西南证券股份有限公司
关于广东安居宝数码科技股份有限公司
2017 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：安居宝
保荐代表人姓名：唐异 联系电话：021-68419039
保荐代表人姓名：涂和东 联系电话：010-57631148
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中
无 不适用
介机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解
决措施
1、公司股份锁定承诺 是 不适用
2、避免同业竞争的承诺 是 不适用
3、其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
原保荐代表人刘勇先生的工作发生变
动，无法继续履行首次公开发行股票
募集资金持续督导责任，公司将安居
1、保荐代表人变更及其理由
宝项目的持续督导保荐代表人由唐异
先生、刘勇先生变更为唐异先生、涂
和东先生。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 2017 年 5 月 15 日，因大有能源 2012
机构或者其保荐的公司采取监管措施 年非公开发行股票项目，保荐机构收
的事项及整改情况 到中国证监会《行政处罚决定书》
（[2017]46 号）。 2017 年 5 月 17
日，因鞍重股份 2016 年重大资产重组
项目，保荐机构收到中国证监会《行
政处罚决定书》（[2017]54 号）。上述
处罚为责令改正，给予警告，没收公
司违法所得并予以罚款，对相关责任
人予以警告、罚款。
针对上述情况，保荐机构认真吸取教
训，以此为戒，查漏补缺，全面加强
保荐业务和财务顾问业务的管理，通
过使用投行项目风险实时预警大数据
平台对项目进行持续分析预警，加强
持续督导工作风险管控能力，在开展
业务过程中严格遵循勤勉、尽责、审
慎、合规的原则，全面提高内部控制
和风险管理水平。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
【本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于广东安居宝数码科技股份有限
公司 2017 年半年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
唐异 涂和东
西南证券股份有限公司
2017 年 8 月 31 日