新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 证券代码:300159 证券简称:新研股份 公告编号:2011-015 新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人周卫华、主管会计工作负责人李继兰及会计机构负责人(会计主管人员)李继兰声明: 保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末比上年度期末 本报告期末 上年度期末 增减(%) 总资产(元) 886,902,229.16 925,169,739.81 -4.14% 归属于上市公司股东的所有者权益(或股 825,016,475.16 824,258,695.46 0.09% 东权益)(元) 归属于上市公司股东的每股净资产(元/ 20.12 20.10 0.10% 股) 年初至报告期期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) -65,226,409.99 -356.88% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ -1.59 -238.76% 股) 本报告期比上年同期增减 报告期 上年同期 (%) 营业总收入(元) 9,230,296.72 3,403,875.77 171.17% 归属于上市公司股东的净利润(元) 757,779.70 -898,956.30 84.30% 基本每股收益(元/股) 0.02 -0.03 66.67% 稀释每股收益(元/股) 0.02 -0.03 66.67% 加权平均净资产收益率(%) 0.09% -1.09% 1.18% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 -0.15% -2.98% 2.83% 益率(%) 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 16,000.00 1 新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 1,921,609.04 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 其他符合非经常性损益定义的损益项目 50,000.00 合计 1,987,609.04 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 4,841 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国建设银行-工银瑞信精选平衡混合型证券 582,969 人民币普通股 投资基金 中国建设银行-工银瑞信稳健成长股票型证券 370,000 人民币普通股 投资基金 中国光大银行股份有限公司-国投瑞银景气 335,704 人民币普通股 行业证券投资基金 中国银行-工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资 300,000 人民币普通股 基金 中国工商银行-国投瑞银成长优选股票型证券 252,097 人民币普通股 投资基金 齐星 200,977 人民币普通股 中国工商银行-融通动力先锋股票型证券投资 200,000 人民币普通股 基金 工银瑞信基金公司-工行-特定客户资产 189,948 人民币普通股 光大证券-光大-光大阳光-基中宝(阳光2号 143,471 人民币普通股 二期)集合资产管理 中国民生银行-华商策略精选灵活配置混合型 130,050 人民币普通股 证券投资基金 2.3 限售股份变动情况表 单位:股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 IPO 前发行的股 周卫华 6,688,800 0 0 6,688,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 王建军 3,052,800 0 0 3,052,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 李力 2,047,200 0 0 2,047,200 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 李林 2,023,200 0 0 2,023,200 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 袁振军 1,233,600 0 0 1,233,600 2014-01-07 份 新疆永安投资有 IPO 前发行的股 1,000,000 0 0 1,000,000 2014-01-07 限公司 份 叶启江 993,600 0 0 993,600 IPO 前发行的股 2014-01-07 2 新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 份 IPO 前发行的股 金亮 990,400 0 0 990,400 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 施德辛 552,000 0 0 552,000 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 孙晓安 547,200 0 0 547,200 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 谭新兰 501,600 0 0 501,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 毛善义 501,600 0 0 501,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 冯国祥 501,600 0 0 501,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 吴桂新 501,600 0 0 501,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 高向青 477,600 0 0 477,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 郭琪 422,400 0 0 422,400 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 刘建 379,200 0 0 379,200 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 靳范 357,600 0 0 357,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 傅峥 268,800 0 0 268,800 2014-01-07 份 吾买尔江买买 IPO 前发行的股 254,400 0 0 254,400 2014-01-07 提明 份 IPO 前发行的股 程向中 249,600 0 0 249,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 薛玉和 244,800 0 0 244,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 董世平 237,600 0 0 237,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 司文峰 237,600 0 0 237,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 刘洪生 232,800 0 0 232,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 张科 218,400 0 0 218,400 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 战长江 213,600 0 0 213,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 杜建新 213,600 0 0 213,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 吴少勇 208,800 0 0 208,800 2014-01-07 份 新疆招标有限公 IPO 前发行的股 97,143 0 0 97,143 2014-01-07 司 份 乌鲁木齐龙海置 IPO 前发行的股 200,000 0 0 200,000 2014-01-07 业有限公司 份 3 新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 IPO 前发行的股 刘正直 180,000 0 0 180,000 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 王 玲 175,200 0 0 175,200 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 李谦绪 172,800 0 0 172,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 孙国生 168,000 0 0 168,000 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 史 明 163,200 0 0 163,200 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 贺建新 163,200 0 0 163,200 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 喀德尔克力木 163,200 0 0 163,200 2014-01-07 份 阿力木买买提 IPO 前发行的股 158,400 0 0 158,400 2014-01-07 吐尔逊 份 IPO 前发行的股 丁启东 158,400 0 0 158,400 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 尹建江 158,400 0 0 158,400 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 曹雪松 158,400 0 0 158,400 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 梁宇晨 153,600 0 0 153,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 任宏春 148,800 0 0 148,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 张 俊 144,000 0 0 144,000 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 孙效芳 139,200 0 0 139,200 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 张丽军 129,600 0 0 129,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 姜阳 124,800 0 0 124,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 鞠 俭 124,800 0 0 124,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 杜玉峰 108,000 0 0 108,000 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 罗永忠 108,000 0 0 108,000 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 杨秋科 98,400 0 0 98,400 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 刘杰 88,800 0 0 88,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 马勇 88,800 0 0 88,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 李来华 88,800 0 0 88,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 孙锐 88,800 0 0 88,800 2014-01-07 份 4 新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 IPO 前发行的股 王晓强 86,400 0 0 86,400 2014-01-07 份 阿地里江买买 IPO 前发行的股 84,000 0 0 84,000 2014-01-07 提力 份 IPO 前发行的股 马峰伟 84,000 0 0 84,000 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 陈国武 81,600 0 0 81,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 李继兰 80,000 0 0 80,000 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 王琼 69,600 0 0 69,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 高洪勇 64,800 0 0 64,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 张燕 60,000 0 0 60,000 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 王晓春 57,600 0 0 57,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 谢建庆 57,600 0 0 57,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 鲁文辉 52,800 0 0 52,800 2014-01-07 份 也里肯居马拜 IPO 前发行的股 38,400 0 0 38,400 2014-01-07 克 份 IPO 前发行的股 张海福 28,800 0 0 28,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 常新莉 28,800 0 0 28,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 高修涛 28,800 0 0 28,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 李志明 28,800 0 0 28,800 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 蔡鹏 24,000 0 0 24,000 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 李进 19,200 0 0 19,200 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 甄希 9,600 0 0 9,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 薛世民 9,600 0 0 9,600 2014-01-07 份 IPO 前发行的股 社保基金理事会 302,857 0 0 302,857 2014-01-07 份 网下配售限售三 网下配售股份 2,100,000 0 0 2,100,000 2011-04-07 个月 合计 32,500,000 0 0 32,500,000 - - 5 新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 本公司主要产品为农业机械,受农业生产季节性影响,农机产品的销售表现出较为明显的季节性特征,通常情况下 3~10 月 是农机生产和销售的旺季,所以公司第二、三季度的农机销售收入较大,尤其是第三季度的公司农业收获机械产品的销售较 为集中,而第一、四季度的农机销售收入较小。 3.2 业务回顾和展望 本报告期内,公司销售收入 9,230,296.72 元,同比增长 171.17%;营业利润-971,663.98 元,同比增长 40.86%;利润总额 1,015,945.06 元,同比增长 122.74%;净利润 757,779.70 元,同比增长 84.30%,较上年同期扭亏为盈,主要原因是在今年一季 度公司有部分机加工方面的收入以及动力旋转粑的销售。 2011 年度,我们将抓住机遇,把公司建设成为国内一流的、高效的、高科技的现代化企业,利用现代化的厂房、现代化 的设备,推进流程再造、改进工艺手段、确保公司的人均效率再创新高,进一步向中国中高端农牧机械制造的领先企业迈进, 从而真正实现农牧机械的设计和生产的工业化、专业化、规模化、标准化和信息化,实现未来三年销售收入复合增长率不低 于 30%的承诺,用健康、稳定、快速的发展来回报广大股东。 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 1、关于避免同业竞争的承诺 为避免同业竞争,维护公司及其中小股东的利益,公司控股股东、实际控制人周卫华、王建军先生分别向公司出具了《避免 同业竞争的承诺函》。 截止 2011 年 3 月 31 日,公司控股股东、实际控制人周卫华、王建军先生严格信守承诺,未发现违反 上述承诺的情况。 2、关于股份锁定的承诺 本公司控股股东及实际控制人周卫华、王建军承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接 或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股 份。另外,周卫华、王建军还承诺:自其离职后半年内,不转让其持有的公司股份;在其任职期间,每年转让的股份不超过 其持有的公司股份总数的 25%。 公司董事、监事和高级管理人员均承诺:(1)自本次新研股份股票上市之日起,三十六个月内不转让或者委托他人管理,也 不由本公司回购该部分股份。(2)在前条的自愿锁定期满后,本人在本公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司 股份总数的 25%,而且在本人离职半年内不转让本人所持有的股份。 全国社会保障基金理事会禁售义务:根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》,公司首次公开发 行股票并在创业板上市后,新疆新科源科技风险投资管理有限公司持有公司的 20 万股以及新疆招标有限公司持有公司的 20 万股中的 102,857 股将转持予全国社会保障基金理事会,全国社会保障基金理事会将承继新疆新科源科技风险投资管理有限公 司和新疆招标有限公司的禁售期义务,即自成为新疆机械研究院股份有限公司股东之日(2011 年 1 月 7 日)起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理直接或间接持有的该公司公开发行股票前已发行的股份,也不由该公司回购直接或间接持有的该公 司公开发行股票前已发行的股份。 截止 2011 年 3 月 31 日,上述全体承诺人严格信守承诺,未出现违反上述承诺的情况。 4.2 募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位:万元 募集资金总额 74,178.80 本季度投入募集资金总额 198.34 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 5,405.23 6 新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 是否 已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行 项目达到预 是否达 承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发 定可使用状 到预计 资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)= 现的效益 生重大变 态日期 效益 部分 额 额(2) (2)/(1) 化 变更) 承诺投资项目 新疆农牧机械产品制 20,160. 5,405.2 2012 年 12 月 造及科技成果转化基 否 20,160.00 198.34 26.81% -6.72 是 否 00 3 31 日 地项目 20,160. 5,405.2 承诺投资项目小计 - 20,160.00 198.34 - - -6.72 - - 00 3 超募资金投向 归还银行贷款(如有) - - - - - 4,500.0 4,000.0 补充流动资金(如有) - 4,500.00 4,000.00 88.89% - - - - 0 0 4,500.0 4,000.0 超募资金投向小计 - 4,500.00 4,000.00 - - 0.00 - - 0 0 24,660. 9,405.2 合计 - 24,660.00 4,198.34 - - -6.72 - - 00 3 未达到计划进度或预 由于募集资金 2010 年 12 月 30 日到位,前期项目中部分设备、成品停放场、研发楼等不影响募投项目 计收益的情况和原因 生产使用的部分暂时未建。本期因冬季暂时无法施工,仅预付部分订购设备款。 (分具体项目) 项目可行性发生重大 无 变化的情况说明 超募资金的金额、用途 适用 及使用进展情况 公司超募资金除已用于临时补充流动资金 4000 万元外,其他尚未使用. 募集资金投资项目实 不适用 施地点变更情况 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 适用 募集资金投资项目先 截止 2011 年 1 月 24 日,公司用自有资金预先投入金额为人民币 52,068,851.87 元。已由立信会计师事 期投入及置换情况 务所于 2011 年 3 月 24 日出具信会师报字[2011]第 10993 号《关于新疆机械研究院股份有限公司以自筹 资金预先投入募投项目的鉴证报告》,公司于 2011 年 3 月 28 日置换。 用闲置募集资金暂时 适用 补充流动资金情况 公司报告期已累计用闲置募集资金临时补充流动资金 4000 万元。 项目实施出现募集资 适用 金结余的金额及原因 募投项目承诺投资总额为 20,160 万元,项目尚在建设期,尚未确定是否存在募集资金结余的情况。 尚未使用募集资金公司于 2011 年 1 月 30 日将 2 亿元募集资金转作六个月定期存单,于 2011 年 1 月 30 尚未使用的募集资金 日将 3 亿元募集资金转作三个月定期存单,存单的开户银行均为公司募集资金专户的开户行(招商银 用途及去向 行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行),其他存于公司募集资金专户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 无 情况 7 新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 √ 适用 □ 不适用 公司利润分配政策为:按照股东持有的股份比例分配利润;可以采取现金或者股票方式分配利润;重视对投资者的合理投资 回报,每连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 2011 年 3 月 28 日,公司第一届董事会 2011 年第一次会议审议通过了《2010 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》, 拟以 2010 年 12 月 31 日的总股本 4100 万股为基数,按每 10 股派发现金红利 3 元(含税),共分配现金股利 1,230 万元。 同时,由资本公积金向全体股东每 10 股转增 12 股,合计转增股本 4,920 万股。以上方案提交 2011 年 4 月 20 日召开的公司 2010 年度股东大会进行审议。 4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。 4.6 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 √ 适用 □ 不适用 公司于 2011 年 3 月 3 日向招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行申请开立银行承兑汇票 500 万元,到期日为 2011 年 9 月 3 日,汇票保证金人民币 250 万元。 公司于 2011 年 3 月 24 日向招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行申请开立银行承兑汇票 500 万元,到期日为 2011 年 6 月 24 日,汇票保证金人民币 250 万元。 8