2022 年度监事会工作报告

    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等法律法

规以及公司《监事会议事规则》等制度的规定，认真履行了自身的职

责，依法独立行使职权，促进公司的规范运作，积极维护公司、全体

股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务、股东大会决议等执行

情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董

事及高级管理人员履行职务情况等方面进行了监督和检查，促进了公

司的健康、持续发展。

    一、报告期内监事会会议召开情况

    2022 年，监事会共召开了四次会议。监事会会议的通知、召开

和表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有

关规定。监事会召开会议的具体情况如下：

    （一）第五届监事会第四次会议于 2022 年 3 月 29 日在公司会议

室现场召开，应到监事人数：3 人，实到监事人数：3 人，经与会监

事审议后，全票通过如下议案：

    1、《2021 年度监事会工作报告》

    2、《<2021 年年度报告>及其摘要》

    3、《公司 2021 年度决算报告》

    4、《公司 2021 年度利润分配预案》

    5、《2021 年度内部控制自我评价报告》
    6、《关于 2021 年度公司关联方占用上市公司资金情况的专项报

告》

    7、《关于续聘中审华会计师事务所为公司 2022 年度审计机构的

议案》

    8、《关于 2021 年计提资产减值损失及信用减值损失的议案》

    9、《关于修订关联交易管理制度的议案》

    （二）第五届监事会第五次会议于 2022 年 4 月 22 日在公司会议

室现场召开，应到监事人数：3 人，实到监事人数：3 人，经与会监

事审议后，全票通过《2022 年第一季度报告》。

    （三）第五届监事会第六次会议于 2022 年 8 月 19 日在公司会议

室现场召开，应到监事人数：3 人，实到监事人数：3 人，经与会监

事审议后，全票通过如下议案：

    1、《<2022 年半年度报告>及其摘要》

    2、《关于公司及其子公司使用自有资金进行现金管理的议案》

    3、《会计政策变更的议案》

    （四）第五届监事会第七次会议于 2022 年 10 月 25 日在公司会

议室召开，应到监事人数：3 人，实到监事人数：3 人，经与会监事

审议后，全票通过如下议案：

    1、《2022 年第三季度报告》

    2、《关于调整公司及其子公司使用自有资金进行现金管理投资

品种的议案》

    二、报告期内监事会对公司有关事项发表的独立意见

    报告期内，监事会对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、
内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内有关情况发表独立

意见如下：

    （一）公司依法运作情况

    公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等相关法律法规的

规定，认真履行职责，并积极列席董事会会议和股东大会，依法对公

司经营运作情况进行了监督。

    监事会认为：公司建立了比较科学的法人治理结构，并严格按照

相关法律、法规及《公司章程》的规定进行规范运作。公司董事会严

格按照《公司法》《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，

重大经营决策合理，程序合法，认真执行了股东大会的决议。公司董

事、高级管理人员忠于职守、勤勉尽职，未发现公司董事、高管执行

公司职务时有违反法律、法规或损害公司利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    报告期内，监事会对公司的财务报告、财务制度、内控制度和财

务状况等进行了认真的监督和检查，认为：公司财务管理规范、制度

比较完善，公司各期财务报告均客观、真实地反映了公司的财务状况、

经营成果和现金流量，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏。中审华会计师事务所对公司 2022 年财务报表出具了标准无保留

意见的审计报告。

    （三）关联交易情况

    2022 年度，公司存在关联交易行为。在关联交易事项决议审议

过程中，关联董事进行了回避，程序合法，依据充分。关联交易是在

双方平等、公允的基础上协商确定的，符合公司经营发展需要；关联
交易价格根据审计报告、评估报告而确定，价格公允，公司和中小股

东的合法权益得到了有效保障。

    （四）关联方资金占用及信息披露制度实施情况

    报告期内公司存在控股股东非经营性资金占用及未披露情况。

2022 年 1 月末，占用资金已全部归还，并针对出现控股股东非经营

性资金占用问题，制定了详细整改措施，监事会监督整改措施执行到

位。除上述事项外，没有发现其它控股股东及关联方非经营性占用资

金及应披露而未披露的事项，也没有进行选择性披露而损害中小股东

利益的情况发生。

    （五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的

情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内

幕信息知情人管理制度体系，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息

买卖本公司股份的情况。

    （六）对公司 2022 年度内部控制的自我评价报告的意见

    报告期内，监事会对公司的内部控制情况进行了监督。监事会认

为：公司现行内部控制制度是按照《公司法》《证券法》《企业内部

控制基本规范》和深圳证券交易所《创业板股票上市规则》《深圳证

券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运

作》等相关法律、法规的要求，并结合公司所处行业特点制定的。公

司内部控制制度及体系较为完整、合理、有效，从公司层面到各业务

流程层面均建立了必要的内控措施。监事会认为：公司内部控制自我

评价报告真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的
现状及目前存在的主要问题；改进计划切实可行，符合公司内部控制

需要；对内部控制的总体评价客观、准确。

    三、2023 年度工作思路

    2023 年，监事会将紧紧围绕在公司治理、内部控制、财务核算、

信息披露等方面的不足，加大监督力度，增强工作深度和广度，认真

履行监督检查职能，强化风险预防和保障运营合规。

    （一）定期组织召开监事会会议，积极履行监督职能。加强与董

事会、管理层的工作沟通，加强对“三重一大”及日常经营管理的决策

和执行监督，强化财务监督和公司信息披露工作的监督。

    （二）完善内控制度，强化合规建设。将内控制度和规范要求与

集团信息化系统线上线下相融合，增强监督的深度和广度，加大问题

整改力度，形成闭环监督体系。

    （三）强化与党委、纪委的联动，将风险监督和作风建设、民主

监督有机结合，促进公司治理的完善和内控水平的提升，加强廉政建

设和正能量宣传。

    （四）加强监事会的自身建设，提高监事履职能力。加强对新法

规和新要求的学习，积极参加培训，开展经验交流，提高综合素质，

切实维护股东尤其是中小股东的权益。



                               山西振东制药股份有限公司监事会

                                      2023 年 4 月 25 日