山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
山西振东制药股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-112
2016 年 10 月
1
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李安平、主管会计工作负责人赵燕红及会计机构负责人(会计主
管人员)赵燕红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,905,072,395.30 4,070,453,799.16 69.64%
归属于上市公司股东的净资产
5,074,281,835.36 1,994,943,113.77 154.36%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 828,616,922.52 58.13% 1,948,614,534.76 27.97%
归属于上市公司股东的净利润
68,031,223.95 280.32% 102,536,225.57 105.02%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
62,655,792.22 37.40% 90,480,011.51 175.61%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -87,109,334.46 -165.95%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1963 216.10% 0.2959 70.35%
稀释每股收益（元/股） 0.1963 216.10% 0.2959 70.35%
加权平均净资产收益率 3.38% 2.45% 4.75% 2.22%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 38,767.16
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,697,625.86
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,650,632.58
减：所得税影响额 1,304,452.38
少数股东权益影响额（税后） 26,359.16
合计 12,056,214.06 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
3
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1.并购管理风险
公司收购康远制药，进入钙制剂领域，双方在业务模式、组织结构、经营管理、企业文化等方面存在一
定的差异，需要在战略规划、资源配置、管理等层面进行融合，并购后的整合能否顺利实施，以及连带效
果能否达到并购预期，存在一定的不确定性，公司将面临一定的管理风险。
2.政策风险
制药行业属于国家重点监管行业，对人民群众的健康有最为直接的影响，产品质量尤为重要。国家出
台一系列产业鼓励政策的同时，相继对《中国药典》、《药品生产质量管理规范》等进行了修订，进一步
提升行业门槛和监管力度，这有利于医药行业规范有序发展，但如果不能达到相关法律法规要求，将对公
司的持续经营带来重大风险。公司将进一步加强药品质量管理，夯实基础，严格控制产品质量，提高质量
内控标准，确保公司拥有足够的实力达到新的监管要求，从而具备稳健持续的经营能力。
3.持续成长的风险
随着医药卫生体制改革的不断推进，医药政策措施陆续出台，特别是药品价格调整、流通环节价格管
理办法出台、医院药品招标采购方式不断变化等，都对药品经营的环节造成很大的影响。公司管理层将时
刻关注行业政策的变化信息，积极采取政策应对措施降低政策方面的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 13,454 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
山西振东健康产 质押 171,766,272
境内非国有法人 43.77% 227,590,963
业集团有限公司 冻结 11,032,952
李勋 境内自然人 11.35% 58,987,477 质押 24,700,000
常州京江博翔投
资中心（有限合 境内非国有法人 3.58% 18,631,752 质押 18,430,000
伙）
马云波 境内自然人 3.34% 17,349,262
李咸蔚 境内自然人 3.07% 15,962,554 质押 1,000,000
李细海 境内自然人 2.66% 13,849,366
4
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上海景林景麒投
资中心（有限合 境内非国有法人 2.57% 13,383,714
伙）
聂华 境内自然人 2.22% 11,566,172
李东 境内自然人 2.00% 10,409,556 质押 8,230,000
上海景林景途投
资中心（有限合 境内非国有法人 1.76% 9,147,796
伙）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山西振东健康产业集团有限公司 170,159,224 人民币普通股 170,159,224
李咸蔚 15,962,554 人民币普通股 15,962,554
广东温氏投资有限公司 4,333,277 人民币普通股 4,333,277
中国工商银行股份有限公司－南
2,054,000 人民币普通股 2,054,000
方大数据 100 指数证券投资基金
兴瀚资管－兴业银行－映雪霜雪 7
1,241,600 人民币普通股 1,241,600
号特定多客户资产管理计划
张晓天 1,214,200 人民币普通股 1,214,200
杨桂枝 1,202,725 人民币普通股 1,202,725
常州投资集团有限公司 1,200,000 人民币普通股 1,200,000
中信信托有限责任公司－映雪霜
雪 2 期管理型证券投资集合资金信 1,127,600 人民币普通股 1,127,600
托计划
海通证券资管－民生银行－海通
1,025,800 人民币普通股 1,025,800
海汇共赢 6 号集合资产管理计划
上述股东中，山西振东健康产业集团有限公司为公司控股股东，李细海和李勋存在关联
上述股东关联关系或一致行动的 关系，属于一致行动人，上海景林景麒投资中心（有限合伙）和上海景林景途投资中心
说明 （有限合伙）属于一致行动人。未知其它股东是否存在关联关系，也未知是否属于一致
行动人。
公司股东张晓天无普通证券账户，通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证
参与融资融券业务股东情况说明 券账户持有 1,214,200 股，实际合计持有 1,214,200 股。公司股东杨桂枝无普通证券账
（如有） 户，通过中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 1,202,725 股，实
际合计持有 1,202,725 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
李安平 868,602 868,602 高管锁定股 2017 年 1 月 5 日
金志祥 365,232 365,232 高管锁定股 2017 年 1 月 5 日
李仁虎 379,446 379,446 高管锁定股 2017 年 1 月 5 日
高管锁定股 2017
年 1 月 5 日，股
权激励限售股尚
高管锁定股、股 未解除的限售股
董迷柱 254,083 500,000 754,083
权激励限售股 将于 2016、
2017、2018 年在
满足解锁条件下
解锁。
上市流通时间为
首发后个人类限 2019 年 8 月 10
李勋 0 58,987,477 58,987,477
售股 日（非交易日顺
延）
上市流通时间为
首发后个人类限 2019 年 8 月 10
聂华 0 11,566,172 11,566,172
售股 日（非交易日顺
延）
上市流通时间为
首发后个人类限 2019 年 8 月 10
曹智刚 0 6,624,263 6,624,263
售股 日（非交易日顺
延）
上市流通时间为
首发后个人类限 2019 年 8 月 10
马云波 0 17,349,262 17,349,262
售股 日（非交易日顺
延）
上市流通时间为
首发后个人类限 2019 年 8 月 10
王力 0 5,888,233 5,888,233
售股 日（非交易日顺
延）
6
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上市流通时间为
首发后个人类限 2019 年 8 月 10
李细海 0 13,849,366 13,849,366
售股 日（非交易日顺
延）
上市流通时间为
首发后个人类限 2019 年 8 月 10
李东 0 10,409,556 10,409,556
售股 日（非交易日顺
延）
上市流通时间为
上海景林景麒投
首发后机构类限 2017 年 8 月 10
资中心（有限合 0 13,383,714 13,383,714
售股 日（非交易日顺
伙）
延）
上市流通时间为
上海景林景麒投
首发后机构类限 2017 年 8 月 10
资中心（有限合 0 9,147,796 9,147,796
售股 日（非交易日顺
伙）
延）
上市流通时间为
常州京江博翔投
首发后机构类限 2019 年 8 月 10
资中心（有限合 0 18,631,752 18,631,752
售股 日（非交易日顺
伙）
延）
上市流通时间为
山西振东健康产 首发后机构类限 2019 年 8 月 10
0 57,431,739 57,431,739
业集团有限公司 售股 日（非交易日顺
延）
股权激励计划第
一期限售股 894
万股；28 万股限
制性股票于 2016
年 9 月 20 日回
67 位股权激励对
0 8,160,000 8,160,000 股权激励限售股 购注销完成；尚
象
未解除的限售股
将于 2016、
2017、2018 年在
满足解锁条件下
解锁。
合计 1,867,363 0 231,929,330 233,796,693 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）资产负债表项目
1、货币资金2016年9月30日期末数为790,700,518.63元，比期初数增加155.44%，其主要原因是：并入
北京康远制药所致。
2、应收账款2016年9月30日期末数为1,230,858,854.02元，比期初数增加59.40%，其主要原因是：并入
北京康远制药，同时销售商品增加所致。
3、其他应收款2016年9月30日期末数为136,835,041.31元，比期初数增加73.18%，其主要原因是：并入
北京康远制药，同时往来款及备用金增加所致。
4、其他流动资产2016年9月30日期末数为69,486,696.12元，比期初数增加270.67%，其主要原因是： 北
京康远制药5000万理财产品在其他流动资产列报。
5、开发支出2016年9月30日期末数为27,145,477.02元，比期初数增加72.61%，其主要原因是： 在研项
目取得临床批件，资本化项目增多。
6、商誉2016年9月30日期末数为2,501,390,442.55元，比期初数增加1194.49%，其主要原因是： 并购
北京康远制药所致。
7、短期借款2016年9月30日期末数为287,000,000.00元，比期初数减少47.34%，其主要原因是：本报告
期归还银行借款所致。
8、应付账款2016年9月30日期末数为440,416,749.43元，比期初数增加79.41%，其主要原因是：并入北
京康远制药，同时采购增加所致。
9、应交税费2016年9月30日期末数为99,913,193.26元，比期初数增加45.97%，其主要原因是：增值税、
企业所得税增加所致。
10、应付利息2016年9月30日期末数为0元，比期初数减少100.00%，其主要原因是：短期借款减少所
致。
11、其他应付款2016年9月30日期末数为236,272,031.69元，比期初数减少58.94%，其主要原因是：应
付业务费和往来款减少所致。
12、长期应付款2016年9月30日期末数为160,500,000.00元，比期初数增加1088.89%，其主要原因是：
收中国农发重点建设基金14700万。
（2）利润表项目
1、资产减值损失2016年度1-9月发生数为18,962,340.47元，比上年同期数增加99.02%，其主要原因是：
坏账损失增加所致。
2、财务费用2016年度1-9月发生数为26,362,856.19元，比上年同期数增加57.39%，其主要原因是：借
款利息增加所致。
3、营业外收入2016年度1-9月发生数为13,831,406.22元，比上年同期数减少36.56%，其主要原因是：
收到的政府补助减少所致。
4、营业外支出2016年度1-9月发生数为444,380.62元，比上年同期数减少80.52%，其主要原因是：对
外捐赠减少所致。
（3）现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流量净额2016年1-9月发生额-87,109,334.46元，比上年同期减少165.95%，其
主要原因是：支付其他与经营活动有关的现金增加所致。
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2、投资活动产生的现金流量净额2016年1-9月发生额131,333,414.71元，比上年同期增加532.11%，其
主要原因是：并购康远，收到其他与投资活动有关的现金增加。
3、筹资活动产生的现金流量净额2016年1-9月发生额434,246,407.63元，比上年同期增加3021.04%，其
主要原因是：定增股票，吸收投资收到的现金大幅增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，营业收入较去年同期增长27.97%、归属于母公司的净利润较去年同期增长105.02%。主要系
公司重大资产重组完成，2016年8月开始并表北京康远制药有限公司，并且同时加大了营销力度，大力推
进营销改革，整合市场各类资源，主要产品销售收入较同期有所增加；医药批发网络不断完善，市场份额
逐步扩大。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
1、重要研发项目情况
序号 研发项目 拟达到的目标 项目进展情况 对公司未来发展的影响
1 石杉碱甲缓释片 取得生产批件 已获批临床 丰富产品结构
2 复方非洛地平-酒石酸美托 取得生产批件 临床前研究 丰富产品结构
洛尔渗透泵控释片
3 恩杂鲁胺原料及制剂 取得生产批件 已获批临床 丰富产品结构
4 马来酸阿法替尼原料及制 取得生产批件 已获批临床 丰富产品结构
剂
5 苹果酸阿莫曲坦原料及制 取得生产批件 已获批临床 丰富产品结构
剂
6 脂质体A项目 取得生产批件 临床前研究 丰富产品结构
7 达沙替尼原料及制剂 取得生产批件 原料已申报临床， 丰富产品结构
制剂临床前研究
8 色瑞替尼原料及制剂 取得生产批件 已申报临床 丰富产品结构
9 美沙拉嗪肠溶缓释片 取得生产批件 已获批临床 丰富产品结构
10 坎地沙坦酯氨氯地平片 取得生产批件 临床开展中 丰富产品结构
11 拉洛他赛原料及制剂 取得生产批件 临床开展中 丰富产品结构
12 芪精升白颗粒 取得生产批件 临床开展中 丰富产品结构
13 芪蛭通络胶囊上市后再评 增加适应症 上市后评价中 增强核心竞争力
价项目
14 来曲唑原料及制剂 取得生产批件 原料已申报临床 丰富产品结构
9
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制剂已获批临床
15 马来酸曲美布汀原料 取得生产批件 已申报生产 丰富产品结构
16 奥硝唑注射液 取得生产批件 已申报生产 丰富产品结构
17 尼莫地平缓释片 取得生产批件 已申报生产 丰富产品结构
18 胶体果胶铋颗粒 取得生产批件 已申报生产 丰富产品结构
19 瑞格列奈二甲双胍片 取得生产批件 已申报生产 丰富产品结构
20 羟苯磺酸钙原料及制剂 取得生产批件 已申报生产 丰富产品结构
21 瑞格列奈原料及制剂 取得生产批件 已申报生产 丰富产品结构
2、已进入注册程序的药品情况
药品名称 注册分 功能主 注册所处阶段 进展情况 累计投入（万
类 治 元）
恩杂鲁胺原料及制剂 H3 注1 国家局 已获批临床 133.99
马来酸阿法替尼原料及制剂 H3 注2 国家局 已获批临床 81.14
色瑞替尼原料及制剂 H3 注3 国家局 已申报临床 475.20
苹果酸阿莫曲坦原料及制剂 H3 注4 国家局 已获批临床 442.26
来曲唑原料及制剂 H6 注5 国家局 原料已申报临床 441.49
制剂已获批临床
马来酸曲美布汀原料 H6 注6 国家局 已申报生产 1700.50
尼莫地平渗透泵控释片 H6 注7 国家局 已申报生产 223.27
瑞格列奈二甲双胍片 H6 注8 国家局 已申报生产 114.95
美沙拉嗪肠溶缓释片 H5 注9 国家局 已申报临床 131.71
注1：用于治疗前列腺癌
注2：用于晚期非小细胞肺癌(NSCLC)的一线治疗及HER2阳性的晚期乳腺癌患者
注3：用于治疗非小细胞肺癌
注4：用于治疗偏头痛
注5：用于治疗乳腺癌
注6：用于胃肠运动功能紊乱引起的不适慢性胃炎及肠道易激惹综合征
注7：用于治疗高血压
注8：用于治疗糖尿病
注9：用于治疗溃疡性结肠炎
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
10
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报告期内，公司紧跟政策变化，积极调整产业结构。完成康远制药的收购后，围绕品牌建设，通过产
品朗迪牌碳酸钙，重点推进OTC药品，实现“高、中、低”产品结构梯次化，以处方药和招商为主的营销重
心向基层医疗市场和OTC市场转型。在抗肿瘤、肿瘤辅助治疗、心脑血管、抗感染等用药领域的创新上形
成梯队化成果，构建丰富的产品梯队。
公司主打品种岩舒注射液，在癌症镇痛、止血方面疗效显著，公司一直在进行全面的临床机理研究。
近期振东中-澳分子中医药研究中心Oncotarget杂志（IF:5）上发表的研究成果，显示岩舒在分子水平上具
有明确的抗肿瘤效果，此研究成果在欧美引起了很大关注，也在本次中国CSCO年会上进行了报告。同时
公司也正在积极推动岩舒在美国FDA注册。国内方面，岩舒增加剂量的Ⅲ期临床试验进展顺利，未来获批
后将直接提升公司销售量。
利用北京地域优势，大力推进营销改革，整合市场各类资源，迅速扩大市场占有份额，并持续加大岩
舒、比卡鲁胺、芪蛭通络、扶正固本等重点产品的学术推广力度，同时重视舒血宁、红花、银翘解毒胶囊
等二线产品的市场扩容工作。公司积极推进重大项目，结合生产技术需求，对现有产品进行工艺优化、提
升质量的深度研究，同时积极推进优势产品的国际化开发与合作。同时，公司重点提升中药材的种植、培
育、加工、仓储和销售管理，不断建立多种药材品种的各级优质标准。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1. 主导产品较为集中的风险
复方苦参注射液依然是公司营业收入的主要来源之一，一旦复方苦参注射液的销售产生波动，将直接
对公司的经营业绩产生重大影响。
应对措施：为降低此类风险，完成康远制药的收购后，围绕品牌建设，通过产品朗迪牌碳酸钙，重点
推进OTC药品，实现“高、中、低”产品结构梯次化，以处方药和招商为主的营销重心向基层医疗市场和OTC
市场转型；此外，公司不断改进和提升研发水平，集中力量推进重点研发项目，加快新产品上市。
2. 市场竞争压力和研发风险
新药从研发到上市，是一个耗资费时、复杂漫长的系统工程，具有投资大、周期长、风险高、利润
高、竞争激烈等特点。新药研发过程的各个环节均易受不可预测因素的影响，具有很大的不确定性，将会
对公司经营计划和经营目标的推进造成一定的影响。
应对措施：公司在岩舒研究方面取得重要的研究成果，并在国外市场引起了很大的关注。同时，公
司完善新药开发项目管理，集中力量推动重点研发项目和加快现有产品升级改造进度。结合新药研发项目
特点，根据项目的总体策略及风险评估，采取有效的应对措施来减少、降低风险，以保证新药研发项目的
实现。
3. 高级人才紧缺风险
公司是高新技术产业，对高素质的人才需求较大。随着业务的不断发展，公司面临着人才短缺的风
险。
应对措施：公司大力完善人力资源管理体系建设，调整人才引进体系、薪酬体系、激励考核体系等，
搭建人才培养体系，提高员工综合素质，有效吸引和培养高素质人才。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
振东制药不
为激励对象
依股权激励
计划获取的
山西振东制 有关权益提 作出承诺时
2016 年 02 月 执行了相关
股权激励承诺 药股份有限 供贷款以及 至承诺履行
25 日 承诺
公司 其他任何形 完毕
式的财务资
助，包括不为
其贷款提供
担保。
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
本单位通过
本次交易认
购振东制药
新增股份时，
新取得的振
东制药股份
自上市之日
上海景林景 起 12 个月不
麒投资中心 转让，12 个月
（有限合 后根据中国 作出承诺时
股份限售承 2016 年 08 月 行了相关承
资产重组时所作承诺 伙）、上海景 证监会和深 至承诺履行
诺 10 日 诺
林景途投资 交所的有关 完毕
中心（有限合 规定执行。若
伙） 本单位所认
购股份的锁
定期与证券
监管机构的
最新监管意
见不相符，本
单位将根据
证券监管机
12
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
构的监管意
见进行相应
调整。
本人在本次
交易中认购
的振东制药
股份自股份
上市之日起
12 个月内不
得转让，12 个
月后，按照如
下方式解锁：
首期解锁：康
远制药 2015
年度经审计
的当期累计
实现的合并
报表扣除非
经常性损益
后归属于母
公司所有者
曹智刚、李 净利润（以下
东、李细海、 简称“实际扣 作出承诺时
股份限售承 2016 年 08 月 执行了相关
李勋、马云 非净利润”）不 至承诺履行
诺 10 日 承诺
波、聂华、王 低于当期实 完毕
力 现的经审计
并扣除非经
常损益后归
属于母公司
的净利润（以
下简称“承诺
扣非净利润”）
的，则首期解
锁 60%；康远
制药 2015 年
度实际扣非
净利润低于
承诺扣非净
利润的，则首
期解锁股份
在振东制药
收到本人当
期应支付的
现金补偿款
13
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
后，全部解
锁；第二期解
锁：康远制药
2015 年度、
2016 年度累
计实际扣非
净利润不低
于 2015 年度、
2016 年度累
计承诺扣非
净利润的，则
第二期解锁
25%；康远制
药 2015 年度、
2016 年度累
计实际扣非
净利润低于
2015 年度、
2016 年度累
计承诺扣非
净利润的，则
第二期解锁
股份应在振
东制药收到
本人当期应
支付的现金
补偿款后，全
部解锁；第三
期解锁：若康
远制药 2015
年度、2016 年
度、2017 年度
累计实际扣
非净利润不
低于 2015 年
度、2016 年
度、2017 年度
累计承诺扣
非净利润的，
则第三期解
锁 15%；康远
制药 2015 年
度、2016 年
度、2017 年度
14
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
累计实际扣
非净利润低
于 2015 年度、
2016 年度、
2017 年度累
计承诺扣非
净利润的，则
第三期解锁
股份应在振
东制药收到
本人当期应
支付的现金
补偿款后，全
部解锁。
通过本次非
公开发行认
购的振东制
山西振东健 药股份，自发
康产业集团 行结束之日
作出承诺时
有限公司、常 股份限售承 起 36 个月内 2016 年 08 月 执行了相关
至承诺履行
州京江博翔 诺 不进行转让， 10 日 承诺
完毕
投资中心（有 36 个月后根
限合伙） 据中国证监
会和深交所
的有关规定
执行。
目标公司
2015 年度
-2017 年度实
现的经审计
并扣除非经
常损益后归
曹智刚、李 属于母公司
东、李细海、 的净利润（以 作出承诺时
业绩承诺及 2015 年 01 月 执行了相关
李勋、马云 下简称“承诺 至承诺履行
补偿安排 01 日 承诺
波、聂华、王 扣非净利润”） 完毕
力 分别为 1.5 亿
元、2 亿元、
2.5 亿元，业
绩承诺期内
累计实现的
承诺扣非净
利润不低于 6
15
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
亿元.
如康远制药
因未按时办
理环保竣工
验收手续即
开展生产经
营活动的行
为，遭受任何
处罚或损失
（包括但不
限于停产、停
2015 年 10 月 行了相关承
李细海、李勋 其他承诺 业等），本人
22 日 诺
将在实际损
失发生之日
起 15 日内，
以现金方式
承担全部损
失，包括但不
限于罚金、因
停产停业产
生的损失、违
约金等。
康远制药位
于北京市昌
平区流村工
业园昌流路 3
号的土地系
租赁无证集
体土地，存在
被主管部门
处罚的风险。
山西振东健 康远制药在
康产业集团 前述土地上 2015 年 10 月 执行了相关
其他承诺
有限公司、李 未经履行相 22 日 承诺
勋、李细海 关法定程序
兴建房屋建
筑物、未依法
取得相关权
属证书的情
形存在被主
管部门责令
拆除并进行
处罚的风险。
如康远制药
16
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
因上述租赁
土地行为被
认定为无效
或因上述房
屋建筑物未
取得建设批
准、房产证事
宜而遭受任
何处罚或损
失的，李勋、
李细海、振东
集团按如下
方式承担补
偿责任：1、
上述事项在
2017 年 12 月
31 日前发生
的，李勋、李
细海、振东集
团将在实际
损失发生之
日起 30 日内，
以现金方式
予以补偿，李
勋、李细海共
同且连带地
承担实际损
失的 50%，振
东集团承担
实际损失的
50%。2、上述
事项自 2018
年 1 月 1 日起
发生的，振东
集团将在实
际损失发生
之日起 30 日
内，以现金方
式予以全额
补偿。
李安平、宋瑞 1、本人/本单
霖、宋瑞卿、 位已向振东 2015 年 04 月 执行了相关
其他承诺
杜冠华、余春 制药及为本 27 日 承诺
宏、董迷柱、 次重大资产
17
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李明花、王智 重组提供审
民、刘近荣、 计、评估、法
李志旭、李仁 律及财务顾
虎、金志祥、 问专业服务
赵燕红、宁潞 的中介机构
宏、王利青、 提供了本人/
李东、李细 本单位有关
海、曹智刚、 本次重大资
李勋、马云 产重组的相
波、聂华、王 关信息和文
力、盛亮洪、 件（包括但不
王珩、赵刚、 限于原始书
上海景林景 面材料、副本
麒投资中心、 材料或口头
上海景林景 证言等），本
途投资中心 人/本单位保
证所提供的
文件资料的
副本或复印
件与正本或
原件一致，且
该等文件资
料的签字与
印章都是真
实的，该等文
件的签署人
已经合法授
权并有效签
署该文件；保
证所提供信
息和文件的
真实性、准确
性和完整性，
保证不存在
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏，
并承诺承担
个别和连带
的法律责任。
李勋、李细 1、本人/本单
海、马云波、 位对康远制 2015 年 04 月 执行了相关
其他承诺
聂华、李东、 药的实物出 27 日 承诺
曹智刚、王 资均为真实
18
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力、上海景林 出资行为，且
景麒投资中 出资实物本
心、上海景林 人/本单位均
景途投资中 享有完整的
心 所有权，不存
在利用康远
制药资金或
者从第三方
借款、占款进
行出资的情
形。2、本人/
本单位因出
资或受让而
持有康远制
药股权，本人
/本单位持有
的康远制药
股权归本人
所有，不存在
通过协议、信
托或任何其
他方式代他
人持有康远
制药股权的
情形；本人/
本单位所持
有的康远制
药股权不涉
及任何争议、
仲裁或诉讼，
不存在因任
何担保、判
决、裁决或其
他原因而限
制股东权利
行使之情形。
3、本人/本单
位拥有所持
有的康远制
药股权完整
的所有权，不
存在通过协
议、其他安排
与康远制药
19
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他股东存
在一致行动
的情况，能独
立行使股东
权利，承担股
东义务，本人
/本单位持有
的康远制药
股权均不存
在被质押、冻
结等限制性
情形。4、本
人/本单位及
主要负责人
在最近五年
内未受过刑
事处罚、证券
市场相关的
行政处罚，不
存在与经济
纠纷有关的
重大民事诉
讼或仲裁的
情况；不存在
最近五年未
按期偿还大
额债务、未履
行承诺被中
国证监会采
取行政监管
措施或受到
证券交易所
纪律处分的
情况。5、本
人/本单位知
悉本人/本单
位出售康远
制药股权需
要根据《股权
转让所得个
人所得税管
理办法（试
行）》的相关
规定缴纳个
20
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
人/相应所得
税，本人/本单
位将按照相
关法律法规
的规定和税
务主管机关
的要求，依法
及时足额缴
纳相应的个
人/相应所得
税税款。
一、本次交易
完成后，本人
/本公司将不
从事或发展
任何与上市
公司直接或
间接相竞争
的业务或项
目，亦不谋求
通过与任何
第三方合资、
合作、联营或
采取租赁经
山西振东健
营、承包经
康产业集团
营、委托管理
有限公司、李 关于同业竞
等方式直接
安平、曹智 争、关联交 2015 年 04 月 执行了相关
或间接从事
刚、李东、李 易、资金占用 27 日 承诺
与上市公司
细海、李勋、 方面的承诺
构成竞争的
马云波、聂
业务。二、本
华、王力
人/本公司将
对本人/本公
司其他全资、
控股、实际控
制的企业进
行监督，并行
使必要的权
力，促使其遵
守本承诺。本
人/本公司及
本人/本公司
全资、控股、
实际控制的
21
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他企业承
诺将来不会
以任何形式
直接或间接
地从事与上
市公司相竞
争的业务。
三、在上市公
司审议是否
与本人/本公
司及本人/本
公司控制的
下属企业存
在同业竞争
的董事会或
股东大会上，
本人/本公司
将按规定进
行回避不参
与表决。四、
如上市公司
认定本人/本
公司或本人/
本公司全资、
控股、实际控
制的其他企
业正在或将
要从事的业
务与上市公
司存在同业
竞争，则本人
/本公司将在
上市公司提
出异议后自
行或要求相
关企业及时
转让或终止
上述业务。如
上市公司进
一步提出受
让请求，则本
人/本公司将
无条件按具
有证券从业
22
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
资格的中介
机构审计或
评估后的公
允价格将上
述业务所涉
资产或股权
优先转让给
上市公司。
五、本人/本公
司保证严格
遵守中国证
券监督管理
委员会、证券
交易所有关
规章及《公司
章程》等公司
管理制度的
规定，与其他
股东一样平
等地行使股
东权利、履行
股东义务，不
利用本人/本
公司控股股
东的地位谋
取不正当利
益，不损害上
市公司和其
他股东的合
法权益。六、
本人/本公司
作为上市公
司控股股东
期间，若违反
上述承诺的，
将立即停止
与上市公司
竞争之业务，
并采取必要
措施予以纠
正补救；同时
为因未履行
承诺函所做
的承诺而给
23
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上市公司造
成的一切损
失和后果承
担赔偿责任。
1、本公司/本
人将充分尊
重上市公司
的独立法人
地位，保障上
市公司独立
经营、自主决
策。2、本公
司/本人保证
本公司以及
本公司控股
或实际控制
的其他企业
（不包括上
市公司控制
的企业，以下
统称“本公司
的关联企
山西振东健 关于同业竞 业”），今后不
康产业集团 争、关联交 与上市公司 2015 年 04 月 执行了相关
有限公司、李 易、资金占用 发生关联交 27 日 承诺
安平 方面的承诺 易。3、如果
上市公司在
今后的经营
活动中必须
与本公司/本
人或本公司/
本人的关联
企业发生不
可避免的关
联交易，本公
司/本人将促
使此等交易
严格按照国
家有关法律
法规、上市公
司章程和中
国证监会的
有关规定履
行有关程序，
24
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
与上市公司
依法签订协
议，及时依法
进行信息披
露；保证按照
正常的商业
条件进行，且
本公司/本人
及本公司/本
人的关联企
业将不会要
求或接受上
市公司给予
的比在任何
一项市场公
平交易中第
三者更优惠
的条件，保证
不通过关联
交易损害上
市公司及其
他股东的合
法权益。4、
本公司/本人
及本公司/本
人的关联企
业将严格和
善意地履行
与上市公司
签订的各项
关联协议；本
公司/本人及
本公司/本人
的关联企业
将不会向上
市公司谋求
任何超出该
等协议规定
以外的利益
或者收益。5、
本公司/本人
保证将按照
法律、法规以
及上市公司
25
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
章程等有关
规定行使股
东权利及其
他权利，在需
对涉及与本
公司/本人的
关联交易进
行表决时，履
行回避表决
义务。6、如
违反上述承
诺给上市公
司造成损失，
本公司/本人
将向上市公
司作出充分
的赔偿或补
偿。
1、2013 年 1
月 1 日至本承
诺函出具日
期间，本人/
本单位及本
人/本单位控
制的企业与
上市公司及
其下属企业
李勋、李细
（包括拟注
海、马云波、
入的康远制
聂华、李东、
关于同业竞 药，下同）之
曹智刚、王
争、关联交 间的关联交 2013 年 01 月 执行了相关
力、上海景林
易、资金占用 易遵循了市 01 日 承诺
景麒投资中
方面的承诺 场定价原则，
心、上海景林
未因关联关
景途投资中
系损及上市
心
公司及其下
属企业以及
其中小股东
和债权人的
利益，如存在
损及上市公
司及其下属
企业以及其
中小股东、债
26
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
权人利益的
情况，本人/
本单位愿意
以拥有的除
上市公司、康
远制药外的
个人财产优
先承担全部
损失。
公司实际控
制人李安平
承诺自公司
股票上市之
日起三十六
个月内，不转
让或者委托
他人管理其
直接或间接
持有的公司
公开发行股
票前已发行
的股份，也不
由公司回购
该部分股份。
在任职期间
李安平、金志 每年转让的
股权限售承 2010 年 12 月 执行了相关
首次公开发行或再融资时所作承诺 祥、董迷柱、 股份不超过
诺 23 日 承诺
李仁虎 所持有公司
股份总数的
百分之二十
五；离职后半
年内，不转让
所持有的公
司股份。在申
报离任六个
月后的十二
月内通过证
券交易所挂
牌交易出售
公司股票数
量占所持有
公司股票总
数的比例不
超过百分之
27
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五十。发起人
股东金志祥
是实际控制
人李安平的
一致行动人，
承诺自公司
股票上市之
日起三十六
个月内，不转
让或者委托
他人管理其
直接或间接
持有的公司
公开发行股
票前已发行
的股份，也不
由公司回购
该部分股份。
在任职期间
每年转让的
股份不超过
所持有公司
股份总数的
百分之二十
五；离职后半
年内，不转让
所持有的公
司股份。在申
报离任六个
月后的十二
月内通过证
券交易所挂
牌交易出售
公司股票数
量占所持有
公司股票总
数的比例不
超过百分之
五十。董迷柱
和李仁虎承
诺自公司股
票上市之日
起一年内，不
转让或者委
28
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
托他人管理
所持有的公
司公开发行
股票前已发
行的股份，也
不由公司回
购该部分股
份。承诺在任
职期间每年
转让的股份
不超过所持
有公司股份
总数的百分
之二十五；离
职后半年内，
不转让所持
有的公司股
份。在申报离
任六个月后
的十二月内
通过证券交
易所挂牌交
易出售公司
股票数量占
其所持有公
司股票总数
的比例不超
过百分之五
十。
为避免与公
司发生同业
竞争，控股股
东山西振东
实业集团有
山西振东健 关于同业竞
限公司与公
康产业集团 争、关联交 2010 年 12 月 执行了相关
司签订《避免
有限公司及 易、资金占用 23 日 承诺
同业竞争的
李安平 方面的承诺
协议》，实际
控制人李安
平出具了《避
免同业竞争
的承诺函》。
山西振东健 在山西振东 作出承诺时
其他对公司中小股东所作承诺 其他承诺 2012 年 05 月 执行了相关
康产业集团 实业集团有 至承诺履行
29
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
有限公司及 限公司生产 11 日 完毕 承诺
李安平 经营过程中，
严格遵守《中
华人民共和
国公司法》、
《中华人民
共和国证券
法》及中国证
券监督委员
会、深圳证券
交易所关于
保护上市公
司公众股股
东权益的相
关规定，认真
落实监管部
门各项规章
及工作指引，
山西振东实
业集团有限
公司及关联
方不发生占
用山西振东
制药股份有
限公司资金
的情况。
公司董事会
于 2014 年 1
月 28 日收到
山西省高级
人民法院
（2013）晋民
终字第 97 号
民事判决书，
山西振东健 作出承诺时
对耿志友、刘 2014 年 01 月 执行了相关
康产业集团 其他承诺 至承诺履行
月联与公司 29 日 承诺
有限公司 完毕
下属子公司
山西振东医
药有限公司
（以下简称"
振东医药"）的
合同纠纷作
出判决。振东
医药认为判
30
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
决认定事实
有误，适用法
律不当，判令
振东医药补
偿耿志友、刘
月联土地补
偿款 1320 万
元及另一项
无名补偿款
1797 万元依
据不足，振东
医药正在依
法申请再审。
鉴于判决结
果的不确定
性，该案可能
将对公司的
本期利润或
期后利润产
生不利影响，
公司控股股
东山西振东
实业集团有
限公司于
2014 年 1 月
29 日承诺：上
述案件给公
司可能造成
的损失全部
由公司控股
股东山西振
东实业集团
有限公司承
担。
按照中国证
券监督管理
委员会和深
圳证券交易
山西振东制 作出承诺时
募集资金使 所的有关规 2016 年 09 月 执行了相关
药股份有限 至承诺履行
用承诺 定，公司承诺 26 日 承诺
公司 完毕
本次使用超
募资金补充
流动资金后
12 个月内不
31
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
进行证券投
资等高风险
投资以及为
他人提供财
务资助
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 130,505.44 本季度投入募集资金总额 10,533.49
累计变更用途的募集资金总额 21,542
已累计投入募集资金总额 142,534.62
累计变更用途的募集资金总额比例 16.51%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
3.2 万亩苦参 GAP 2013 年
3,670.0
中药材种植基地及 否 4,844 4,844 75.76% 12 月 31 41.28 364.2 否 否
4
中药饮片加工项目 日
2012 年
小容量注射剂扩能 5,055.0 15,117.
否 9,666 9,666 52.30% 12 月 31 3,186 是 否
改造项目 6 75
日
泰盛制药新建冻干
粉针和无菌粉针综 是 8,026 否 是
合制剂工程项目
开元制药年产 1.5 2016 年
3,069.4
亿袋颗粒剂工程项 否 8,024 4,008 881.28 76.58% 12 月 31 否 否
8
目 日
其他与主营业务相
关的营运资金项目
11,794. 15,481.
承诺投资项目小计 -- 30,560 18,518 881.28 -- -- 3,227.28 -- --
58 95
超募资金投向
32
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2012 年
年产 100 亿片剂车间 2,603.7
否 7,328 7,328 35.53% 11 月 23 -727 -1,663 否 否
建设项目 6
日
2012 年
购置房产建设研发
否 12,500 12,500 12,410 99.28% 12 月 31 否
中心项目
日
泰盛制药黄芪中药
材提取、大小容量注
射剂、无菌粉针剂、 2013 年
11,772.1
无菌冻干粉针剂、口 是 28,000 37,500 37,500 100.00% 12 月 31 3,614.09 是 否
1
服固体制剂、原料药 日
（粗品精制）等生产
项目一期工程
2011 年
收购山西安特生物 8,666.2
否 11,200 11,200 11,200 100.00% 07 月 31 731.22 是 否
制药股份有限公司 6
日
增资收购山西医大
否 1,500 否 是
医药科贸有限公司
2014 年
安特制药新厂建设
否 8,000 8,000 8,000 100.00% 08 月 30 731.22 2,515.1 是 否
项目
日
归还银行贷款（如
-- 19,500 19,500 19,500 100.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如 41,088. 39,526.
-- 29,257.48 10,268.8 96.20% -- -- -- -- --
有） 79 28
117,285.4 137,11 130,740 21,290.
超募资金投向小计 -- 10,268.8 -- -- 4,349.53 -- --
8 6.79 .04 47
147,845.4 155,63 11,150.0 142,534 36,772.
合计 -- -- -- 7,576.81 -- --
8 4.79 8 .62 42
1、苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目由于苦参饮片产量及有效成分含量未达到理想状态，
未达到计划进度或 销售价格较低； 2、泰盛制药原募集资金投资项目已终止； 3、开元制药原募集资金投资项目已重
预计收益的情况和 新规划，变更了产品方案与投资规模，正在实施过程中； 4、片剂车间项目未实现设计产能，运行
原因（分具体项目） 成本较高； 5、增资山西医大医药科贸有限公司投资款已收回，项目已终止； 6、购置房产、补充
流动资金、归还银行贷款等项目不适用预计收益测算。
1、泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂工程项目由于大同市政府产业规划政策调整、市场竞
争环境变化、泰盛制药超募资金投资项目实施顺利等因素，已不再具备实施条件，公司股东大会已通
项目可行性发生重
过了终止该项目的决议。 2、增资山西医大医药科贸有限公司项目由于山西医大医药科贸有限公司
大变化的情况说明
内部管理水平和经营效益难以达到公司要求，为提高募集资金使用效率，经董事会审议通过，公司已
将 1,500 万元增资款缴存于募集资金专户。
超募资金的金额、用 适用
33
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
途及使用进展情况 1.公司计划使用 19,500 万元超募资金偿还银行借款，已归还。 2.公司计划使用 7,328 万元超募资金投
向年产 100 亿片片剂车间建设项目，项目建设完工，已使用 2,590.58 万元。 3.公司计划使用 12,500
万元超募资金购买位于北京市海淀区上地创业路 18 号的房地产建立科研基地，已支付 12,410 万元。4.
公司计划使用 40500 万元资金（其中 37500 万元超募资金和 3000 万元为自筹资金）投资黄芪中药材
提取、大小容量注射剂、 无菌粉针剂、无菌冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药（粗品精制）等生
产项目一期工程，已使用 37,500 万元。 5.公司计划使用 11,200 万元超募资金收购山西安特生物制药
股份有限公司，已完成收购。 6.公司计划使用 1,500 万元超募资金增资收山西医大医药科贸有限公司，
已完成，2012 年 4 月处置对其股权，12 月转入募集资金账户 1,500 万元。 7.公司计划使用 8,000 万元
资金投资安特制药新厂建设项目，已使用 8000 万元。8.公司计划将小容量注射剂扩能改造项目和百亿
片剂车间建设项目节余募集资金合计 8,436.62 万元永久补充公司流动资金，已补充 8,400 万。9.公司
将 3.2 万亩苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目节余募集资金 1,173.96 万元永久补充公司
流动资金。公司将无明确使用用途的超募资金及利息收入 9646.90 万元永久补充日常生产经营所需流
动资金。公司计划使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已补充完成。经 2016 年 8 月 26
日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金及利息收入永久补充流动资
金的议案》，以 11,831.31 万元永久补充流动资金，截止 2016 年 9 月 30 日，已永久补充 10,268.80 万
元。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
适用
以前年度发生
1、经 2012 年 8 月 6 日第二届董事会第七次会议决议通过，同意本公司全资子公司泰盛制药公司“新
建黄芪中药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药等项目”将
原预算 2.8 亿元调整为 4.05 亿元。公司拟使用部分超募资金进行投资。在原审议通过的 2.8 亿元基
募集资金投资项目 础上，增加使用超募资金 0.95 亿元，合计该项目拟使用超募资金 3.75 亿元，剩余资金缺口由企业自
实施方式调整情况
筹。2012 年 9 月 29 日，2012 年第三次临时股东大会决议通过上述提案。 2、经 2012 年 12 月 23 日
第二届董事会第十一次会议决议通过，同意《关于终止泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂工
程项目的议案》。2013 年 1 月 12 日，2013 年第一次临时股东大会决议通过上述提案。
3、经 2013 年 12 月 11 日第二届董事会第二十三次会议决议通过，同意开元制药年产 1.5 亿袋颗粒剂
工程项目项目总投资由 8,024 万元调整为 4,008 万元。该提案经 2013 年 12 月 28 日 2013 年第四次临
时股东大会审议通过。
适用
募集资金投资项目 经 2011 年 1 月 14 日第一届董事会第七次会议决议通过，同意本公司使用 2,440.16 万元募集资金置换
先期投入及置换情 预先已投入募集资金投资项目的自筹资金（截止 2011 年 1 月 7 日），其中 3.2 万亩苦参 GAP 中药材种
况 植基地及中药饮片加工项目 701.80 万元, 小容量注射剂扩能改造项目 1,738.36 万元。上述提案由 2011
年 12 月 23 日本年第三次临时股东大会决议通过。
适用
用闲置募集资金暂 1、经 2011 年 3 月 27 日第一届董事会第十次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元用
时补充流动资金情 于临时补充流动资金。 2、经 2011 年 10 月 19 日第一届董事会第十七次会议决议通过，同意本公司
况 使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。上述提案由 2011 年 12 月 23 日本年第三次临时股东大
会决议通过。 3、经 2012 年 4 月 11 日第二届董事会第三次会议决议通过，同意本公司使用超募资金
34
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
10,000 万元暂时补充流动资金。 4、经 2012 年 10 月 16 日第二届董事会第九次会议决议通过，同意
本公司使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。 5、经 2013 年 3 月 25 日第二届董事会第十五
次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。 6、经 2013 年 9 月 25
日第二届董事会第二十一次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。
7、经 2014 年 9 月 11 日第二届董事会第三十二次会议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元
暂时补充流动资金。 8、经 2015 年 8 月 17 日第三届董事会第二次会议通过，同意本公司使用超募
资金 10,000 万元暂时补充流动资金。
适用
1、小容量注射剂扩能改造项目结余金额为 3,747.68 万元，年产 100 亿片片剂车间建设项目结余金额
为 4,688.94 万元。结余原因： （1）投资来源多元化。由于公司募集资金投资项目投资于医药产业，
技术含量较高，对于调整地方产业结构，提升地方科技水平有较强的示范作用。因此，地方政府对于
公司募集资金投资项目给予了专项资金扶持，其中，小容量注射剂扩能改造项目为 587 万元，百亿片
剂车间建设项目为 465 万元。此外，由于百亿片剂车间建设项目施工周期紧张，公司前期以自有资金
项目实施出现募集
投入了 3,988 万元。上述非募集资金的投资减少了募集资金的实际投资规模。 （2）在项目实施过
资金结余的金额及
程中，公司优化了项目设计施工方案，通过严格的招投标程序控制了施工成本和设备采购成本，在保
原因
证项目质量的前提下，有效的节约了资金投入。 2、苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目
结余金额为 1,173.96 万元，结余原因： （1）投资来源多元化：由于公司募集资金投资项目投资于
中药材种植产业，对于调整地方产业结构，促进农业发展，提升农民收入水平有较强的示范作用。因
此，地方政府对于公司募集资金投资项目给予了专项资金扶持，约为 174 万元。此外，由于该项目前
期示范基地建设施工周期紧张，公司以自有资金投入了 1,014 万元。上述非募集资金的投资减少了募
集资金的实际投资规模。 经董事会、股东大会审议，上述结余资金全部用于永久补充公司流动资金。
尚未使用的募集资 公司已积极开展项目调研和论证，制定尚未使用募集资金使用计划。目前，尚未使用募集资金存放于
金用途及去向 公司募集资金专用账户。
1、2011 年 11 月 22 日使用超募资金 1500 万元增资山西医大医药科贸有限公司，后又将该股权出售，
出售时存在以下问题：（1）决策程序倒置。对山西医大医药科贸有限公司股权进行转让时，存在先转
让后审议的情形。（2）改变募集资金用途，未履行股东大会审议程序。（3）股权出售价款未及时归还
募集资金专户。在股权转让款中，部分转让款收到银行承兑汇票，至检查日尚未归还募集资金专户。
2、2011 年年报中披露泰盛制药新建冻干粉针剂和无菌粉针综合制剂工程项目、开元制药年产 1.5
募集资金使用及披
亿袋颗粒剂工程项目 2012 年 6 月 30 日达到预定可使用状态，但截至 2012 年 7 月底尚未开始投资建
露中存在的问题或
设。公司未对该项目的可行性、预计收益等进行重新评估和估算，以决定是否实施该项目，也未在 2012
其他情况
年半年报中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划。 针对上述问题，
公司高度重视并一一对照检查，结合公司实际情况制订了整改方案。公司与 2013 年 1 月 31 日公告了
相关整改方案。经 2013 年第一次临时股东大会审议通过，泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制
剂工程项目终止实施。经 2013 年第四次临时股东大会审议通过，开元制药年产 1.5 亿袋颗粒剂工程项
目投资预算调整为 4,008 万元。
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2015年10月21日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金符合相关法律、法规规定的议案》等相关议案，公布了《发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》；相关内容详见公司 2015年10月22日在巨潮 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
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山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2015年11月23日，公司召开2015年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金符合相关法律、法规规定的议案》等相关议案。相关内容详见公司2015年11月23
日在巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
2016年4月21日，收到证监会《关于核准山西振东制药股份有限公司向李勋等发行股份购买资产并募集
配套资金的批复》。
2016年5月13日，北京康远制药有限公司（以下简称“康远制药”）完成了本次交易标的资产的工商变更
登记手续，领取了北京市工商行政管理局昌平分局签发的营业执照（统一社会信用代码
911101147560300581）。公司已于2016年6月6日实施完毕2015年度权益分派,并于2016年6月7日发布了《关
于实施2015年度权益分派方案后调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的股票发行价格及发
行数量的公告》。
截至2016年8月10日，公司已办理完成相关股份登记及上市工作。
2、报告期内，公司实施并积极推进限制性股权激励计划。
披露日期 限制性股权激励进展 公告编号 披露网址
2016年2月25日 股东大会审议通过限制性股票激励计 2016-015 巨潮资讯网
划草案
2016年3月24日 董事会审议通过《关于向激励对象授予 2016-020 巨潮资讯网
限制性股票的议案》
2016年4月25日 完成限制性股票授予登记 2016-026 巨潮资讯网
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司严格按照《公司章程》关于利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和
分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备。在分配预案拟定和决策时，独立董事尽职履责并发挥了
应有的作用，公司充分听取了中小股东的意见和诉求，中小股东合法权益得到充分维护，相关的议案经董
事会、监事会审议通过，并由独立董事发表独立意见，最后提交股东大会审议。公司第三届董事会第十三
次会议通过了2015年度利润分配预案：以2015年末股本288,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金
股利人民币6元（含税），共计派发现金17280万元，未分配利润结转下一年度。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
预计年初至下一报告期期末的累计净利润可能与上年同期相比较大幅增长，主要原因为：公司重大资
产重组完成，康远制药纳入合并报表范围。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西振东制药股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 790,700,518.63 309,545,617.52
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 41,951,469.78 38,685,522.31
应收账款 1,230,858,854.02 772,194,155.77
预付款项 160,707,379.38 110,211,430.49
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 603,514.25
应收股利
其他应收款 136,835,041.31 79,011,339.46
买入返售金融资产
存货 408,455,422.45 413,858,417.75
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 69,486,696.12 18,746,086.33
流动资产合计 2,838,995,381.69 1,742,856,083.88
非流动资产：
发放贷款及垫款
38
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 12,000,000.00 12,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 1,036,427.90 975,951.80
长期股权投资
投资性房地产 25,404,917.50
固定资产 1,005,503,048.56 1,014,622,235.88
在建工程 114,980,956.08 92,277,244.74
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 1,645,387.23 1,645,387.23
油气资产
无形资产 308,088,661.25 320,056,936.83
开发支出 27,145,477.02 15,726,924.97
商誉 2,501,390,442.55 193,233,677.33
长期待摊费用 26,771,272.91 16,125,358.45
递延所得税资产 25,606,428.22 21,198,379.43
其他非流动资产 16,503,994.39 639,735,618.62
非流动资产合计 4,066,077,013.61 2,327,597,715.28
资产总计 6,905,072,395.30 4,070,453,799.16
流动负债：
短期借款 287,000,000.00 545,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 234,672,894.48 277,735,500.00
应付账款 440,416,749.43 245,487,107.38
预收款项 78,524,029.53 60,423,388.53
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 60,131,280.69 50,549,210.18
应交税费 99,913,193.26 68,448,279.62
39
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 1,471,970.92
应付股利 5,039,563.16 334,342.00
其他应付款 236,272,031.69 575,494,325.93
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 46,267,448.46 44,904,486.48
其他流动负债
流动负债合计 1,488,237,190.70 1,869,848,611.04
非流动负债：
长期借款 53,246,069.20 59,783,095.20
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 160,500,000.00 13,500,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 31,670,000.00 31,670,000.00
递延收益 69,924,876.49 65,214,709.35
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 315,340,945.69 170,167,804.55
负债合计 1,803,578,136.39 2,040,016,415.59
所有者权益：
股本 519,929,330.00 288,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,254,315,432.65 1,277,760,785.10
减：库存股 59,044,436.84
其他综合收益
专项储备
40
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 78,595,984.44 78,595,984.44
一般风险准备
未分配利润 280,485,525.11 350,586,344.23
归属于母公司所有者权益合计 5,074,281,835.36 1,994,943,113.77
少数股东权益 27,212,423.55 35,494,269.80
所有者权益合计 5,101,494,258.91 2,030,437,383.57
负债和所有者权益总计 6,905,072,395.30 4,070,453,799.16
法定代表人：李安平 主管会计工作负责人：赵燕红 会计机构负责人：赵燕红
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 333,092,587.87 201,546,903.37
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 15,081,961.91 26,061,034.43
应收账款 404,212,330.77 362,501,840.54
预付款项 68,522,182.86 41,866,121.95
应收利息 603,514.25
应收股利
其他应收款 970,725,182.75 810,061,385.84
存货 29,298,381.62 27,996,254.71
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,820,932,627.78 1,470,637,055.09
非流动资产：
可供出售金融资产 12,000,000.00 12,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,575,289,205.92 763,459,211.62
投资性房地产
41
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固定资产 249,032,287.31 265,654,905.74
在建工程 15,119,609.39 6,399,914.11
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 105,062,904.53 108,736,652.51
开发支出 8,571,486.87 6,244,989.58
商誉
长期待摊费用 7,181,665.22 11,068,455.81
递延所得税资产 11,327,323.49 11,044,649.17
其他非流动资产 1,362,645.25 636,115,495.28
非流动资产合计 3,984,947,127.98 1,820,724,273.82
资产总计 5,805,879,755.76 3,291,361,328.91
流动负债：
短期借款 285,000,000.00 430,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 210,872,894.48 272,042,500.00
应付账款 24,325,367.16 31,358,918.92
预收款项 8,294,107.14 2,002,857.54
应付职工薪酬 46,307,078.67 37,020,183.63
应交税费 40,855,916.75 40,456,637.82
应付利息 1,191,300.92
应付股利 5,039,563.16 334,342.00
其他应付款 262,012,940.63 575,958,216.09
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 14,202,368.44 28,237,819.81
其他流动负债
流动负债合计 896,910,236.43 1,418,602,776.73
非流动负债：
长期借款 26,449,761.87
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款 6,000,000.00 6,000,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 14,176,689.58 14,621,500.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 20,176,689.58 47,071,261.87
负债合计 917,086,926.01 1,465,674,038.60
所有者权益：
股本 519,929,330.00 288,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,301,768,153.45 1,277,213,505.90
减：库存股 59,044,436.84
其他综合收益
专项储备
盈余公积 59,877,278.21 59,877,278.21
未分配利润 66,262,504.93 200,596,506.20
所有者权益合计 4,888,792,829.75 1,825,687,290.31
负债和所有者权益总计 5,805,879,755.76 3,291,361,328.91
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 828,616,922.52 523,995,586.87
其中：营业收入 828,616,922.52 523,995,586.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 757,226,198.47 507,604,657.82
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其中：营业成本 461,507,201.03 328,665,005.70
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,225,938.22 3,615,786.68
销售费用 211,783,499.36 124,652,257.85
管理费用 66,301,901.55 45,741,876.42
财务费用 7,621,086.52 5,932,326.44
资产减值损失 4,786,571.79 -1,002,595.27
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
147,945.21
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 71,538,669.26 16,390,929.05
加：营业外收入 6,134,202.69 6,811,171.56
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 654,234.56 474,091.66
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
77,018,637.39 22,728,008.95
列）
减：所得税费用 11,953,457.09 6,612,336.86
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 65,065,180.30 16,115,672.09
归属于母公司所有者的净利润 68,031,223.95 17,887,702.13
少数股东损益 -2,966,043.65 -1,772,030.04
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
44
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 65,065,180.30 16,115,672.09
归属于母公司所有者的综合收益
68,031,223.95 17,887,702.13
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -2,966,043.65 -1,772,030.04
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1963 0.0621
（二）稀释每股收益 0.1963 0.0621
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李安平 主管会计工作负责人：赵燕红 会计机构负责人：赵燕红
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 206,705,853.03 139,138,096.65
减：营业成本 23,460,335.95 19,611,654.71
45
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营业税金及附加 3,177,211.75 2,056,217.18
销售费用 119,839,491.09 85,071,184.11
管理费用 28,844,963.90 20,921,947.48
财务费用 3,286,978.56 3,189,151.96
资产减值损失 2,074,110.26 -2,906,478.84
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 26,022,761.52 11,194,420.05
加：营业外收入 1,490,247.92 652,812.50
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 63,297.41 19,802.86
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
27,449,712.03 11,827,429.69
列）
减：所得税费用 4,084,468.83 2,155,069.96
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,365,243.20 9,672,359.73
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
46
山西振东制药股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 23,365,243.20 9,672,359.73
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,948,614,534.76 1,522,680,830.94
其中：营业收入 1,948,614,534.76 1,522,680,830.94
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,851,423,997.43 1,482,904,469.04
其中：营业成本 1,120,198,219.06 890,280,062.67
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 13,295,508.11 10,950,228.26
销售费用 494,324,733.60 412,537,214.19
管理费用 178,280,340.00 142,858,794.86
财务费用 26,362,856.19 16,750,505.50
资产减值损失 18,962,340.47 9,527,663.56
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
147,945.21
列）
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其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 97,338,482.54 39,776,361.90
加：营业外收入 13,831,406.22 21,800,797.69
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 444,380.62 2,281,652.60
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
110,725,508.14 59,295,506.99
列）
减：所得税费用 16,471,128.81 14,350,959.56
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 94,254,379.33 44,944,547.43
归属于母公司所有者的净利润 102,536,225.57 50,013,802.82
少数股东损益 -8,281,846.24 -5,069,255.39
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
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6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 94,254,379.33 44,944,547.43
归属于母公司所有者的综合收益
102,536,225.57 50,013,802.82
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -8,281,846.24 -5,069,255.39
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2959 0.1737
（二）稀释每股收益 0.2959 0.1737
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 544,553,976.15 466,122,307.39
减：营业成本 67,000,749.55 56,027,996.12
营业税金及附加 8,224,977.27 7,203,650.52
销售费用 326,293,073.29 289,805,220.08
管理费用 84,738,368.66 64,142,165.68
财务费用 11,527,865.48 9,073,866.17
资产减值损失 5,106,168.14 3,421,889.13
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 41,662,773.76 36,447,519.69
加：营业外收入 3,798,110.42 7,562,379.41
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 333,547.63 1,408,142.67
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
45,127,336.55 42,601,756.43
列）
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减：所得税费用 6,824,293.13 6,390,263.46
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 38,303,043.42 36,211,492.97
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 38,303,043.42 36,211,492.97
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,792,670,544.25 1,451,126,579.15
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 156,059,575.25 20,707,235.09
经营活动现金流入小计 1,948,730,119.50 1,471,833,814.24
购买商品、接受劳务支付的现金 877,872,232.94 761,363,261.48
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
198,186,011.89 174,808,827.02
金
支付的各项税费 164,666,647.25 127,993,683.81
支付其他与经营活动有关的现金 795,114,561.88 440,421,641.16
经营活动现金流出小计 2,035,839,453.96 1,504,587,413.47
经营活动产生的现金流量净额 -87,109,334.46 -32,753,599.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 50,000,000.00
取得投资收益收到的现金 147,945.21
处置固定资产、无形资产和其他
165,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 213,919,696.22
投资活动现金流入小计 264,232,641.43
购建固定资产、无形资产和其他 82,899,226.72 30,393,721.26
51
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长期资产支付的现金
投资支付的现金 50,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 132,899,226.72 30,393,721.26
投资活动产生的现金流量净额 131,333,414.71 -30,393,721.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 833,155,983.25 5,145,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 669,200,000.00 389,540,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 86,913,423.80 85,687,956.40
筹资活动现金流入小计 1,589,269,407.05 480,372,956.40
偿还债务支付的现金 809,135,491.00 297,116,003.52
分配股利、利润或偿付利息支付
194,380,613.39 45,347,658.83
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 151,506,895.03 123,995,797.17
筹资活动现金流出小计 1,155,022,999.42 466,459,459.52
筹资活动产生的现金流量净额 434,246,407.63 13,913,496.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 478,470,487.88 -49,233,823.61
加：期初现金及现金等价物余额 167,458,617.52 195,448,863.02
六、期末现金及现金等价物余额 645,929,105.40 146,215,039.41
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 506,308,546.39 528,305,772.66
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收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 95,627,245.37 30,265,957.76
经营活动现金流入小计 601,935,791.76 558,571,730.42
购买商品、接受劳务支付的现金 56,777,260.26 16,228,640.68
支付给职工以及为职工支付的现
103,752,802.41 99,081,646.54
金
支付的各项税费 103,195,970.76 83,894,366.76
支付其他与经营活动有关的现金 644,813,766.00 326,096,983.32
经营活动现金流出小计 908,539,799.43 525,301,637.30
经营活动产生的现金流量净额 -306,604,007.67 33,270,093.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
48,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 48,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
6,072,879.99 4,887,191.96
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,870,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
6,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 10,942,879.99 10,887,191.96
投资活动产生的现金流量净额 -10,894,879.99 -10,887,191.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 833,155,983.25
取得借款收到的现金 415,000,000.00 334,540,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 76,044,000.00 85,687,956.40
筹资活动现金流入小计 1,324,199,983.25 420,227,956.40
偿还债务支付的现金 601,842,295.95 297,116,003.52
分配股利、利润或偿付利息支付
185,360,057.14 45,015,223.74
的现金
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支付其他与筹资活动有关的现金 132,530,471.23 123,995,797.17
筹资活动现金流出小计 919,732,824.32 466,127,024.43
筹资活动产生的现金流量净额 404,467,158.93 -45,899,068.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 86,968,271.27 -23,516,166.87
加：期初现金及现金等价物余额 65,152,903.37 87,265,393.04
六、期末现金及现金等价物余额 152,121,174.64 63,749,226.17
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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