山西振东制药股份有限公司 2012 年第三季度季度报告正文
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一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责
任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李安平、主管会计工作负责人赵燕红及会计机构负责人(会计主管人员) 赵
燕红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元） 2,483,488,315.54 2,255,844,232.65 10.36%
归属于上市公司股东的所有者
1,853,966,104.48 1,832,268,541.15 1.51%
权益（元）
股本（股） 288,000,000.00 144,000,000.00 100%
归属于上市公司股东的每股净
6.44 12.72 -50.63%
资产（元/股）
2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额
99,750,470.72
（元）
每股经营活动产生的现金流量
0.35
净额（元/股）
比上年同期增减 比上年同期增减
2012 年 7-9 月 2012 年 1-9 月
（%） （%）
营业总收入（元） 422,754,805.61 -11.44% 1,019,613,512.16 -2.09%
归属于上市公司股东的净利润
24,600,072.36 -31.35% 64,399,367.19 -26.78%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.09(注 1) -64%(注 3) 0.22 -63.93%(注 5)
稀释每股收益（元/股） 0.09(注 2) -64%(注 4) 0.22 -63.93%(注 6)
加权平均净资产收益率（%） 0.96% -57.89% 3.45% -37.27%
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扣除非经常性损益后的加权平
0.95% -58.15% 3.35% -39.09%
均净资产收益率（%）
注 1 ：报告期权益分派每 10 股转赠 10 股，摊薄后每股收益
注 2 ：报告期权益分派每 10 股转赠 10 股，摊薄后每股收益
注 3 ：10 股转赠 10 股权益分派后致使同比下降
注 4 ：10 股转赠 10 股权益分派后致使同比下降
注 5 ：10 股转赠 10 股权益分派后致使同比下降
注 6 ：10 股转赠 10 股权益分派后致使同比下降
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末
项目 说明
金额（元）
非流动资产处置损益 2,993.89
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，
按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 2,639,446.65
外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,127,800.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益 50,382.01
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
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对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,264,983.53
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -12,467.42
所得税影响额 -528,259.61
合计 2,014,911.99 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 23,446
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类
韩庆志 5,300,000 人民币普通股
谢建龙 4,000,000 人民币普通股
李静 2,700,000 人民币普通股
中船重工财务有限责任公
2,400,000 人民币普通股
司
常州投资集团有限公司 1,200,000 人民币普通股
中国一拖集团财务有限责
1,110,000 人民币普通股
任公司
中国农业银行—富国天成
红利灵活配置混合型证券 1,020,612 人民币普通股
投资基金
方正证券股份有限公司客
768,002 人民币普通股
户信用交易担保证券账户
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宋建平 651,452 人民币普通股
全国社保基金一一四组合 600,000 人民币普通股
股东情况的说明
（三）限售股份变动情况
本期解除限 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
售股数 数
山西振东实业
85,079,612 0 85,079,612 170,159,224 首发承诺 2014 年 1 月 7 日
集团有限公司
金安祥 7,878,224 0 7,878,224 15,756,448 首发承诺 2014 年 1 月 7 日
韩庆志 2,650,000 0 2,650,000 5,300,000 首发承诺 2012 年 6 月 30 日
李静 1,350,000 0 1,350,000 2,700,000 首发承诺 2012 年 6 月 30 日
李安平 579,068 0 579,068 1,158,136 首发承诺 2014 年 1 月 7 日
蒋瑞华 325,726 0 325,726 651,452 高管锁定 2012 年 1 月 7 日
金小平 304,011 0 304,011 608,022 高管锁定 2012 年 1 月 7 日
李仁虎 249,723 0 249,723 499,466 高管锁定 2012 年 1 月 7 日
宋建平 244,295 488,590 244,295 0 高管锁定 2012 年 1 月 7 日
金志祥 318,488 0 318,488 636,976 首发承诺 2014 年 1 月 7 日
董迷柱 168,292 0 168,292 336,584 高管锁定 2012 年 1 月 7 日
合计 99,147,439 488,590 99,147,439 197,806,288 -- --
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
主要财务指标变动说明
资产负债表
1.应收票据本期比年初增加了232.01%，主要原因为应收账款账期缩短导致部分客户回款由现金变为承兑汇
票；
2.应收利息本期比年初减少了48.40%，主要原因为募集资金的使用；
3.固定资产本期比年初增加了43.38%，主要原因为北京房产项目增加所致；
4.在建工程本期比年初增加了50.23%，主要原因为泰盛制药新厂区项目增加所致；
5.无形资产本期比年初增加了19.10%，主要原因为子公司泰盛制药、开元制药土地使用权增加所致；
6.开发支出本期比年初增加了12.39%，主要原因为研发项目的投入；
7.长期待摊费用本期比年初增加了143.40%，主要原因为预付房屋租金；
8.短期借款本期比年初增加了99.22%，主要原因为借入短期流动资金；
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9.应付账款本期比年初增加了58.26%，主要原因为泰盛制药新厂区项目增加所致。
利润表
1．营业税金及附加同比增加18.88%，主要系本期北京房产交税所致；
2．财务费用同比减少78.6%，主要系募集资金存款减少增加；
3.净利润同比减少28.7%，主要系为完善产品结构，研发投入增大；固定资产及无形资产同比增加，折旧及
摊销费用较同期增加；部分产品受到国家政策影响导致销售收入下降；由于市场因素，部分原材料价格上
涨，人员工资同比增加所致。
4、2012年1-9月基本每股收益及稀释每股收益下降受2011年度权益分派（10股转赠10股）影响，公司股本
由原1.44亿股增加至2.88亿股。
现金流量表
1．收到其他与经营活动有关的现金同比减少13.69%，主要系应收账款的账期缩短，收到银行承兑汇票所致；
2.支付给职工以及为职工支付的现金同比增加25.91%，主要系人员工资同比增加所致；
3．购买商品、接受劳务支付的现金同比减少41.14%，主要原因是原材料支出采购活动支付银行承兑汇票所
致。
（二）业务回顾和展望
（一）业务回顾
报告期内，公司坚持以国家医改政策为导向、中药现代化为依托，聚焦“抗肿瘤、心脑血管、抗感染”
三大系列，加快募投项目建设进度，以期新建项目尽快通过新版GMP认证，坚持技术创新，增加研发投入，
加大营销市场拓展力度，完善人才引进和团队建设机制。2012年1-9月，公司实现营业收入1,019,613,512.16
元，较上年同期降低2.09% ；实现净利润62,470,994.18 元，同比减少28.70%；截止2012年9月30日，总资
产总计 2,483,488,315.54元，比期初增长10.36%；本报告期末净资产总额达到1,875,209,762.16元，比期初增
长0.90%；归属于上市公司股东的每股净资产6.44元，较同期期初降低 50.63%。
（二）未来展望
公司将充分利用技术、产品、品牌、人才等优势，全面提升企业的核心竞争力；继续以国家政策为导
向，实施规范运作，强化品牌优势，提升规模效益，进一步做好、做大、做强公司抗肿瘤产品市场，确保
公司主导产品保持增长势头；公司将继续加大对心脑血管产品和消化道产品的研发和市场开拓力度，使其
成为公司新的增长点；加大研发投入、细分市场开拓力度以及现有产品的二次开发，逐步提高公司技术竞
争力。截止报告期末，以新版GMP为标准建立的中药饮片车间已通过认证，为饮片原料的供应提供了保证，
节约了交易成本，提高了产业链优势；使用超募资金按照新版GMP要求新建的年产100亿片剂车间通过现场
认证，在收到认证证书后将及时予以公告。此项目的成功建成将进一步实现产品生产的规模效应，降低生
产成本，提高产品竞争力。
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四、重要事项
（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续
到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产置换时所作承诺
公司控股股
东山西振东
实业集团有
限公司承诺
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，将不转让
或者委托他
人管理持有
的公司公开
山西振东实
发行股票前
业集团有限
已发行的股
公司、李安
份，也不由公
平、金安祥、
司回购该部
金志祥、严
分股份。 2010 年 12 月 执行了相关
发行时所作承诺 力、谢建龙、
公司实际控 23 日 承诺
金小平、朱和
制人李安平
群、董迷柱、
承诺自公司
蒋瑞华、李仁
股票上市之
虎、宋建平、
日起三十六
李静、韩庆志
个月内，不转
让或者委托
他人管理其
直接或间接
持有的公司
公开发行股
票前已发行
的股份，也不
由公司回购
该部分股份。
在任职期间
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每年转让的
股份不超过
所持有公司
股份总数的
百分之二十
五；离职后半
年内，不转让
所持有的公
司股份。在申
报离任六个
月后的十二
月内通过证
券交易所挂
牌交易出售
公司股票数
量占所持有
公司股票总
数的比例不
超过百分之
五十。 发起
人股东金安
祥和金志祥
是实际控制
人李安平的
一致行动人，
承诺自公司
股票上市之
日起三十六
个月内，不转
让或者委托
他人管理其
直接或间接
持有的公司
公开发行股
票前已发行
的股份，也不
由公司回购
该部分股份。
除上述控股
股东和实际
控制人及其
一致行动人
外，严力、谢
建龙、金小
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平、朱和群、
董迷柱、蒋瑞
华、李仁虎、
宋建平等八
名发起人股
东承诺自公
司股票上市
之日起一年
内，不转让或
者委托他人
管理所持有
的公司公开
发行股票前
已发行的股
份，也不由公
司回购该部
分股份。董迷
柱、蒋瑞华、
李仁虎、宋建
平等四名董
事、监事、高
级管理人员
在前述承诺
的基础上还
承诺在任职
期间每年转
让的股份不
超过所持有
公司股份总
数的百分之
二十五；离职
后半年内，不
转让所持有
的公司股份。
在申报离任
六个月后的
十二月内通
过证券交易
所挂牌交易
出售公司股
票数量占其
所持有公司
股票总数的
比例不超过
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百分之五十。
李静、韩庆
志是公司首
次公开发行
股票前 2009
年 6 月 30 日
增资扩股后
新增股份的
持有人，承诺
自公司股票
上市之日起
一年内，不转
让或者委托
他人管理所
持有的公司
公开发行股
票前已发行
的股份，也不
由公司回购
该部分股份，
自公司股票
上市之日起
二十四个月
内，转让的新
增股份不超
过其所持有
的新增股份
总额的百分
之五十。作为
中国证监会
正式受理公
司发行申请
前六个月增
资扩股进入
的新股东，李
静、韩庆志在
上述承诺的
基础上，追加
承诺自工商
登记变更之
日起三十六
个月内，不转
让或者委托
他人管理所
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持有的公司
公开发行股
票前已发行
的股份，也不
由公司回购
该部分股份。
为避免与公
司发生同业
竞争，控股股
东山西振东
实业集团有
山西振东实 限公司与公
2010 年 12 月
业集团有限 司签订《避免
23 日
公司 同业竞争的
协议》，实际
控制人李安
平出具了《避
免同业竞争
的承诺函》。
在山西振东
实业集团有
限公司生产
经营过程中，
严格遵守《中
华人民共和
国公司法》、
《中华人民
共和国证券
法》及中国证
山西振东实 券监督委员
业集团有限 会、深圳证券 2012 年 05 月
其他对公司中小股东所作承诺
公司及李安 交易所关于 11 日
平 保护上市公
司公众股股
东权益的相
关规定，认真
落实监管部
门各项规章
及工作指引，
山西振东实
业集团有限
公司及关联
方不发生占
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用山西振东
制药股份有
限公司资金
的情况。
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原因及下一步计
划
是否就导致的同业竞争和关联交易
√ 是 □ 否 □ 不适用
问题作出承诺
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况 截止报告期末，公司及相关人员严格信守承诺，不存在同业竞争交易。
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 130,505.44
本季度投入募集资金总
239.57
报告期内变更用途的募集资金总额 额
说明：公司应以股东大会
审议通过变更募集资金
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投向议案的日期作为变
更时点
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总
81,238.42
累计变更用途的募集资金总额比例 额
截至期
项目达 项目可
是否已 募集资 截至期 末投资
调整后 本报告 到预定 本报告 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 末累计 进度
投资总 期投入 可使用 期实现 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投资总 投入金 (%)(3)
额(1) 金额 状态日 的效益 效益 重大变
分变更) 额 额(2) ＝
期 化
(2)/(1)
承诺投资项目
3.2 万亩苦参 GAP 2012 年
1,471.9
中药材种植基地及 否 4,844 4,844 0 30.38% 10 月 31 0 不适用 否
9
中药饮片加工项目 日
2011 年
小容量注射剂扩能 4,778.2
否 9,666 9,666 5.58 49.43% 11 月 30 0 不适用 否
改造项目 5
日
泰盛制药新建冻干 2012 年
粉针和无菌粉针综 否 8,026 8,026 0 0 0% 06 月 30 0 不适用 否
合制剂工程项目 日
开元制药年产 1.5 2012 年
亿袋颗粒剂工程项 否 8,024 8,024 0 0 0% 06 月 30 0 不适用 否
目 日
6,250.2
承诺投资项目小计 - 30,560 30,560 5.58 - - - -
4
超募资金投向
2011 年
年产 100 亿片片剂
否 7,328 7,328 233.99 2,461.9 33.59% 12 月 31 0 不适用 否
车间建设项目
日
2011 年
购买房地产用于科 10,140.
否 12,500 12,500 0 81.12% 10 月 31 0 不适用 否
研大楼项目 72
日
黄芪中药材提取、 2012 年
大小容量注射剂、 否 37,500 37,000 0 20,500 55.4% 10 月 31 0 不适用 否
无菌粉针 日
2011 年
收购山西安特生物
否 11,200 11,200 0 11,200 100% 09 月 30 0 不适用 否
制药股份有限公司
日
增资收购山西医大
否 1,500 1,500 0 0 0%
医药科贸有限公司
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后又原价转让
归还银行贷款（如
- 19,500 19,500 0 19,500 100% - - - -
有）
补充流动资金（如
- 10,000 10,000 0 10,000 100% - - - -
有）
74,988.
超募资金投向小计 - 99,528 99,528 233.99 - - - -
18
81,238.
合计 - 130,088 130,088 233.99 - - - -
42
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用，募投项目正在建设中。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
项目可行性无重大变化。
大变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1. 2011 年 1 月 14 日，振东制药第一届董事会第七次会议审议通过了《公司以部分超募
资金归还银行贷款的议案》，同意以超募资金 19,500.00 万元归还银行贷款。
2. 2011 年 1 月 30 日，振东制药 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《公司以部分
超募资金投向年产 100 亿片片剂车间建设项目的议案》，同意以超募资金投资 7,328.00
万元建设年产 100 亿片剂车间。
3. 2011 年 2 月 25 日，振东制药第一届董事会第九次会议审议通过了《公司以超募资金
购买位于北京市海淀区上地创业路 18 号的房地产的议案》，同意以超募资金 12,500.00
万元购置房产用于研发基地建设。
4. 2011 年 4 月 20 日，振东制药 2010 年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资
超募资金的金额、 金对全资子公司山西振东泰盛制药有限公司增资的议案》，同意以超募资金 28,000.00
用途及使用进展情 万元投资黄芪中药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、无菌冻干粉针剂、口服固
况 体制剂、原料药（粗品精制）等生产项目一期工程；同意以闲置超募资金 10,000 万元
暂时补充流动资金。
5. 2011 年 5 月 13 日，振东制药第一届董事会第十二次会议审议通过了《公司以超募资
金收购山西安特生物制药股份有限公司股权的议案》，同意以超募资金 11,200.00 万元
购买山西安特生物制药股份有限公司 100%股权。
6. 经 2011 年 11 月 21 日，振东制药第一届董事会第十九次会议审议通过了《公司以超
募资金增资山西医大医药科贸有限公司的议案》，同意以超募资金 1,500.00 万元增资山
西医大医药科贸有限公司，取得 80%股权。
7、经振东制药第二届董事会第四次会议审议通过，公司以 1500 万元将山西医大医药
科贸 80%的股权转让给其原股东。公司在收到转让款后及时归还至募集资金专户。截
止报告期末已收到 314.44 万元银行存款及 1185.56 万元的银行承兑汇票。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
实施地点变更情况
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□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
实施方式调整情况
√ 适用 □ 不适用
募集资金投资项目 经 2011 年 1 月 14 日第一届董事会第七次会议决议通过，同意本公司使用 2,440.16 万
先期投入及置换情 元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金（截止 2011 年 1 月 7 日），
况 其中 3.2 万亩苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目 701.80 万元, 小容量注射
剂扩能改造项目 1,738.36 万元。
√ 适用 □ 不适用
用闲置募集资金暂 经 2011 年 3 月 27 日第一届董事会第十次会议决议通过，公司计划使用使用 10,000 万
时补充流动资金情 元闲置募集资金暂时补充流动资金，此事项已经公司 2011 年 4 月 20 日召开的 2010 年
况 年度股东大会审议通过，此次闲置募集资金暂时补充流动资金使用期限不超过股东大
会批准之日起 6 个月。
项目实施出现募集 □ 适用 √ 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资 公司积极开展项目调研和论证，从而制定尚未使用募集资金使用计划。目前，尚未使
金用途及去向 用募集资金存放于公司募集资金专用账户。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
公司 2011 年度权益分派方案为：以公司现有总股本 144,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 3 元
人民币现金（含税；扣税后，个人、证券投资基金、QFII、RQFII 实际每 10 股派 2.7 元；对于 QFII、RQFII
外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳），共计派发现金 43,200,000.00
元；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。分红前本公司总股本为 144,000,000 股，分红后总
股本增至 288,000,000 股。
2012 年 5 月 26 日召开的 2011 年年度股东大会审议通过了此项利润分配方案，2012 年 7 月 23 日本方
案实施完毕。
截止本报告期末，公司现金分红政策及执行情况均符合公司章程的相关规定，公司章程中对具体分红
标准、比例等作出了详细规定。
山西振东制药股份有限公司 2012 年第三季度季度报告正文
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同
期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
公司法定代表人：
山西振东制药股份有限公司