科泰电源（300153）                                            2020 年度监事会工作报告




                         上海科泰电源股份有限公司

                          2020 年度监事会工作报告


      报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关
规定和要求，认真履行并行使监事会的监督职权和职责。报告期共召
开监事会 8 次，监事会成员列席了报告期内所有的董事会和股东大
会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及
董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保
障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范
化运作。

一、报告期内监事会的工作情况

      报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，会议的情况如下：
     届次            召开时间                      审议事项
 第四届监事
                     2020 年 4
 会第十九次                      1、《关于公司向招商银行申请综合授信额度的议案》
                      月3日
     会议
                                 2、《关于 2019 年度监事会工作报告的议案》；
                                 3、《关于 2019 年度财务决算报告的议案》；
                                 4、《关于 2019 年年度报告及摘要的议案》；
                                 5、《关于 2019 年度经审计的财务报告的议案》；
                                 6、《关于 2019 年度利润分配的预案》；
                                 7、《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的
                                 议案》；
                                 8、《关于 2020 年公司董事、高级管理人员薪酬与
 第四届监事
                     2020 年 4   绩效考核方案的议案》；
 会第二十次
                     月 27 日    9、《关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案》；
     会议
                                 10、《关于公司向银行申请年度综合授信额度的议
                                 案》；
                                 11、《关于公司为全资子公司科泰能源及科泰电源
                                 （香港）银行授信提供担保的议案》；
                                 12、《关于公司为全资子公司科泰销售银行授信提
                                 供担保的议案》；
                                 13、《关于公司为控股子公司精虹科技银行授信提
                                 供担保的议案》；

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                                 14、《关于分公司租赁办公场地暨日常经营性关联
                                 交易的议案》；
 第四届监事
                     2020 年 4
 会第二十一                      1、《关于 2020 年第一季度报告全文的议案》
                     月 28 日
   次会议
 第四届监事
                     2020 年 7
 会第二十二                      1、《关于申请物业抵押贷款的议案》；
                     月 10 日
   次会议
 第四届监事
                     2020 年 8
 会第二十三                      1、《关于对外投资与 MTU 设立合资公司的议案》
                     月 21 日
   次会议
 第四届监事                     1、《关于 2020 年半年度报告及摘要的议案》；
                     2020 年 8
 会第二十四                     2、《关于公司向中信银行申请综合授信额度的议
                     月 26 日
   次会议                       案》；
                                1、《关于公司监事会换届选举暨第五届监事会非职
 第四届监事
                     2020 年 10 工代表监事候选人提名的议案》；
 会第二十五
                      月 29 日 2、《关于控股子公司关停整顿的议案》；
   次会议
                                3、《关于 2020 年第三季度报告全文的议案》；
 第五届监事
                     2020 年 11
 会第一次会                     1、《关于选举第五届监事会主席的议案》
                      月 16 日
     议

二、监事会对2020年度公司有关事项的核查意见

      报告期内，公司监事会根据有关法律、法规等规定，对公司的依
法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督
检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
      （一）公司依法运作情况
      报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根
据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董
事会对股东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履行职
务情况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会认为公司的决策程
序符合《公司法》及《公司章程》有关制度的规定；董事、监事及高
级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，没有发现公司董事、经理执行
公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为；公
司董事会严格按着信息披露制度要求及时、准确、完整的进行了对外
信息披露，没有发现公司有应披露而未披露的事项，也没有进行选择


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性信息披露而损害中小股东利益的情况发生。
      （二）检查公司财务状况
      报告期内，公司监事会对公司的财务状况和财务成果等进行了有
效的监督、检查和审核，认为公司财务制度健全，财务运作规范、财
务状况良好，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失的情况。
      公司监事会认真审阅了公司 2019 年度报告及摘要、2020 年第一
季度报告、2020 年半年度报告和 2020 年第三季度报告，重点关注经
营风险和合规管理等相关内容，认为公司定期报告编制和审议程序符
合相关法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定，
所包含的信息能够从各个方面真实、客观地反映出公司当年度的经营
管理和财务状况等事项，未发现参与定期报告编制和审议的人员有违
反保密规定的行为。
      （三）关联交易情况
      公司 2020 年度发生的日常性关联交易决策程序符合有关法律、
法规及《公司章程》的规定，按公允价值定价，属于与日常经营相关
的所占同类采购或销售比例较小的交易，符合公司实际生产经营需
要，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
      （四）控股股东及其关联方资金占用情况
      报告期内，公司严格执行相关规则指引的要求，不存在控股股东
及其关联方非经营性占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并
累计至 2020 年 12 月 31 日的违规关联方占用资金情况。公司与控股
股东及其关联方之间发生的资金往来均属正常经营性资金往来。
      （五）股东大会决议执行情况
      公司监事会对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司董
事会能够认真执行公司股东大会的有关决议。
      （六）对会计师事务所出具的审计报告的意见
      报告期内，信永中和会计师事务所对公司 2020 年度报告的审计
报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
      公司监事会认为信永中和会计师事务所出具的审计意见与所涉


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及事项真实反映了公司的财务状况和经营成果。
      （七）对公司 2020 年度内部控制的自我评价报告的意见
      2020 年度，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》及《公司章程》的有关规定，继续完善公司法人治理结构，建立
了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控
制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和
控制作用，保证了经营管理的合法合规及资产安全，确保了财务报告
及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战
略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况。



                                                    报告人:杨少慰

                                                2021 年 4 月 27 日




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