
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
160,000 654,637, 18,414, 91,425,4 -1,432,2 923,045,70
二、本年年初余额
,000.00 891.87 552.58 57.10 01.52 0.03
三、本期增减变动金额（减少 -3,203,3 372,508. -2,830,839.
以“－”号填列） 47.87 30 57
12,796,6 12,796,652
（一）净利润
52.13 .13
372,508.
（二）其他综合收益 372,508.30
30
12,796,6 372,504. 13,169,160
上述（一）和（二）小计
52.13 62 .43
43
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
-16,000, -16,000,00
（四）利润分配
000.00 0.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -16,000, -16,000,00
配 000.00 0.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
160,000 654,637, 18,414, 88,222,1 -1,059,6 920,214,86
四、本期期末余额
,000.00 891.87 552.58 09.23 93.22 0.46
上年金额
单位：元
上年金额
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
实收资
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
本（或 其他 权益 益合计
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
160,000 654,637, 16,664, 89,048,8 -1,049,9 919,301,59
一、上年年末余额
,000.00 891.87 834.97 09.40 42.61 3.63
加：同一控制下企业合并
产生的追溯调整
加：会计政策变更
44
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
前期差错更正
其他
160,000 654,637, 16,664, 89,048,8 -1,049,9 919,301,59
二、本年年初余额
,000.00 891.87 834.97 09.40 42.61 3.63
三、本期增减变动金额（减少 1,749,7 2,376,64 -382,25 3,744,106.
以“－”号填列） 17.61 7.70 8.91 40
20,126,3 20,126,365
（一）净利润
65.31 .31
-382,25 -382,258.9
（二）其他综合收益
8.91 1
20,126,3 -382,25 19,744,106
上述（一）和（二）小计
65.31 8.91 .40
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
1,749,7 -17,749, -16,000,00
（四）利润分配
17.61 717.61 0.00
1,749,7 -1,749,7
1．提取盈余公积
17.61 17.61
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -16,000, -16,000,00
配 000.00 0.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 160,000 654,637, 18,414, 91,425,4 -1,432,2 923,045,70
45
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
,000.00 891.87 552.58 57.10 01.52 0.03
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
8、母公司所有者权益变动表
编制单位：上海科泰电源股份有限公司
本期金额
单位：元
本期金额
项目 实收资本 一般风险 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
（或股本） 准备 润 益合计
160,000,00 654,637,89 18,414,552 71,098,840 904,151,28
一、上年年末余额
0.00 1.87 .58 .43 4.88
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
160,000,00 654,637,89 18,414,552 71,098,840 904,151,28
二、本年年初余额
0.00 1.87 .58 .43 4.88
三、本期增减变动金额（减少 -4,794,445. -4,794,445.
以“－”号填列） 14 14
11,205,554 11,205,554
（一）净利润
.86 .86
（二）其他综合收益
11,205,554 11,205,554
上述（一）和（二）小计
.86 .86
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
-16,000,00 -16,000,00
（四）利润分配
0.00 0.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
-16,000,00 -16,000,00
3．对所有者（或股东）的分配
0.00 0.00
4．其他
46
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
160,000,00 654,637,89 18,414,552 66,304,395 899,356,83
四、本期期末余额
0.00 1.87 .58 .29 9.74
上年金额
单位：元
上年金额
项目 实收资本 一般风险 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
（或股本） 准备 润 益合计
160,000,00 654,637,89 16,664,834 71,351,381 902,654,10
一、上年年末余额
0.00 1.87 .97 .92 8.76
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
160,000,00 654,637,89 16,664,834 71,351,381 902,654,10
二、本年年初余额
0.00 1.87 .97 .92 8.76
三、本期增减变动金额（减少以 1,749,717. -252,541.4 1,497,176.
“－”号填列） 61 9 12
17,497,176 17,497,176
（一）净利润
.12 .12
（二）其他综合收益
17,497,176 17,497,176
上述（一）和（二）小计
.12 .12
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
（四）利润分配 1,749,717. -17,749,71 -16,000,00
47
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
61 7.61 0.00
1,749,717. -1,749,717.
1．提取盈余公积
61 61
2．提取一般风险准备
-16,000,00 -16,000,00
3．对所有者（或股东）的分配
0.00 0.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
160,000,00 654,637,89 18,414,552 71,098,840 904,151,28
四、本期期末余额
0.00 1.87 .58 .43 4.88
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
三、公司基本情况
上海科泰电源股份有限公司(以下简称“本公司”，在包含子公司时统称“本集团”）前身系科泰电源设备（上海）有限公
司，成立于2002年6月19日。2008年9月根据中华人民共和国商务部商资批[2008]904号《商务部关于同意科泰电源设备（上
海）有限公司转制为股份有限公司的批复》文件以及科泰电源设备（上海）有限公司2008年4月20日股东会决议、发起人协
议和公司章程的规定，科泰电源设备(上海)有限公司整体改制并更名为上海科泰电源股份有限公司，并以科泰电源设备(上海)
有限公司截止至2008年2月29日经审计后的净资产77,557,487.33元，按照1：0.7736197的折股比例折为上海科泰电源股份有限
公司6,000万股普通股股份，每股面值1元。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1797号”文《关于核准上海科泰电源股份有限公司首次公开发行股票的批
复》核准，本公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行2,000
万股人民币普通股（A股），每股面值1元。并于2010年12月29日在深圳证券交易所上市交易。
根据本公司2011年4月12日召开的2010年年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司以现有总股本8,000万股为基数，
按每10股转增10股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额8,000万股，每股面值1元，计增加股本人民币8,000万元。截
止2013年12月31日止，本公司股本为16,000万股。
本公司经营范围主要包括：新能源及柴油发电机组系统集成的开发、设计、制造；发电机组及机房环保降噪设备的设计、
制造、安装，销售和租赁公司自产产品并提供产品技术、售后服务。本公司主要产品智能环保集成电站，包括K系列柴油发
电机组、防音型电站、汽车电站、挂车电站、方舱电站。产品配备智能远程监控系统，可实现环保低噪声运行，能应用户实
际使用要求，配套单机与市电自动切换系统、双机与市电自动切换系统和多机全自动并机系统。
本公司在报告期间内主营业务未发生重大变更。
48
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
本公司法人注册号为：310000400304321
本公司法定代表人：谢松峰
本公司注册地址：上海市青浦工业园区崧华路688号
本公司的母公司为注册于香港的科泰控股有限公司；本公司的实际控制人为：严伟立、谢松峰、马恩曦、戚韶群共同控
制。股东大会是本公司的权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权。董事会对股东大会
负责，依法行使公司的经营决策权；经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。
本公司的职能管理部门包括营销中心、商务中心、生产中心、计划部、技术研发中心、财务部、质量管理部、证券投资
部、内审部、人力资源部、行政部、网络部、基建办等，分公司包括汕头分公司、北京分公司，子公司包括上海科泰电源销
售有限公司、科泰能源（香港）有限公司、科泰国际私人有限公司。
不适用。
四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并
基于本附注“重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法”所述会计政策和会计估计编制。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流
量等有关信息。
3、会计期间
本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。
4、记账本位币
本公司及本集团子公司上海科泰电源销售有限公司以人民币为记账本位币；
本集团境外香港子公司科泰能源（香港）有限公司以港币为记账本位币；
本集团境外新加坡子公司科泰国际私人有限公司以新加坡元为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
对于同一控制下的企业合并，作为合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量，取
得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下企业合并，合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债
以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；
合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核确认后，计入当期损益。
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6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策
（1）“一揽子交易”的判断原则
无。
（2）“一揽子交易”的会计处理方法
无。
（3）非“一揽子交易”的会计处理方法
无。
7、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
1.合并范围的确定原则
本集团将拥有实际控制权的子公司及特殊目的主体纳入合并财务报表范围。
2.合并财务报表所采用的会计方法
本集团合并财务报表是按照《企业会计准则第33号－合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时合并范围内的所有
重大内部交易和往来业已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并财务报表中股东
权益项下单独列示。
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子
公司财务报表进行必要的调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财
务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，视同合并后形成的报告主体自最终控制
方开始实施控制时一直是一体化存续下来的，对合并资产负债表的期初数进行调整，同时对比较报表的相关项目进行调整。
（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法
无。
8、现金及现金等价物的确定标准
本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个
月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
本集团对发生的外币业务，采用业务发生日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折合为人民币记账。资产
负债表日，外币货币性项目按中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算，由此产生的汇兑损益，除属于与符合
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资本化条件资产有关的借款产生的汇兑损益，应当予以资本化计入相关资产成本外，其余计入当期损益。以历史成本计量的
外币非货币性项目，仍采用交易发生日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算，不改变其记账本位币金额。
（2）外币财务报表的折算
本集团对合并范围内境外经营实体的财务报表，折算为人民币财务报表进行编报。
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算，所有者权
益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算。利润表中的收
入和费用项目，采用交易发生日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价的近似汇率折算，近似汇率采用全年月平
均汇率折算，即每月月初、月末汇率之和除以24。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单
独列示。外币现金流量采用现金流量发生日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价或即期汇率的近似汇率折算，
近似汇率采用全年月平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，按比例转入处置当期损益。
10、金融工具
金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的分类
金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
本集团的其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。主要包括因购买商品
产生的应付账款等。其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
本集团的金融资产转移，包括下列两种情形：
1）将收取金融资产现金流量的权利转移给另一方；
2）将金融资产转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的权利，并承担将收取的现金流量支付给最终收款方的义
务，同时满足下列条件：
A．从该金融资产收到对等的现金流量时，才有义务将其支付给最终收款方。企业发生短期垫付款，但有权全额收回该
垫付款并按照市场上同期银行贷款利率计收利息的，视同满足本条件。
B．根据合同约定，不能出售该金融资产或作为担保物，但可以将其作为对最终收款方支付现金流量的保证。
C．有义务将收取的现金流量及时支付给最终收款方。企业无权将该现金流量进行再投资，但按照合同约定在相邻两次
支付间隔期内将所收到的现金流量进行现金或现金等价物投资的除外。企业按照合同约定进行再投资的，应当将投资收益按
照合同约定支付给最终收款方。
已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所
有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：
①放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产。
②未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
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（4）金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。金融负债全部或部分终止确认的，将终
止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公
允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产
的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本公司及其子公司特定
相关的参数。
（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，本集团对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查。
对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减
值损失；计提后如有证据表明其价值已恢复，原确认的减值损失可予以转回，记入当期损益，但该转回的账面价值不超过假
定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
对于可供出售金融资产，如果其公允价值出现持续大幅度下降，且预期该下降为非暂时性的，则根据其初始投资成本扣
除已收回本金和已摊销金额及当期公允价值后的差额计算确认减值损失；在计提减值损失时将原直接计入所有者权益的公允
价值下降形成的累计损失一并转出，计入“资产减值损失”。
各类可供出售金融资产减值的各项认定标准
无。
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据
无。
11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
本公司应收款项（包括应收账款和其他应收款等）按合同或协议价款作为初始入账金额。凡因债务人破产，依照法律清
偿程序清偿后仍无法收回；或因债务人死亡，既无遗产可供清偿，又无义务承担人，确实无法收回；或因债务人逾期未能履
行偿债义务，经法定程序审核批准，该等应收账款列为坏账损失。
本公司以应收债权向银行等金融机构转让、质押或贴现等方式融资时，根据相关合同的约定，当债务人到期未偿还该项
债务时，若本公司负有向金融机构还款的责任，则该应收债权作为质押贷款处理；若本公司没有向金融机构还款的责任，则
该应收债权作为转让处理，并确认债权的转让损益。
本公司收回应收款项时，将取得的价款和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备
本集团将单项金额 500 万元以上（含 500 万元）的应收账
单项金额重大的判断依据或金额标准
款，确定为单项金额重大的应收款项。
在资产负债表日，本集团对单项金额重大的应收款项单独
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
进行减值测试，经测试发生了减值的，按其未来现金流量
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现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账准
备；对单项测试未减值的应收款项，汇同对单项金额非重
大的应收款项，按类似的信用风险特征划分为若干组合，
再按这些应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例
计算确定减值损失，计提坏账准备。
（2）按组合计提坏账准备的应收款项
按组合计提坏账准备的计
组合名称 确定组合的依据
提方法
应收款项按款项性质分类后，以账龄为风险特征划分信用风
账龄组合 账龄分析法
险组合。
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 15.00% 15.00%
2－3 年 50.00% 50.00%
3 年以上 100.00% 100.00%
3－4 年 100.00% 100.00%
4－5 年 100.00% 100.00%
5 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
12、存货
（1）存货的分类
存货是指本集团在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中
耗用的材料和物料等。主要包括原材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、产成品（库存商品）、发出商品等。
（2）发出存货的计价方法
计价方法：加权平均法
存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时，采用加权平均法确定发出存
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货的实际成本。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。
存货跌价准备按单个存货项目的成本与可变现净值计量，但如果某些存货与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具
有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量，可以合并计量成本与可变现净值；对于数量繁多、单价较低的
存货，可以按照存货类别计量成本与可变现净值。
产成品、商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货，其可变现净值按该等存货的估计售价减去估计的销售费用和
相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料等存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要
发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同
价格为基础计算；企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。
对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。
（4）存货的盘存制度
盘存制度：永续盘存制
本集团的存货盘存制度为永续盘存制。本集团定期对存货进行清查，盘盈利得和盘亏损失计入当期损益。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法：一次摊销法
低值易耗品采用一次转销法摊销。
包装物
摊销方法：一次摊销法
包装物采用一次转销法摊销。
13、长期股权投资
（1）投资成本的确定
长期股权投资主要包括本集团持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的权益性投资，以及对被投资单
位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。本集团对子公司
的投资按照初始投资成本计价，控股合并形成的长期股权投资的初始计量参见本附注二之6企业合并的会计处理方法。追加
或收回投资调整长期股权投资的成本。本集团对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，以及对被投资单位不
具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，均按照初始投资成本计价。
（2）后续计量及损益确认
本集团对子公司的投资的后续计量采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。除取得投资时实际支付
的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收
益。
本集团对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，后续计量采用权益法核算。长期股权投资的初始投资成
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本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始
投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权投资的
成本。取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的
账面价值。本集团按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享
控制权的投资方一致同意时存在。投资企业与其他方对被投资单位实施共同控制的，被投资单位为其合营企业；重大影响，
是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。投资企
业能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。
本集团对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，
后续计量采用成本法核算。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减值迹象时，根据单项长期
股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的
可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减
值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
14、投资性房地产
无。
15、固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产指同时满足与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业和该固定资产的成本能够可靠地计量条件的，为生
产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
本集团固定资产按成本进行初始计量。其中，外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资
产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可
使用状态前所发生的必要支出构成。投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约
定价值不公允的按公允价值入账。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者
中较低者，作为入账价值。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购
买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损
益。
（2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
无。
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（3）各类固定资产的折旧方法
除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本集团对所有固定资产计提折旧。折旧方法采用年限
平均法。
本集团根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿
命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
本集团的固定资产类别、预计使用寿命、预计净残值率和年折旧率如下：
类别 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 20 10.00% 4.5
机器设备 10 10.00% 9
电子设备 5 10.00% 18
运输设备 5 10.00% 18
（4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计价。若单项固定资产的可收回金额低于账面价值，将资产的
账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。固定资产减
值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
（5）其他说明
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废
或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
16、在建工程
（1）在建工程的类别
本集团自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
本集团的在建工程项目主要为厂房及附属用房。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确定其成本，并计提折旧；待办理竣工决算后，
再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，本集团对在建工程按照账面价值与可收回金额孰低计量，按单项工程可收回金额低于账面价值的差额，
计提在建工程减值准备，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不再
转回。
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17、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其
他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建
或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（2）借款费用资本化期间
同时满足下列条件时，借款费用开始资本化：（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件
的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；（2）借款费用已经发生；（3）为使资产达到预
定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
在资本化期间内，每一会计期间的资本化金额，为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款
当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额
确定。为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平
均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。利息资本化金额，不超过当期相关借款实
际发生的利息金额。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。
在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生
产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用资本化。
18、生物资产
无。
19、油气资产
无。
20、无形资产
（1）无形资产的计价方法
无形资产是指本集团拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括国有土地使用权等。
无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资
产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。
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（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
本集团在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。
本集团的土地使用权，采用直线法摊销，使用年限如下：
项目 预计使用寿命 依据
青浦区赵屯镇天一村 2010 年 4 月—2060 年 4 月 沪房地青字（2010）第 003104 号
青浦天一路以北 H-19-08 地
2014 年 3 月—2054 年 3 月 沪青规土（2014）出让合同第 12 号
块（104 区块）
（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
使用寿命不确定的无形资产不予摊销。本集团在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，当有
确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减
值迹象，每年都进行减值测试。
（4）无形资产减值准备的计提
资产负债表日，本集团对无形资产按照其账面价值与可收回金额孰低计量，按单项资产可收回金额低于账面价值的差额
计提无形资产减值准备，相应的资产减值损失计入当期损益。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
本公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶
段支出。
（6）内部研究开发项目支出的核算
本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶
段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。
21、长期待摊费用
本集团的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的租入固定资产的改
良支出和其他相关支出等费用，该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未
摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
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22、附回购条件的资产转让
无。
23、预计负债
本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够
可靠计量的，确认为预计负债。
（1）预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。
对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值
即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或
有事项涉及单个项目，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果
及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，
确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
24、股份支付及权益工具
（1）股份支付的种类
无。
（2）权益工具公允价值的确定方法
无。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
无。
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（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
无。
25、回购本公司股份
无。
26、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
本集团销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：①已
将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品
实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可
靠地计量。
本集团从事智能环保电源设备的开发、设计、生产、销售和服务，并为客户提供技术咨询、培训、安装、维修等售前、
售后服务。根据本集团实际情况，本集团产品销售收入确认的标准如下：出口业务：根据出口销售合同约定，在所有权和管
理权发生转移时点确认产品销售收入，一般情况下在出口业务办妥报关出口手续，并交付船运机构后确认产品销售收入；国
内直销业务：根据产品销售合同约定，在所有权和管理权发生转移时点确认产品销售收入；国内分销业务：根据产品销售合
同约定，于产品交付分销商并签收后确认产品销售收入。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
无。
（3）确认提供劳务收入的依据
①劳务在同一年度内开始并完成的，在完成劳务时确认收入。
②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
本集团提供的劳务主要系智能环保电源设备的安装和售后服务，于劳务完成时确认收入。
（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
无。
27、政府补助
（1）类型
政府补助，是指本集团从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。
60
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（2）会计政策
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不
能可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。
与资产相关的政府补助，本集团确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义
金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
与收益相关的政府补助，用于补偿本集团以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，
计入当期损益；用于补偿本集团已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
已确认的政府补助需要返还的，存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相
关递延收益的，直接计入当期损益。
28、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资
产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当
减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。本公司未来期间很可能获得
足够的应纳税所得额的金额是依据管理层批准的经营计划（或盈利预测）确定。
（2）确认递延所得税负债的依据
除下列交易中产生的递延所得税负债以外，本集团确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：（1）商誉的初
始确认；（2）同时具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：①该项交易不是企业合并；②交易发生时既不影
响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债按照税法
规定、根据预期收回该资产或清偿该负债期间的税率计量。适用税率发生变化的，对已确认的递延所得税资产和递延所得税
负债重新计量，除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数计入
变化当期的所得税费用。资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够
的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，相应减记递延所得税资产的账面价值。
29、经营租赁、融资租赁
（1）经营租赁会计处理
经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本
或当期损益，本公司作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。
（2）融资租赁会计处理
融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本公司作为承租方时，在租赁开始日，按租赁
开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额
作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。
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（3）售后租回的会计处理
无。
30、持有待售资产
（1）持有待售资产确认标准
无。
（2）持有待售资产的会计处理方法
无。
31、资产证券化业务
无。
32、套期会计
无。
33、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□ 是 √ 否
编制财务报表时，本集团管理层需要运用估计和假设，这些估计和假设会对会计政策的应用及资产、负债、收入及费用
的金额产生影响。实际情况可能与这些估计不同。本集团管理层对估计涉及的关键假设和不确定性因素的判断进行持续评估。
会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确认。
下列会计估计及关键假设存在导致未来期间的资产及负债账面值发生重大调整的重要风险。
（1）应收款项减值
本集团在资产负债表日按摊余成本计量的应收款项，以评估是否出现减值情況，并在出现减值情況时评估减值损失的
具体金额。减值的客观证据包括显示个别或组合应收款项预计未来现金流量出现大幅下降的可判断数据，显示个别或组合应
收款项中债务人的财务状况出现重大负面的可判断数据等事项。如果有证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该
损失后发生的事项有关，则将原确认的减值损失予以转回。
（2）存货减值准备
本集团定期估计存货的可变现净值，并对存货成本高于可变现净值的差额确认存货跌价损失。本集团在估计存货的可
变现净值时，以同类货物的预计售价减去完工时将要发生的成本、销售费用以及相关税费后的金额确定。当实际售价或成本
费用与以前估计不同时，管理层将会对可变现净值进行相应的调整。因此根据现有经验进行估计的结果可能会与之后实际结
果有所不同，可能导致对资产负债表中的存货账面价值的调整。因此存货跌价准备的金额可能会随上述原因而发生变化。对
存货跌价准备的调整将影响估计变更当期的损益。
（3）固定资产减值准备的会计估计
本集团在资产负债表日对存在减值迹象的房屋建筑物、机器设备等固定资产进行减值测试。固定资产的可收回金额为
其预计未来现金流量的现值和资产的公允价值减去处置费用后的净额中较高者，其计算需要采用会计估计。
如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订，修订后的毛利率低于目前采用的毛利
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率，本集团需对固定资产增加计提减值准备。
如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订，修订后的税前折现率高于目前采用的折现率，本集团
需对固定资产增加计提减值准备。
如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层估计，本集团不能转回原已计提的固定资产减值准备。
（4）递延所得税资产确认的会计估计
递延所得税资产的估计需要对未来各个年度的应纳税所得额及适用的税率进行估计，递延所得税资产的实现取决于公
司未来是否很可能获得足够的应纳税所得额。未来税率的变化和暂时性差异的转回时间也可能影响所得税费用（收益）以及
递延所得税的余额。上述估计的变化可能导致对递延所得税的重要调整。
（5）固定资产、无形资产的可使用年限
本集团至少于每年年度终了，对固定资产和无形资产的预计使用寿命进行复核。预计使用寿命是管理层基于同类资产
历史经验、参考同行业普遍所应用的估计并结合预期技术更新而决定的。当以往的估计发生重大变化时，则相应调整未来期
间的折旧费用和摊销费用。
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□ 是 √ 否
本集团本年度未发生主要会计政策变更事项。
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□ 是 √ 否
本集团本年度未发生主要会计估计变更事项。
34、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□ 是 √ 否
本集团本年度未发生主要重大前期差错更正事项。
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□ 是 √ 否
无。
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□ 是 √ 否
无。
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35、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
无。
五、税项
1、公司主要税种和税率
税种 计税依据 税率
境内销售；提供加工、修理修配劳务；
增值税 17%
以及进口原材料。
营业税 应纳税所得额 服务业 5%、工程安装 3%
城市维护建设税 应缴流转税额 1%
企业所得税 应纳税所得额 25%
教育费附加 应缴流转税额 3%
地方教育费附加 应缴流转税额 2%
河道工程修建维护管理费 应缴流转税额 1%
个人所得税 — 员工个人所得税由本集团代扣代缴
各分公司、分厂执行的所得税税率
本公司子公司科泰能源（香港）有限公司适用的利得税税率为16.5%；本年度该公司的利润不在香港产生，无缴纳香港
利得税。
本公司子公司科泰国际私人有限公司按照新加坡7%税率缴纳商品及服务税(GST)；按照17%的税率缴纳公司税。
2、税收优惠及批文
2011年10月20日公司被上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局四部门认定为
高新技术企业并取得《高新技术企业认定证书》，自2011年1月1日至2013年12月31日期间享受15%的优惠企业所得税税率。
目前本公司正在进行高新技术企业的重新认定申请，本报告期内公司暂按25%的企业所得税税率进行预缴。
3、其他说明
无。
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
截至报告期末，公司共拥有三家全资子公司，分别为科泰能源、科泰国际、科泰销售。
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
单位： 元
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从母公
司所有
者权益
冲减子
公司少
数股东
实质上 少数股
分担的
构成对 东权益
本期亏
期末实 子公司 中用于
子公司 子公司 业务性 注册资 经营范 持股比 表决权 是否合 少数股 损超过
注册地 际投资 净投资 冲减少
全称 类型 质 本 围 例 比例 并报表 东权益 少数股
额 的其他 数股东
东在该
项目余 损益的
子公司
额 金额
年初所
有者权
益中所
享有份
额后的
余额
科泰国
际私人 有限公 10 万美 100,000 100.00 100.00
新加坡 贸易 —— 是
有限公 司 元 .00 % %
司
科泰能
源（香 有限公 10 万美 100,000 100.00 100.00
香港 贸易 —— 是
港）有 司 元 .00 % %
限公司
发电机
组及配
套产
品、专
业作业
车的批
发、租
上海科
赁及技
泰电源 有限责 5,000,0 100.00 100.00
上海 销售 500 万 术咨 是
销售有 任公司 00.00 % %
询、技
限公司
术服
务，发
电机房
环保设
备设
计、安
装及技
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术咨
询、技
术服
务、环
保工
程。
通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明
无。
2、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明
无。
□ 适用 √ 不适用
3、境外经营实体主要报表项目的折算汇率
被投资单位名称 币种 主要财务报表项目 折算汇率 备注
科泰国际私人有限公司 新加坡元 资产类项目 4.9744 资产负债表日汇率
科泰国际私人有限公司 新加坡元 负债类项目 4.9744 资产负债表日汇率
科泰国际私人有限公司 新加坡元 实收资本 5.0433 实际投入时汇率
科泰国际私人有限公司 新加坡元 损益类项目 4.8953 月平均汇率
科泰能源（香港）有限公司 港币 资产类项目 0.7938 资产负债表日汇率
科泰能源（香港）有限公司 港币 负债类项目 0.7938 资产负债表日汇率
科泰能源（香港）有限公司 港币 实收资本 0.9215 实际投入时汇率
科泰能源（香港）有限公司 港币 损益类项目 0.7915 月平均汇率
七、合并财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位： 元
期末数 期初数
项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金: -- -- 72,815.63 -- -- 71,993.62
人民币 -- -- 70,306.60 -- -- 71,015.98
日元 359.00 0.0608 21.83 359.00 0.0578 20.74
新加坡元 500.00 4.9744 2,487.20 200.00 4.7845 956.90
银行存款： -- -- 397,007,743.31 -- -- 465,611,416.84
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人民币 -- -- 372,490,777.77 -- -- 454,969,881.29
美元 3,045,004.72 6.1795 18,816,570.72 1,352,179.12 6.0564 8,189,317.36
港币 1,396,710.89 0.7938 1,108,709.10 1,608,524.30 0.7862 1,264,621.81
新加坡元 72,152.48 4.9744 358,915.30 248,216.72 4.7845 1,187,592.90
欧元 504,473.83 8.3905 4,232,770.42 0.43 8.0930 3.48
其他货币资金： -- -- 15,912.67 -- -- 1,750,444.05
人民币 -- -- -- -- 512,917.41
美元 177,499.10 6.0931 1,081,510.91
港币 20,046.20 0.7938 15,912.67 198,442.80 0.7862 156,015.73
合计 -- -- 397,096,471.61 -- -- 467,433,854.51
如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明
无。
2、应收票据
（1）应收票据的分类
单位： 元
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 4,244,880.00 7,044,999.00
商业承兑汇票 3,000,000.00 809,340.00
合计 7,244,880.00 7,854,339.00
（2）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据
情况
因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
合计 -- -- 0.00 --
说明
无。
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
金澳科技(湖北)化工有
2014 年 01 月 16 日 2014 年 07 月 16 日 1,500,000.00
限公司
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上海振华重工(集团)股
2014 年 01 月 22 日 2014 年 07 月 22 日 1,300,000.00
份有限公司
青岛海西重机有限责任
2014 年 01 月 22 日 2014 年 07 月 22 日 1,000,000.00
公司
中石化石油工程机械有
2014 年 03 月 24 日 2014 年 09 月 24 日 1,000,000.00
限公司第四机械厂
内蒙古君正化工有限责
2014 年 04 月 03 日 2014 年 10 月 03 日 700,000.00
任公司
合计 -- -- 5,500,000.00 --
说明
无。
已贴现或质押的商业承兑票据的说明
无。
3、应收股利
单位： 元
相关款项是否发
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 未收回的原因
生减值
账龄一年以内的
2,030,237.04 2,030,237.04 否
应收股利
其中： -- -- -- -- -- --
广州智光节能有
2,030,237.04 2,030,237.04
限公司
其中： -- -- -- -- -- --
合计 2,030,237.04 2,030,237.04 -- --
说明
无。
4、应收账款
（1）应收账款按种类披露
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
按组合计提坏账准备的应收账款
按账龄分析法计提坏账 254,154,29 100.00% 21,108,627. 8.31% 205,530,8 99.00% 16,816,993.6 8.18%
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准备的应收账款 0.44 42 07.76 1
254,154,29 21,108,627. 205,530,8 16,816,993.6
组合小计 100.00% 8.31% 99.00% 8.18%
0.44 42 07.76 1
单项金额虽不重大但单
2,071,768
项计提坏账准备的应收 1.00% 271,768.00 13.12%
.00
账款
254,154,29 21,108,627. 207,602,5 17,088,761.6
合计 -- -- -- --
0.44 42 75.76 1
应收账款种类的说明
无。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例 金额 比例
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内 215,682,388.02 5.00% 10,784,119.50 177,491,286.03 5.00% 8,874,564.29
1 年以内小计 215,682,388.02 5.00% 10,784,119.50 177,491,286.03 5.00% 8,874,564.29
1至2年 28,993,643.57 15.00% 4,349,046.52 19,334,488.98 15.00% 2,900,173.34
2至3年 7,005,594.90 50.00% 3,502,797.45 7,325,553.54 50.00% 3,662,776.77
3 年以上 2,472,663.95 100.00% 2,472,663.95 1,379,479.21 100.00% 1,379,479.21
3至4年 1,307,356.94 100.00% 1,307,356.94 902,151.47 100.00% 902,151.47
4至5年 709,941.18 100.00% 709,941.18 311,201.12 100.00% 311,201.12
5 年以上 455,365.83 100.00% 455,365.83 166,126.62 100.00% 166,126.62
合计 254,154,290.44 -- 21,108,627.42 205,530,807.76 -- 16,816,993.61
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
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（2）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例
中国移动通信集团有限
无关联关系 118,469,310.79 1－3 年 46.61%
公司
中国联合网络通信有限
无关联关系 21,328,750.02 1－2 年 8.39%
公司
上海麦迪讯电源设备有
无关联关系 18,342,889.30 1 年以内 7.22%
限公司
上海万申信息产业股份
无关联关系 13,948,716.64 1 年以内 5.49%
有限公司
中国石油化工股份有限
无关联关系 7,062,318.00 1－3 年 2.78%
公司
合计 -- 179,151,984.75 -- 70.49%
5、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
按组合计提坏账准备的其他应收款
按账龄提坏账准备的其
6,930,666.89 100.00% 407,049.22 5.87% 8,403,040.64 100.00% 492,980.36 5.87%
他应收款
组合小计 6,930,666.89 100.00% 407,049.22 5.87% 8,403,040.64 100.00% 492,980.36 5.87%
合计 6,930,666.89 -- 407,049.22 -- 8,403,040.64 -- 492,980.36 --
其他应收款种类的说明
无。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账龄
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
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金额 比例 金额 比例
1 年以内
其中：
1 年以内 6,730,338.88 5.00% 336,516.92 8,238,157.60 5.00% 411,907.88
1 年以内小计 6,730,338.88 5.00% 336,516.92 8,238,157.60 5.00% 411,907.88
1至2年 147,936.13 15.00% 22,190.42 69,188.89 15.00% 10,378.33
2至3年 8,100.00 50.00% 4,050.00 50,000.00 50.00% 25,000.00
100.00 100.00
3 年以上 44,291.88 44,291.88 45,694.15 45,694.15
% %
100.00 100.00
3至4年
% %
100.00 100.00
4至5年 36,944.15 36,944.15
% %
100.00 100.00
5 年以上 44,291.88 44,291.88 8,750.00 8,750.00
% %
合计 6,930,666.89 -- 407,049.22 8,403,040.64 -- 492,980.36
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
（2）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
占其他应收款总额的比
单位名称 与本公司关系 金额 年限
例
嘉兴市公共资源交易中
无关联关系 800,000.00 11.54%
心
广州市成凯机电动力设
无关联关系 478,114.52 6.90%
备有限公司
山西和谐电器发展有限
无关联关系 342,000.00 4.93%
公司
广州市国瑞环保工程有
无关联关系 327,000.00 4.72%
限公司
中国邮电器材集团公司 无关联关系 319,746.00 4.61%
合计 -- 2,266,860.52 -- 32.70%
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6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末数 期初数
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 5,792,671.93 100.00% 38,120,183.53 100.00%
合计 5,792,671.93 -- 38,120,183.53 --
预付款项账龄的说明
无。
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
MTU Hong Kong
无关联关系 2,792,841.45 1 年以内 货物未收到
Limited
北京同方时讯电子股份
无关联关系 596,567.40 1 年以内 货物未收到
有限公司
利星行机械有限公司 无关联关系 492,224.00 1 年以内 货物未收到
上海航空动赢专用车有
无关联关系 252,000.00 1 年以内 货物未收到
限公司
上海圣大汽车销售有限
无关联关系 233,564.10 1 年以内 货物未收到
公司
合计 -- 4,367,196.95 -- --
预付款项主要单位的说明
无。
7、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 123,134,516.89 8,181,996.32 114,952,520.57 95,435,267.91 8,499,694.93 86,935,572.98
在产品 39,256,416.50 39,256,416.50 23,928,139.43 23,928,139.43
库存商品 3,808,762.63 3,808,762.63 1,994,059.61 33,696.59 1,960,363.02
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发出商品 30,997,666.04 30,997,666.04 8,672,478.93 8,672,478.93
合计 197,197,362.06 8,181,996.32 189,015,365.74 130,029,945.88 8,533,391.52 121,496,554.36
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期减少
存货种类 期初账面余额 本期计提额 期末账面余额
转回 转销
原材料 8,499,694.93 317,698.61 8,181,996.32
库存商品 33,696.59 33,696.59
合 计 8,533,391.52 351,395.20 8,181,996.32
（3）存货跌价准备情况
本期转回存货跌价准备的原 本期转回金额占该项存货期
项目 计提存货跌价准备的依据
因 末余额的比例
原材料 可变现净值 生产领用
库存商品 可变现净值 销售结转
存货的说明
注：本报告期存货跌价准备转销351,359.20元，是已经计提跌价准备的原材料领用和库存商品销售结转。
8、对合营企业投资和联营企业投资
单位： 元
本企业在被投
被投资单位名 本企业持股比 期末净资产总 本期营业收入
资单位表决权 期末资产总额 期末负债总额 本期净利润
称 例 额 总额
比例
一、合营企业
二、联营企业
广州智光节能
20.00% 20.00% 545,646,240.00 196,599,537.98 349,046,702.02 68,641,493.97 12,809,939.52
有限公司
江苏汇知网络
10.00% 10.00% 25,051,872.40 7,938,301.19 17,113,571.21 645,890.41 -4,222,637.15
科技有限公司
合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明
无。
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9、长期股权投资
（1）长期股权投资明细情况
单位： 元
在被投资
单位持股
在被投资 在被投资
被投资单 比例与表 本期计提 本期现金
核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 单位表决 减值准备
位 决权比例 减值准备 红利
比例 权比例
不一致的
说明
广州智光
75,000,00 80,832,53 531,750.8 81,364,28 2,030,237
节能有限 权益法 20.00% 20.00%
0.00 9.13 6 9.99 .04
公司
江苏汇知
12,500,00 12,500,00 12,500,00
网络科技 成本法 10.00% 10.00%
0.00 0.00 0.00
有限公司
87,500,00 80,832,53 13,031,75 93,864,28 2,030,237
合计 -- -- -- -- 0.00 0.00
0.00 9.13 0.86 9.99 .04
10、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计： 144,208,940.19 6,009,235.89 150,218,176.08
其中：房屋及建筑物 112,849,625.60 5,104,163.95 117,953,789.55
机器设备 19,152,626.70 728,700.74 19,881,327.44
运输工具 6,487,478.57 6,487,478.57
其他设备 5,719,209.32 176,371.20 5,895,580.52
-- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额
二、累计折旧合计： 7,180,271.77 4,355,705.53 11,535,977.30
其中：房屋及建筑物 26,160.00 2,653,960.32 2,680,120.32
机器设备 988,188.47 857,958.15 1,846,146.62
运输工具 4,143,980.91 420,974.64 4,564,955.55
其他设备 2,021,942.39 422,812.42 2,444,754.81
-- 期初账面余额 -- 本期期末余额
三、固定资产账面净值合计 137,028,668.42 -- 138,682,198.78
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其中：房屋及建筑物 112,823,465.60 -- 115,273,669.23
机器设备 18,164,438.23 -- 18,035,180.82
运输工具 2,343,497.66 -- 1,922,523.02
其他设备 3,697,266.93 -- 3,450,825.71
其他设备 --
五、固定资产账面价值合计 137,028,668.42 -- 138,682,198.78
其中：房屋及建筑物 112,823,465.60 -- 115,273,669.23
机器设备 18,164,438.23 -- 18,035,180.82
运输工具 2,343,497.66 -- 1,922,523.02
其他设备 3,697,266.93 -- 3,450,825.71
本期折旧额 4,355,705.53 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 0.00 元。
（2）未办妥产权证书的固定资产情况
项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间
青浦工业园区新建厂房及附属用房 正在办理房产证 预计 2014 年内办结
固定资产说明
无。
11、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
青浦工业园区新建厂房及附
122,770.00 122,770.00
属用房(二期)
合计 122,770.00 0.00 122,770.00
12、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 21,853,881.00 23,980,000.00 45,833,881.00
土地使用权 21,853,881.00 23,980,000.00 45,833,881.00
75
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二、累计摊销合计 1,639,041.15 378,405.52 2,017,446.67
土地使用权 1,639,041.15 378,405.52 2,017,446.67
三、无形资产账面净值合计 20,214,839.85 23,601,594.48 43,816,434.33
土地使用权 20,214,839.85 23,601,594.48 43,816,434.33
土地使用权
无形资产账面价值合计 20,214,839.85 23,601,594.48 43,816,434.33
土地使用权 20,214,839.85 23,601,594.48 43,816,434.33
本期摊销额 378,405.50 元。
13、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初数 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末数 其他减少的原因
简易仓库等临时
1,174,732.12 91,537.55 1,083,194.57
设施
深圳证券信息有
限公司信息披露 100,000.00 50,000.00 50,000.00
费
合计 1,274,732.12 0.00 141,537.55 0.00 1,133,194.57 --
长期待摊费用的说明
无。
14、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位： 元
项目 期末数 期初数
递延所得税资产：
资产减值准备 4,467,060.24 3,927,717.91
小计 4,467,060.24 3,927,717.91
递延所得税负债：
未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末数 期初数
可抵扣暂时性差异 29,509,052.15 25,957,856.74
合计 29,509,052.15 25,957,856.74
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未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末数 期初数 备注
合计 0.00 0.00 --
应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位： 元
暂时性差异金额
项目
期末 期初
应纳税差异项目
可抵扣差异项目
（2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示
互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目
单位： 元
报告期末互抵后的 报告期末互抵后的 报告期初互抵后的 报告期初互抵后的
项目 递延所得税资产或 可抵扣或应纳税暂 递延所得税资产或 可抵扣或应纳税暂
负债 时性差异 负债 时性差异
递延所得税资产 4,467,060.24 29,509,052.15 3,927,717.91 25,957,856.74
递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细
单位： 元
项目 本期互抵金额
递延所得税资产和递延所得税负债的说明
无。
15、资产减值准备明细
单位： 元
本期减少
项目 期初账面余额 本期增加 期末账面余额
转回 转销
一、坏账准备 17,581,741.97 3,933,934.67 21,515,676.64
二、存货跌价准备 8,533,391.52 351,395.20 8,181,996.32
五、长期股权投资减值准备 0.00 0.00
九、在建工程减值准备 0.00
合计 26,115,133.49 3,933,934.67 351,395.20 29,697,672.96
资产减值明细情况的说明
无。
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16、应付票据
单位： 元
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 12,596,196.00 16,695,070.56
合计 12,596,196.00 16,695,070.56
下一会计期间将到期的金额 3,991,430.00 元。
应付票据的说明
无。
17、应付账款
（1）应付账款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
1 年以内 133,958,996.65 78,965,913.69
1-2 年（含） 57,754.85 57,922.03
2-3 年（含） 16,560.00 16,560.00
3 年以上
合计 134,033,311.50 79,040,395.72
（2）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明
无。
18、预收账款
（1）预收账款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
1 年以上 21,376,643.08 11,277,566.01
1-2 年（含） 1,998,297.66 905,734.98
2-3 年（含） 300,545.30 17,400.00
3 年以上 30,000.00 30,000.00
合计 23,705,486.04 12,230,700.99
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（2）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明
无。
19、应付职工薪酬
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、工资、奖金、津
14,882,084.02 14,882,084.02
贴和补贴
二、职工福利费 1,092,363.20 1,092,363.20
三、社会保险费 2,339,046.03 2,339,046.03
其中：医疗保险费 690,828.38 690,828.38
基本养
1,456,636.59 1,456,636.59
老保险费
失业保
86,109.35 86,109.35
险费
工伤保
43,727.92 43,727.92
险费
生育保
56,825.83 56,825.83
险费
残疾人
4,917.96 4,917.96
就业保障金
四、住房公积金 304,146.69 304,146.69
六、其他 198,790.00 198,790.00
工会经费和职
198,790.00 198,790.00
工教育经费
合计 18,816,429.94 18,816,429.94
应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额 0.00 元。
工会经费和职工教育经费金额 198,790.00 元，非货币性福利金额 0.00 元，因解除劳动关系给予补偿 0.00 元。
应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排
无。
20、应交税费
单位： 元
项目 期末数 期初数
增值税 3,919,964.67 1,722.31
营业税 10,500.00 345.55
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企业所得税 978,754.10 663,053.29
个人所得税 72,619.78 97,223.28
城市维护建设税 40,931.36 3,477.45
河道工程修建维护管理费 40,931.36 3,477.45
教育费附加 122,794.07 10,432.34
地方教育费附加 81,862.71 6,954.90
商品及服务税(新加坡) 113,957.48 46,259.27
合计 5,382,315.53 832,945.84
应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程
无。
21、其他应付款
（1）其他应付款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
1 年以内 8,717,467.71 13,301,932.32
1-2 年（含） 622,983.60 519,829.03
2-3 年（含） 1.00 23,800.00
3 年以上 43,397.43 36,294.00
合计 9,383,849.74 13,881,855.35
（2）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
无。
（3）金额较大的其他应付款说明内容
项目 金额 账龄 性质或内容
广东省第二建筑工程公司 2,000,000.00 1年以内 基建项目款
北京天宇创业信息技术有限责任公司 803,939.76 1年以内 安装工程款
东莞市科动机电工程有限公司 702,458.42 1年以内 安装工程款
石家庄华泰宏丰装饰工程有限公司 610,800.00 1年以内 安装工程款
上海麦迪讯电源设备工程技术服务有限公司 600,000.00 1年以内 安装工程款
合计 4,717,198.18
80
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22、其他流动负债
单位： 元
项目 期末账面余额 期初账面余额
预提安装服务费 4,640,195.45 764,957.26
预提房租费 416,015.14 0.00
预估青浦工业园区新建厂房及附属用房（一
3,435,463.14 22,108,752.63
期）工程款
合计 8,491,673.73 22,873,709.89
其他流动负债说明
无。
23、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末账面余额 期初账面余额
智能环保集成电站产业化技术改造项目 7,280,000.00 7,840,000.00
自主品牌建设专项资金 300,000.00
现代服务业发展财政专项扶持资金 150,000.00
合计 7,280,000.00 8,290,000.00
其他非流动负债说明
1）智能环保集成电站产业化技术改造项目：根据上海市青浦区经济委员会、上海市青浦区财政局于2012年9月21日下
发的“青经发【2012】154号”文件，同意本公司建设“智能环保集成电站产业化技术改造项目”，项目拟安排上海市重点技术
改造专项资金1120万，其中市级专项资金448万，镇级专项资金672万。本公司于2013年6月4日收到上海市青浦区财政局拨付
资金314万元，2013年11月27日收到上海张江高新技术产业开发区青浦园区（集团）有限公司拨付资金470万元，为与资产相
关的政府补助。2014年6月该项目已由政府相关部门验收完成并通过。截止2014年6月30日，剩余政府补助资金336万元尚未
收到。报告期内公司按资产设备使用期限（10年）平均分摊计入营业外收入。
2）自主品牌建设专项资金：系根据“上海市经济信息化委、市商务委、市工商局、市质量技监局关于商请核拨2013年
第二批上海市加快自主品牌建设专项资金的函”，按照支持额度原则上不超过项目实际支出金额的30%，于2013年11月28日
对本公司“延长柴油发电机组维保间隔时间质量攻关项目”拨付的项目经费，为与收益相关的政府补助。该项目已在本报告期
内实施完成，相关政府补贴于报告期内结转营业外收入。
3）现代服务业发展财政专项扶持资金：根据“青浦区现代服务业发展财政专项扶持资金使用试行办法”，上海市青浦区
质量技术监督局（本部）于2013年12月17日向本公司拨付“2013年度品牌建设（第二批）专项资金”15万元，为与收益相关的
政府补助。该项目已在本报告期内实施完成，相关政府补贴于报告期内结转营业外收入。
涉及政府补助的负债项目
单位： 元
本期新增补助 本期计入营业外 与资产相关/与收益
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
金额 收入金额 相关
智能环保集成电站
7,840,000.00 560,000.00 7,280,000.00 与资产相关
产业化技术改造项
81
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
目
自主品牌建设专项
300,000.00 300,000.00 0.00 与收益相关
资金
现代服务业发展财
150,000.00 150,000.00 0.00 与收益相关
政专项扶持资金
合计 8,290,000.00 1,010,000.00 7,280,000.00 --
无。
24、股本
单位：元
本期变动增减（＋、－）
期初数 期末数
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 160,000,000.00 160,000,000.00
股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足 3
年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况
无。
25、资本公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 654,637,891.87 654,637,891.87
合计 654,637,891.87 654,637,891.87
资本公积说明
无。
26、盈余公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 18,414,552.58 18,414,552.58
合计 18,414,552.58 0.00 0.00 18,414,552.58
盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议
无。
27、未分配利润
单位： 元
82
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项目 金额 提取或分配比例
调整前上年末未分配利润 91,425,457.10 --
调整后年初未分配利润 91,425,457.10 --
加：本期归属于母公司所有者的净利润 12,796,652.13 --
应付普通股股利 16,000,000.00
期末未分配利润 88,222,109.23 --
调整年初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响年初未分配利润 0.00 元。
未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确予以
说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司应明确披露应付股利中老股东享有的
经审计的利润数
无。
28、营业收入、营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 255,682,017.88 193,459,192.39
其他业务收入 18,288,622.94 13,800,881.66
营业成本 226,288,669.26 161,312,792.28
（2）主营业务（分行业）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
通信行业 135,469,770.29 111,720,394.73 115,416,866.95 88,766,902.47
电力行业 10,229,487.20 7,741,477.54 11,447,623.95 9,185,156.05
石油石化行业 5,078,570.50 4,106,018.34 9,082,752.15 7,022,829.71
工程 2,779,182.22 2,125,677.65 4,617,438.18 4,078,001.17
交通设施行业 6,826,153.84 5,441,347.01 49,572.65 53,538.58
服务业 1,619,658.12 1,285,079.35 2,452,991.45 1,562,191.44
83
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
其他 93,679,195.71 81,812,541.15 50,391,947.06 40,744,048.45
合计 255,682,017.88 214,232,535.77 193,459,192.39 151,412,667.87
（3）主营业务（分产品）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
环保低噪声柴油发电机组 255,682,017.88 214,232,535.77 193,459,192.39 151,412,667.87
合计 255,682,017.88 214,232,535.77 193,459,192.39 151,412,667.87
（4）主营业务（分地区）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
东北地区 18,667,362.94 15,096,557.25 7,001,789.76 5,001,156.82
华北地区 37,487,478.04 32,780,536.12 18,168,533.93 11,870,236.48
华东地区 82,024,901.31 69,250,704.59 60,596,232.19 45,932,881.51
华南地区 38,382,496.29 31,276,830.79 22,946,873.87 19,925,734.59
华中地区 15,797,385.00 10,492,150.57 26,457,080.80 18,997,522.19
西北地区 193,162.39 134,806.22 5,871,882.05 4,223,032.36
西南地区 5,395,753.00 4,684,379.97 6,056,353.87 4,731,749.22
亚洲地区 57,733,478.91 50,516,570.26 46,360,445.92 40,730,354.70
合计 255,682,017.88 214,232,535.77 193,459,192.39 151,412,667.87
（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位： 元
客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例
中国移动通信集团有限公司 118,263,577.51 43.17%
中国联合网络通信有限公司 14,974,523.55 5.47%
南方电网公司 7,125,041.22 2.60%
MPMC POWERTECH CORP 5,819,579.67 2.12%
广西机场管理集团有限责任公司 5,629,572.64 2.05%
合计 151,812,294.59 55.41%
营业收入的说明
84
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
无。
29、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
营业税 29,135.45 27,155.73 服务业 5%、工程安装 3%
城市维护建设税 46,365.20 61,072.20 应缴流转税额的 1%
教育费附加 139,096.72 183,216.58 应缴流转税额的 3%
地方教育费附加 92,731.16 122,144.38 应缴流转税额的 2%
河道工程修建维护管理费 46,365.58 61,072.20 应缴流转税额的 1%
合计 353,694.11 454,661.09 --
营业税金及附加的说明
无。
30、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
售后服务支出 3,009,921.30 9,059,076.13
工资及福利费 3,470,239.56 3,674,124.50
运费及出口费用 961,056.77 1,405,944.72
差旅费 1,774,902.73 1,562,589.77
销售佣金 777,478.74 496,106.71
广告推广费 203,716.71 192,172.10
租赁费 692,771.99 408,477.08
办公费 422,418.17 706,995.12
其他 742,725.48 943,796.12
合计 12,055,231.45 18,449,282.25
31、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资及福利费 10,002,361.30 8,970,502.61
社会保险费 2,339,046.03 2,323,060.52
住房公积金 313,358.37 214,453.22
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职工教育经费 81,990.00 86,022.40
差旅费 1,209,268.55 887,181.39
业务招待费 1,633,018.81 1,461,511.22
租赁费 895,726.16 572,046.79
折旧及摊销 3,462,503.53 893,705.50
会务费 390,801.02 31,860.00
办公费 564,402.20 512,125.66
政府税费 110,446.29 106,018.26
其他 3,629,068.78 2,398,723.08
合计 24,631,991.04 18,457,210.65
32、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 224,182.58
减：利息收入 -4,931,260.93 -5,607,230.12
加：汇兑损益 -62,016.06 115,070.66
加：其他支出 730,080.16 345,845.57
合计 -4,263,196.83 -4,922,131.31
33、投资收益
（1）投资收益明细情况
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 2,561,987.90 2,156,798.68
合计 2,561,987.90 2,156,798.68
（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
江苏汇知网络科技有限公司 0.00 0.00
合计 0.00 0.00 --
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（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
广州智光节能有限公司 2,561,987.90 2,156,798.68 按投资比例确认投资收益。
合计 2,561,987.90 2,156,798.68 --
投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说明
无。
34、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 3,933,934.67 3,786,647.77
合计 3,933,934.67 3,786,647.77
35、营业外收入
（1）营业外收入情况
单位： 元
计入当期非经常性损益的
项目 本期发生额 上期发生额
金额
非流动资产处置利得合计 2,018.93
其中：固定资产处置利得 2,018.93
政府补助 1,071,137.50 22,558.79
其他 12,000.00 100,000.00
合计 1,083,137.50 124,577.72
营业外收入说明
无。
（2）计入当期损益的政府补助
单位： 元
补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 是否属于非经常性损益
上海市青浦出口加工区
29,800.00 13,341.29 与收益相关 是
管理委员会财政扶持款
上海市青浦区科学技术
1,337.50 9,217.50 与收益相关 是
委员会专利申请费资助
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智能环保集成电站产业
560,000.00 与资产相关 是
化技术改造项目
自主品牌建设专项资金 300,000.00 与收益相关 是
现代服务业发展财政专
150,000.00 与收益相关 是
项扶持资金
青浦财政局著名商标延
30,000.00 与收益相关 是
续认定资助
合计 1,071,137.50 22,558.79 -- --
无。
36、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
其他 825.15 41.80
合计 825.15 41.80
营业外支出说明
无。
37、所得税费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 2,357,307.57 1,812,295.51
递延所得税调整 -539,342.33 -471,772.90
合计 1,817,965.24 1,340,522.61
38、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
项目 序号 本期金额 上期金额
归属于母公司股东的净利润 1 12,796,652.13 10,662,423.31
归属于母公司的非经常性损益 2 917,985.50 104,885.53
归属于母公司股东、扣除非经常性损益后的净利润 3=1-2 11,878,666.63 10,557,537.78
年初股份总数 4 160,000,000.00 160,000,000.00
公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数（Ⅰ） 5
发行新股或债转股等增加股份数（Ⅱ） 6
增加股份（Ⅱ）下一月份起至年末的累计月数 7
因回购等减少股份数 8
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上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
减少股份下一月份起至年末的累计月数 9
缩股减少股份数 10
报告期月份数 11 6 6
发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+6×7÷11-8×9÷11-10 160,000,000.00 160,000,000.00
基本每股收益（Ⅰ） 13=1÷12 0.08 0.07
基本每股收益（Ⅱ） 14=3÷12 0.08 0.07
已确认为费用的稀释性潜在普通股利息 15
转换费用 16
所得税率 17
认股权证、期权行权、可转换债券等增加的普通股加权 18
平均数
稀释每股收益（Ⅰ） 19=[1+(15-16)×(1-17)]÷(12+ 0.07 0.07
18)
稀释每股收益（Ⅱ） 19=[3+(15-16)×(1-17)]÷(12+ 0.07 0.07
18)
39、其他综合收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
小计 0.00 0.00
小计 0.00 0.00
小计 0.00 0.00
4.外币财务报表折算差额 372,508.30 -284,048.80
小计 372,508.30 -284,048.80
合计 372,508.30 -284,048.80
其他综合收益说明
无。
40、现金流量表附注
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
费用借支款退还 305,417.82
政府补助 61,137.50
利息收入 4,931,260.93
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保函保证金 1,582,704.79
投标保证金 3,313,892.00
往来款项 2,991,974.81
其他 193,059.98
合计 13,379,447.83
收到的其他与经营活动有关的现金说明
无。
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
支付的投标保证金 3,372,679.00
期间费用 573,775.56
费用借支款 21,490,807.16
其他 643,001.39
合计 26,080,263.11
支付的其他与经营活动有关的现金说明
无。
41、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 12,796,652.13 10,662,423.31
加：资产减值准备 3,933,934.67 3,786,647.77
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 4,355,705.53 718,733.01
无形资产摊销 378,405.52 148,538.82
长期待摊费用摊销 141,537.56 91,537.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
-2,018.93
以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 207,315.27 54,621.26
投资损失（收益以“－”号填列） -2,561,987.90 -2,156,798.68
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -539,342.33 -471,632.53
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存货的减少（增加以“－”号填列） -67,167,416.18 36,907,234.97
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 24,392,915.22 -18,794,130.85
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 32,730,671.62 -3,213,178.44
经营活动产生的现金流量净额 8,668,391.11 27,731,977.27
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 397,096,471.61 469,535,515.63
减：现金的期初余额 466,320,016.79 493,344,693.28
现金及现金等价物净增加额 -69,223,545.18 -23,809,177.65
（2）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末数 期初数
一、现金 397,096,471.61 466,320,016.79
其中：库存现金 72,815.63 71,993.62
可随时用于支付的银行存款 397,023,655.98 465,611,416.84
可随时用于支付的其他货币资金 636,606.33
三、期末现金及现金等价物余额 397,096,471.61 466,320,016.79
现金流量表补充资料的说明
无。
42、所有者权益变动表项目注释
说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项
无。
八、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对
母公司对
母公司名 法定代表 本企业的 本企业最 组织机构
关联关系 企业类型 注册地 业务性质 注册资本 本企业的
称 人 表决权比 终控制方 代码
持股比例
例
科泰控股
控股股东 投资、贸易 香港 — — 10 万港币 52.58% 52.58% — —
有限公司
本企业的母公司情况的说明
本集团的实际控制人为：
91
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企业（自然人）名称 与本集团关系
严伟立 实际控制人
谢松峰 实际控制人
戚韶群 实际控制人
马恩曦 实际控制人
（1）本公司控股股东为科泰控股有限公司，严伟立直接持有科泰控股有限公司35.09%股权，谢松峰直接持有科泰控股
有限公司32.81%股权、戚韶群直接持有科泰控股有限公司32.10%股权，在股权结构上形成了对公司的共同控制。
（2）严伟立、谢松峰及马恩曦为公司董事，其中谢松峰为本公司董事长、总裁。
（3）戚韶群与马恩曦为夫妻关系。
2、本企业的子公司情况
组织机构代
子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例 表决权比例
码
科泰国际私
控股子公司 有限公司 新加坡 — 贸易 10 万美元 100.00% 100.00%
人有限公司
科泰能源
（香港）有 控股子公司 有限公司 香港 — 贸易 10 万美元 100.00% 100.00%
限公司
上海科泰电
有限责任公 500 万人民
源销售有限 控股子公司 上海 蔡行荣 销售 100.00% 100.00% 69584056-6
司 币
公司
3、本企业的合营和联营企业情况
本企业在被
被投资单 法定代表 本企业持股 组织机构代
企业类型 注册地 业务性质 注册资本 投资单位表 关联关系
位名称 人 比例 码
决权比例
一、合营企业
二、联营企业
广州智光
31250 万人
节能有限 有限责任 广州 芮冬阳 销售 20.00% 20.00% 联营企业 55444124-6
民币
公司
江苏汇知 有限公司
软件技术开 2198 万人
网络科技 （自然人 苏州 卢小燕 10.00% 10.00% 联营企业 58842084-9
发 民币
有限公司 控股）
4、本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码
蔡行荣 公司副董事长；公司股东新疆荣旭泰投 —
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上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
资有限合伙企业执行董事、总经理。
本企业的其他关联方情况的说明
无。
5、关联方交易
（1）关联租赁情况
公司出租情况表
单位： 元
租赁收益定价依 本报告期确认的
出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日
据 租赁收益
公司承租情况表
单位： 元
本报告期确认的
出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁费定价依据
租赁费
上海科泰电源股
2013 年 01 月 01 2014 年 12 月 31
蔡行荣、许文卿 份有限公司汕头 房产 依据市场租赁价 31,104.00
日 日
分公司
关联租赁情况说明
本公司租赁蔡行荣、许文卿夫妇位于汕头市金砂中路86号友谊国际大厦1802号房屋（面积295.70平方米），作为汕头
分公司的办公场所，合同约定每月租金2,592元，租赁期限为：2013年1月1日至2014年12月31日。
（2）关联担保情况
单位： 元
担保是否已经履行
担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
完毕
上海科泰电源股份
本公司子公司 30,164,400.00 2013 年 07 月 24 日 2014 年 07 月 23 日 否
有限公司
上海科泰电源股份
本公司子公司 6,350,400.00 2013 年 08 月 03 日 2014 年 08 月 02 日 否
有限公司
关联担保情况说明
截止2014年6月30日，本公司为香港子公司向香港大新银行申请开具信用证、保函等提供保证：
（1）2013年07月16日，经国家外汇管理局上海市分局 “上海汇复【2013】34号”《关于上海科泰电源股份有限公司提
供对外担保的批复》，同意本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供对外担保，担保项下主债务金额为港币3800万元，
担保期限一年，担保项下受益人为香港大新银行。
（2）在中国银行青浦支行开具港币800万元的保函，期限为2013.8.3-2014.8.2。
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（3）其他关联交易
无。
6、关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项
单位： 元
期末 期初
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
科泰国际私人有限公司 本公司子公司 6,257,791.38 1,918,590.78
科泰能源（香港）有限公
本公司子公司 1,803,847.52 1,237,080.24
司
上海科泰电源销售有限公
本公司子公司 465,584.66 85,502.66
司
合计 8,527,223.56 3,241,173.68
上市公司应付关联方款项
单位： 元
项目名称 关联方 期末金额 期初金额
科泰国际私人有限公司 本公司子公司 85,471.56
科泰能源（香港）有限公司 本公司子公司 19,957,806.74 8,168,315.80
合计 20,043,278.30 8,168,315.80
九、或有事项
1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
无。
2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
截止2014年6月30日，本公司为香港子公司向香港大新银行申请开具信用证、保函等提供保证：
（1）2013年07月16日，经国家外汇管理局上海市分局 “上海汇复【2013】34号”《关于上海科泰电源股份有限公司提
供对外担保的批复》，同意本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供对外担保，担保项下主债务金额为港币3800万元，
担保期限一年，担保项下受益人为香港大新银行。
（2）在中国银行青浦支行开具港币800万元的保函，期限为2013.8.3-2014.8.2。
其他或有负债及其财务影响
无。
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十、承诺事项
1、重大承诺事项
截止2014年6月30日，本集团无应披露未披露的重大承诺事项。
2、前期承诺履行情况
无。
十一、资产负债表日后事项
1、其他资产负债表日后事项说明
2014年7月15日，本公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用自有资金对外投资捷星源科技的议案》，
向捷星新能源科技（苏州）有限公司投资2,000万元人民币，其中666.6667万元人民币计入该公司注册资本,其余部分计入该
公司资本公积金。本次投资完成后，并取得该公司25%股份。按照增资协议书规定，公司于2014年7月28日向捷星新能源科
技（苏州）有限公司支付了投资款2000万元人民币。
除存在上述资产负债表日后事项披露事项外，本集团无其他重大资产负债表日后事项。
十二、其他重要事项
1、租赁
（1）根据本公司与上海鑫臣工贸公司2010年1月7日续签的《租赁合同》以及2010年2月26日签署的《租赁合同之补充
协议》，本公司租赁其位于上海市青浦区赵巷镇崧华路688号的厂房（及其配套设施），租赁建筑面积8,465.92平方米，租金
为人民币263,016元/季度，租赁期为2010年1月7日至2021年6月30日。该厂房租金自2012年7月1日起，每满三年，可对计租价
格上浮5%。
（2）2013年12月9日，本公司与名凹（上海）实业有限公司签订《关于钣金生产之合作协议》，本公司将位于天辰路
1633号的3号厂房（面积约6800平方米）和钣金生产设备租赁给名凹（上海）实业有限公司使用，租赁期间2014年1月1日至
2016年2016年3月31日共计27个月，其中前3个月为免租期，年租金为人民币250万元。根据合作协议约定，在不高于市场公
允价格的情况下，本公司将全部钣金的生产任务交由名凹（上海）实业有限公司承接；名凹（上海）实业有限公司在完成本
公司生产任务之前提下，方可承接外部生产任务。
2、外币金融资产和外币金融负债
单位： 元
本期公允价值变动 计入权益的累计公
项目 期初金额 本期计提的减值 期末金额
损益 允价值变动
金融资产
3.贷款和应收款 57,084,843.87 40,890,237.42
金融资产小计 57,084,843.87 40,890,237.42
金融负债 52,622,641.79 97,848,678.50
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3、其他
无。
十三、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
按组合计提坏账准备的应收账款
其中：合并范围内应收账
6,257,791.38 2.55% 1,918,590.78 0.95%
款
按账龄提坏账准备的应 97.45
239,504,678.74 20,214,058.43 8.44% 197,539,422.60 98.02% 16,218,955.56 8.21%
收账款 %
100.0
组合小计 245,762,470.12 20,214,058.43 8.23% 199,458,013.38 98.97% 16,218,955.56 8.13%
0%
单项金额虽不重大但单
项计提坏账准备的应收 2,071,768.00 1.03% 271,768.00 13.12%
账款
合计 245,762,470.12 -- 20,214,058.43 -- 201,529,781.38 -- 16,490,723.56 --
应收账款种类的说明
无。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例 金额 比例
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内 201,780,694.46 5.00% 10,089,034.79 170,158,778.85 5.00% 8,507,938.94
1 年以内小 201,780,694.46 5.00% 10,089,034.79 170,158,778.85 5.00% 8,507,938.94
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计
1至2年 28,405,712.43 15.00% 4,260,856.86 19,054,413.88 15.00% 2,858,162.08
2至3年 6,908,210.14 50.00% 3,454,105.07 6,946,750.66 50.00% 3,473,375.33
100.00 100.00
3 年以上 2,410,061.71 2,410,061.71 1,379,479.21 1,379,479.21
% %
100.00 100.00
3至4年 1,307,356.94 1,307,356.94 629,446.10 629,446.10
% %
100.00 100.00
4至5年 709,941.18 709,941.18 491,427.62 491,427.62
% %
100.00 100.00
5 年以上 392,763.59 392,763.59 258,605.49 258,605.49
% %
合计 239,504,678.74 -- 20,214,058.43 197,539,422.60 -- 16,218,955.56
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
（2）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例
中国移动通信集团有限
非关联关系 117,319,710.79 1－3 年 47.74%
公司
中国联合网络通信有限
非关联关系 19,522,750.02 1－2 年 7.94%
公司
上海麦迪讯电源设备有
非关联关系 18,182,889.30 1 年以内 7.40%
限公司
上海万申信息产业股份
非关联关系 13,948,716.64 1 年以内 5.68%
有限公司
中国石油化工股份有限
非关联关系 7,062,318.00 1－3 年 2.87%
公司
合计 -- 176,036,384.75 -- 71.63%
（3）应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例
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科泰国际私人有限公司 子公司 6,257,791.38 2.46%
合计 -- 6,257,791.38 2.46%
（4）
不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为 0.00 元。
2、其他应收款
（1）其他应收款
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
按组合计提坏账准备的其他应收款
其中：合并范围内的其他应 25.65 14.10
2,269,432.18 1,322,582.90
收款 % %
按账龄提坏账准备的其他 74.35 85.90
6,579,857.43 386,713.15 5.88% 8,058,374.64 473,058.18 5.87%
应收款 % %
100.0 100.0
组合小计 8,849,289.61 386,713.15 4.37% 9,380,957.54 473,058.18 5.04%
0% 0%
合计 8,849,289.61 -- 386,713.15 -- 9,380,957.54 -- 473,058.18 --
其他应收款种类的说明
无。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
（2）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
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占其他应收款总额的比
单位名称 与本公司关系 金额 年限
例
科泰能源（香港）有限
子公司 1,803,847.52 1 年以内 20.38%
公司
嘉兴市公共资源交易中
非关联公司 800,000.00 1 年以内 9.04%
心
广州市成凯机电动力设
非关联公司 478,114.52 1 年以内 5.40%
备有限公司
上海科泰电源销售有限
子公司 465,584.66 1 年以内 5.26%
公司
山西和谐电器发展有限
非关联公司 342,000.00 1 年以内 3.86%
公司
合计 -- 3,889,546.70 -- 43.94%
（3）其他应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例
科泰能源（香港）有限公司 子公司 1,803,847.52 20.38%
上海科泰电源销售有限公司 子公司 465,584.66 5.26%
合计 -- 2,269,432.18 25.64%
（4）
不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为 0.00 元。
3、长期股权投资
单位： 元
在被投资
单位持股
在被投资 在被投资
被投资单 比例与表 本期计提 本期现金
核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 单位表决 减值准备
位 决权比例 减值准备 红利
比例 权比例
不一致的
说明
科泰国际
678,521.0 678,521.0 678,521.0
私人有限 成本法 100.00% 100.00%
5 5 5
公司
科泰能源 718,782.4 718,782.4 718,782.4
成本法 100.00% 100.00%
（香港） 3 3 3
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有限公司
上海科泰
5,000,000 5,000,000 5,000,000
电源销售 成本法 100.00% 100.00%
.00 .00 .00
有限公司
广州智光
75,000,00 80,832,53 531,750.8 81,364,28 2,030,237
节能有限 权益法 20.00% 20.00%
0.00 9.13 6 9.99 .04
公司
江苏汇知
12,500,00 12,500,00 12,500,00
网络科技 成本法 10.00% 10.00%
0.00 0.00 0.00
有限公司
93,897,30 87,229,84 13,031,75 100,261,5 2,030,237
合计 -- -- -- --
3.48 2.61 0.86 93.47 .04
长期股权投资的说明
无。
4、营业收入和营业成本
（1）营业收入
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 219,854,108.03 187,663,257.44
其他业务收入 37,640,454.22 10,451,480.39
合计 257,494,562.25 198,114,737.83
营业成本 216,586,027.40 156,144,370.74
（2）主营业务（分行业）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
通信行业 130,866,943.63 107,839,077.92 114,084,818.29 88,416,400.25
电力行业 8,745,726.52 6,910,708.34 10,258,200.87 8,088,523.58
石油石化行业 5,078,570.50 4,106,018.34 8,926,512.83 6,873,257.06
工程 2,229,027.36 1,602,940.89 2,702,991.45 2,251,883.62
交通设施行业 6,826,153.84 5,441,347.01 49,572.65 53,538.58
服务业 1,619,658.12 1,285,079.35 2,452,991.45 1,562,191.44
其他 64,488,028.06 57,073,113.25 49,188,169.90 41,340,954.93
100
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
合计 219,854,108.03 184,258,285.10 187,663,257.44 148,586,749.46
（3）主营业务（分产品）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
环保低噪声柴油发电机组 219,854,108.03 184,258,285.10 187,663,257.44 148,586,749.46
合计 219,854,108.03 184,258,285.10 187,663,257.44 148,586,749.46
（4）主营业务（分地区）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
国内 194,297,808.19 161,380,162.12 143,150,150.78 107,359,663.59
国外（含港澳） 25,556,299.84 22,878,122.98 44,513,106.66 41,227,085.87
合计 219,854,108.03 184,258,285.10 187,663,257.44 148,586,749.46
（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位： 元
占公司全部营业收入的
客户名称 营业收入总额
比例
中国移动通信集团有限公司 117,189,218.53 45.51%
科泰国际私人有限公司 24,310,843.12 9.44%
科泰能源（香港）有限公司 19,703,456.65 7.65%
中国联合网络通信有限公司 13,430,933.81 5.22%
南方电网公司 5,641,280.54 2.19%
合计 180,275,732.65 70.01%
营业收入的说明
无。
5、投资收益
（1）投资收益明细
单位： 元
101
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 2,561,987.90 2,156,798.68
合计 2,561,987.90 2,156,798.68
（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
江苏汇知网络科技有限公司 0.00 0.00
合计 0.00 0.00 --
（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
广州智光节能有限公司 2,561,987.90 2,156,798.68 按投资比例确认投资收益。
合计 2,561,987.90 2,156,798.68 --
投资收益的说明
无。
6、现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 11,205,554.86 10,538,464.34
加：资产减值准备 3,636,989.84 3,370,944.63
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 4,317,151.19 693,282.68
无形资产摊销 378,405.52 148,538.82
长期待摊费用摊销 141,537.56 91,537.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号
-2,018.93
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 274,366.78 224,182.58
投资损失（收益以“－”号填列） -2,561,987.90 -2,156,798.68
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -492,839.20 -454,842.44
存货的减少（增加以“－”号填列） -67,088,085.60 37,456,658.35
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 11,960,405.67 -24,087,348.98
102
上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 34,424,626.48 2,884,099.87
经营活动产生的现金流量净额 -3,803,874.80 28,706,699.80
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 371,716,633.98 460,730,782.79
减：现金的期初余额 453,797,736.45 483,245,842.09
现金及现金等价物净增加额 -82,081,102.47 -22,515,059.30
十四、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位： 元
项目 金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,071,137.50
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,174.85
减：所得税影响额 164,326.85
合计 917,985.50 --
计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。
□ 适用 √ 不适用
2、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位： 元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 12,796,652.13 10,662,423.31 920,214,860.46 923,045,700.03
按国际会计准则调整的项目及金额
（2）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位： 元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 12,796,652.13 10,662,423.31 920,214,860.46 923,045,700.03
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上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
按境外会计准则调整的项目及金额
无。
3、净资产收益率及每股收益
单位：元
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 1.38% 0.080 0.070
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
1.28% 0.080 0.070
的净利润
4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
一、期末合并资产负债表较年初变动幅度较大的项目列示如下：
项目 年末金额 年初金额 变动幅度(%) 备注
预付款项 5,792,671.93 38,120,183.53 -84.80% 1
存货 189,015,365.74 121,496,554.36 55.57% 2
无形资产 43,816,434.33 20,214,839.85 116.75% 3
应付账款 134,033,311.50 79,040,395.72 69.58% 4
预收款项 23,705,486.04 12,230,700.99 93.82% 5
应交税费 5,382,315.53 832,945.84 546.18% 6
其他应付款 9,383,849.74 13,881,855.35 -32.40% 7
其他流动负债 8,491,673.73 22,873,709.89 -62.88% 8
注1、预付款项较年初余额下降84.8%，主要系在本报告期内收到采购材料，结转年初预付原材料采购款所致
注2、存货较年初余额增长55.57%，主要系主要材料备货增加，以及发出商品增加所致。
注3、无形资产较年初余额增长116.75%，主要系本报告期内公司新增变频节能混合电源研发及产业化项目土地使用权所致。
注4、应付账款较年初余额增长93.82%，主要系报告期内集中采购原材料，尚在信用期内未支付的货款较多所致。
注5、预收款项交年初余额增长93.82%，主要系公司销售合同采用预收方式较多所致。
注6、应交税费较年初余额增长546.18%，主要系本报告期内公司销售增长以致本期缴纳增值税增加，以及利润增长以致企
业所得税增加所致。
注7、其他应付款较年初余额下降32.40%，主要系报告期内支付年初未结清的智能环保集成电站产业化项目（一期）工程和
设备款项所致。
注8、其他流动负债较年初余额下降62.88%，主要系报告期内支付“智能环保集成电站产业化项目（一期）暂估的应付工程款
较多所致。
二、本年度合并利润表较上年度变动幅度较大的项目列示如下：
项目 本年金额 上年金额 变动幅度(%) 备注
营业收入 273,970,640.82 207,260,074.05 32.19% 1
营业成本 226,288,669.26 161,312,792.28 40.28% 2
销售费用 12,055,231.45 18,449,282.25 -34.66% 3
管理费用 24,631,991.04 18,457,210.65 33.45% 4
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上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
营业外收入 1,083,137.50 124,577.72 769.45% 5
营业外支出 825.15 41.80 1874.04% 6
所得税费用 1,817,965.24 1,340,522.61 35.62% 7
注1、营业收入较上年同期增长32.19%，主要系报告期内销售增长所致。
注2、营业成本交上年同期增长40.28%，主要系报告期内销售收入增加，销售成本相应增加所致。
注3、销售费用较上年同期下降34.66%，主要系公司售后服务支出大幅减少所致。
注4、管理费用较上年同期增长33.45%，主要系新增固定资产计提折旧、费用摊销以及新工厂行政管理费用较上年同期增加
较多所致。
注5、营业外收入较上年同期增长769.45%，主要系报告期内政府补助收入增加较多所致。
注6、营业外支出较上年同期增长1874.049%，主要系上年同期发生较少所致。
注7、所得税费用较上年同期增长35.62%，主要系报告期内营业利润、利润总额增长，母公司应纳所得税额增加所致。
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上海科泰电源股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第八节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作的公司负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、经公司法定代表人签名的2014年半年度报告文本原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
四、其他相关资料。
以上备查文件的备置地点：公司证券投资部。
上海科泰电源股份有限公司
法定代表人（谢松峰 ）：
2014 年 8 月 22 日
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