新疆机械研究院股份有限公司
截至 2014 年 12 月 31 日
前次募集资金使用情况鉴证报告
新疆机械研究院股份有限公司截至 2014 年 12 月 31 日前次募集资金使用情况报告
2010 年 12 月 30 日至 2014 年 12 月 31 日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
新疆机械研究院股份有限公司
截至2014年12月31日
前次募集资金使用情况报告
新疆机械研究院股份有限公司（以下简称本公司）董事会根据中国证券监督管理委员
会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会第30令）及《关于前
次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007] 500号），编制了本公司于2010
年12月募集的人民币普通股资金截至2014年12月31日的使用情况报告（以下简称前次募集
资金使用情况报告）。本公司董事会保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、前次募集资金情况
（一）募集资金管理情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆机械研究院股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可【2010】1834 号）核准，由主承销中国民族证券有限责任公司（以
下简称民族证券）采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普
通股（A 股）10,600,000 股，发行价格为每股 69.98 元。截至 2010 年 12 月 30 日，本公
司实际已向社会公开发行人民币普通股 A 股 10,600,000 股，募集资金总额 741,788,000.00
元，扣除承销费和保荐费 40,007,280.00 元后的募集资金为人民币 701,780,720.00 元，
已由民族证券于 2010 年 12 月 30 日存入本公司开立在招商银行股份有限公司乌鲁木齐新
华北路支行账号为 991903000810102 的人民币账户；减除已于 2010 年 6 月预付的保荐费
2,000,000.00 元，减除其他发行费用人民币 6,848,900.36 元后，募集资金净额实际为人
民币 692,931,819.64 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并由
其出具信会师报字（2010）第 25771 号验资报告。
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一
步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规
范性文件，结合本公司实际情况，本公司制订了《新疆机械研究院股份有限公司募集资金
专项存储与使用管理制度》。根据上述管理制度的规定，本公司对募集资金实行专户存储。
本公司及保荐机构民族证券与募集资金专户所在银行招商银行股份有限公司乌鲁木齐新
华北路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
由于募集资金投资项目“新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（二期、三期）”
中二期（除土地、房产以外的其它项目）及三期项目共计 5,000.00 万元的实施主体为本
公司之全资子公司新疆波曼机械制造有限责任公司，本公司、新疆波曼机械制造有限责任
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2010 年 12 月 30 日至 2014 年 12 月 31 日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
公司与民族证券及中国招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行签订了《募集资金四
方监管协议》，且在上述银行开设了募集资金专项账户。
募集资金投资项目“成立吉林新研牧神机械制造有限公司及购买相关资产项目”的实
施主体为本公司之控股子公司吉林新研牧神机械制造有限公司，该子公司成立日期为 2014
年 11 月 21 日，民族证券对本公司的法定持续督导期间于 2014 年 12 月 31 日届满，故本
公司、吉林新研牧神机械制造有限公司、中国工商银行股份有限公司松原市经济技术开发
区支行未与民族证券签订《募集资金四方监管协议》。2014 年 12 月 11 日，吉林新研牧
神机械制造有限公司在中国工商银行股份有限公司松原市经济技术开发区支行开设了证
券交易结算资金专用账户来专门管理募集资金。
（二）募集资金专户存储及结余情况
2010 年 12 月 30 日，本公司开立在招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行（账
号：991903000810102）募集资金专户收到主承销商民族证券汇入的募集资金金额人民币
701,780,720.00 元。初始存入金额中包含 2,000,000.00 元保荐费和 6,848,900.36 元发
行费用。
根据本公司 2012 年 6 月 6 日第一次临时股东大会审议通过的关于《使用部分超募资
金投资建设产业化基地二、三期项目可行性》的决议，本公司募投项目“新疆农牧机械产
品制造及科技成果转化基地（二期、三期）”中二期（除土地、房产以外的其它项目）及
三期项目共计 5,000.00 万元的实施主体为本公司之全资子公司新疆波曼机械制造有限责
任公司。2012 年 6 月 8 日，本公司将募集资金 5,000.00 万元投资至新疆波曼机械制造有
限责任公司，转入中国招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行（账号：
991903210510702）募集资金专户人民币 50,000,000.00 元。
根据本公司 2012 年第四次临时股东大会使用部分超募资金 6,392.68 万元追加投资产
业化基地二、三期项目的决议，二期新增投入 2,612.78 万元，三期新增投入 3,779.90 万
元。2012 年 12 月 21 日，本公司将募集资金 3,779.90 万元投资至新疆波曼机械制造有限
责任公司，转入中国招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行（账号：
991903210510702）募集资金专户人民币 37,799,000.00 元。
根据本公司 2014 年 10 月 31 日第二届董事会第十五次会议、2014 年 11 月 18 日第二
次临时股东大会分别审议通过的《关于变更募集资金投资项目可行性》的决议和《关于使
用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，本公司募投项目“成立吉林新研牧神机械制
造有限公司及购买相关资产项目”的实施主体为本公司之控股子公司吉林新研牧神机械制
造有限公司。2014 年 12 月 11 日，本公司将募集资金人民币 127,500,000.00 元投资至吉
林新研牧神机械制造有限公司，转入中国工商银行股份有限公司松原市经济技术开发区支
行（账号：0809121629001050355）证券交易结算资金专用账户人民币 127,500,000.00 元。
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截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位名称 银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
991903000
692,931,819.64 41,106,267.22 活期
810102
新疆机械 中国招商银行 991903000
- 51,445,409.99 三个月定期存单
研究院股 股份有限公司 88000332
份有限公 乌鲁木齐新华 991903000
- 51,445,409.99 三个月定期存单
司 北路支行 88000346
991903000
- 51,080,186.66 三个月定期存单
88000380
中国招商银行
新疆波曼
股份有限公司 991903210
机械制造 - 1,055,807.41 活期
乌鲁木齐新华 510702
有限公司
北路支行
吉林新研 中国工商银行
080912162
牧神机械 股份有限公司
900105035 - 122,161,833.25 活期
制造有限 松原市经济技
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公司 术开发区支行
合计 692,931,819.64 318,294,914.52
截至 2014 年 12 月 31 日，本公司募集资金投资项目累计投入资金 416,577,685.54 元
（含用于置换自有资金预先投入募投项目资金 62,827,271.87 元）。截至 2014 年 12 月
31 日，募集资金余额为 318,294,914.52 元，其中包含利息收入扣除银行手续费的净额
41,940,780.42 元。
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二、前次募集资金实际使用情况
前次募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元
募集资金总额： 69,293.18 已累计使用募集资金总额： 41,657.77
各年度使用募集资金总额： 41,657.77
变更用途的募集资金总额： 28,000.00 2011 年： 14,816.43
变更用途的募集资金总额比例： 40.41% 2012 年： 17,292.37
2013 年： 7,125.06
2014 年： 2,423.91
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到预定
实际投资金额 可使用状态日
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 与募集后承诺 期/或截止日
承诺投资项目 实际投资项目
号 投资金额 投资金额 额 投资金额 投资金额 额 投资金额的差 项目完工程度
额
新疆农牧机械产品制造及科技成 新疆农牧机械产品制造及科技成果
1 20,160.00 20,160.00 16,590.37 20,160.00 20,160.00 16,590.37 3,569.63 2011 年底
果转化基地（一期） 转化基地（一期）
新疆农牧机械产品制造及科技成 新疆农牧机械产品制造及科技成果
2 - 16,392.68 15,032.47 - 16,392.68 15,032.47 1,360.21 2014 年 4 月
果转化基地（二期、三期） 转化基地（二期、三期）
3 中高端农机展示与交易中心项目 中高端农机展示与交易中心项目 - - - - - - - 该项目已变更
农牧机械制造基地和东北仓储中 农牧机械制造基地和东北仓储中心
4 - - - - - - - 该项目已变更
心项目 项目
成立吉林新研牧神机械制造有限 成立吉林新研牧神机械制造有限公
5 - 15,000.00 534.93 - 15,000.00 534.93 14,465.07 2017 年
公司及购买相关资产项目 司及购买相关资产项目
成立山东海山机械制造有限公司 成立山东海山机械制造有限公司及
6 - 13,000.00 - - 13,000.00 - 13,000.00 2017 年
及购买相关资产项目 购买相关资产项目
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7 补充流动资金 补充流动资金 - 9,500.00 9,500.00 - 9,500.00 9,500.00 -
合计 20,160.00 74,052.68 41,657.77 20,160.00 74,052.68 41,657.77 32,394.91 --
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1．募集资金项目的实际投资总额与承诺之差异
1）新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期）：截至 2014 年 12 月 31 日，
该基地的厂房及主要设备均已达到预定可使用状态，但根据本公司经营发展需要，提高募
集资金使用效率，原定的本公司研发楼至今尚未按募投项目计划实施。
2）新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（二期、三期）：截至 2014 年 12 月
31 日，该基地的厂房及主要设备均已达到预定可使用状态，该项目募集资金的实际投产
总额与承诺之差异主要系工程尾款、质保金等。
3）成立吉林新研牧神机械制造有限公司及购买相关资产项目：尚未达到预定可使用
状态。
4）成立山东海山机械制造有限公司及购买相关资产项目：尚未实施。
2．前次募集资金实际投资项目变更
根据 2014 年 10 月 31 日本公司第二届董事会第十五次会议、2014 年 11 月 18 日本公
司第二次临时股东大会分别审议通过的《关于变更募集资金投资项目可行性》的决议和《关
于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，本公司将通辽经济技术开发区的农牧机
械制造基地和东北仓储中心项目中的部分超募资金 15,000.00 万元变更投入与赤山集团
有限公司在吉林松原市成立的合资公司吉林新研牧神机械制造有限公司并购买相关资产。
2014 年 11 月 21 日，吉林新研牧神机械制造有限公司成立，该公司使用超募资金
5,349,283.00 元购买赤山集团控股二级子公司吉林松原奥瑞海山机械制造有限公司的土
地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产。截至 2014 年 12 月 31 日该公司为该项目
累计使用超募资金 5,349,283.00 元。
根据 2014 年 12 月 18 日公司第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于变更募集
资金投资项目可行性》的决议和《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，本
公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的剩余超募资金 13,000.00 万元变更投
入与赤山集团有限公司在山东荣成市成立的合资公司山东海山机械制造有限公司并购买
相关资产。
3．前次募集资金投资项目已对外转让或置换
（1）2011 年 3 月 24 日，第二届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换
预先投入募集资金投资项目的自筹资金和议案》：截至 2011 年 1 月 24 日，本公司以自筹
资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 52,068,851.87 元。本公司以
52,068,851.87 元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 52,068,851.87
元。立信会计师事务所有限公司出具了信会师报字（2011）第 10993 号《关于新疆机械研
究院股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》；保荐人民族证券同意本公
司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。
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（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（2）2012 年 12 月 4 日第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会计审议通过
了《关于使用超募资金置换预先投入产业化基地二期项目自筹资金》。本公司分别于 2011
年 8 月 8 日和 2011 年 10 月 26 日分两次使用自有资金共计 10,758,420.00 元，购买二期
项目建设用地。本公司 2012 年 6 月 11 日自行置换前期以自筹资金投入募投项目的
10,758,420.00 元，于 2012 年 11 月 15 日将该资金由自有资金账户转回募集资金专户。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2012）第 114187 号《关于新疆
机械研究院股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》；保荐人民族证券同
意本公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。本公司于 2012
年 12 月 12 日将置换金额 10,758,420.00 元由募集资金专户转到自有资金账户。
（3）2014 年 2 月 13 日第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用自筹资金置换
中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议。2014 年 2 月 13 日本公司发
布《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金的公告》。
本公司于 2014 年 3 月 7 日至 2014 年 3 月 13 日将置换金额 25,000,000.00 元转到募集资
金专户。
4．闲置募集资金临时用于其他用途
（1）本公司于 2011 年 3 月 24 日召开的第一届董事会 2011 年第一次会议审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司使用部分闲置募集
资金 4,500 万元用于暂时补充日常生产经营所需的流动资金，使用期限自董事会审议通过
之日起不超过 6 个月。截至 2011 年 9 月 15 日本公司已将 4,500 万元资金全部归还并存入
本公司募集资金专用账户。
（2）2011 年 11 月 29 日本公司第一届董事会 2011 年第六次会议审议通过了《关于
继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司继续使用部分闲置募
集资金 4,900 万元暂时补充流动资金，用于与主管业务相关的生产经营使用，使用期限不
超过六个月。本公司 2011 年将流动资金及暂时适用于补充流动资金的募集资金均用于支
付全资子公司新疆波曼机械制造有限责任公司农机款。
（3）本公司第一届董事会 2012 年第一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永
久性补充流动资金的议案》，本公司拟使用部分超募资金人民币 4,600 万元以及将前次于
第一届董事会 2011 年第六次会议审议通过的使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
4,900 万元，共计 9,500 万元转为永久性补充流动资金，以满足本公司日常经营的需要。
5．未使用完毕的前次募集资金
本公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金户。
6. 超募资金使用情况
（1）本公司超募资金 49,133.18 万元。本公司使用超募部分超募资金进行：1）基地
二期、三期建设（截至 2014 年 12 月 31 日已使用超募资金 15,032.47 万元）；2）与赤山
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集团有限公司在吉林松原成立合资公司吉林新研牧神机械制造有限公司并购买相关资产
项目（截至 2014 年 12 月 31 日已累计使用超募资金 534.93 万元）；3）与赤山集团有限公
司在山东荣成成立合资公司山东海山机械制造有限公司并购买相关资产项目，尚未实施。
（2）本公司于 2012 年 6 月 6 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了关于
《使用部分超募资金投资建设产业化基地二、三期项目可行性》的决议，本公司拟使用部
分超募资金 10,000.00 万元及银行贷款 19,871.00 万元，共计 29,871.00 万元进行产业化
基地二、三项目的建设，其中二期中的土地、房产使用超募资金 5,000.00 万元，实施主
体为本公司的全资子公司新疆波曼机械制造有限责任公司，由本公司投资给新疆波曼机械
制造有限责任公司。本公司 2012 年第四次临时股东大会决议使用部分超募资金 6,392.68
万元追加投资产业化基地二、三期项目，其中二期新增投入 2,612.78 万元，三期新增投
入 3,779.90 万元。
（3）本公司于 2012 年 6 月 6 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《使
用部分超募募集资金投资建设霍尔果斯“中高端农机展示与交易中心”项目可行性》的决
议和《使用部分超募资金设立全资子公司“霍尔果斯新研贸易有限责任公司”投资建设霍
尔果斯“中高端农机展示与交易中心”项目》的协议，该项目总投资为 20,000 万元人民
币，其中 15,000 万元为超募资金，5,000 万元为银行贷款。截至 2014 年 2 月 13 日，中
高端农机展示与交易中心项目已累计投入 2,500.00 万元。2014 年 2 月 13 日第二届董事
会第九次会议审议通过了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投
入超募资金》的决议。本公司于 2014 年 3 月 7 日至 2014 年 3 月 13 日将置换金额
25,000,000.00 元转到募集资金专户。
（4）本公司 2014 年 10 月 31 日第二届董事会第十五次会议、2014 年 11 月 18 日第
二次临时股东大会分别审议通过了《关于变更募集资金投资项目可行性》的决议和《关于
使用超募资金设立合资子公司购买资产》的决议，本公司将农牧机械制造基地和东北仓储
中心项目中的部分超募资金 15,000.00 万元变更投入与赤山集团有限公司在吉林松原市
成立的合资公司并购买相关资产。吉林新研牧神机械制造有限公司已于 2014 年 11 月 21
日成立，首次出资 15,000.00 万元，本公司出资 12,750.00 万元，占 85.00%的股权，赤
山集团有限公司出资 2,500.00 万元，占 15.00%股权。
（5）本公司 2014 年 12 月 18 日第二届董事会第十六次会议、2015 年 1 月 9 日第一
次临时股东大会分别审议通过了《关于变更募集资金投资项目可行性》的决议和《关于使
用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，本公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心
项目中的剩余超募资金 13,000.00 万元变更投入与赤山集团有限公司在山东荣成市成立
的合资公司山东海山机械制造有限公司并购买相关资产。
7. 其他需说明事项
无。
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三、前次募集资金投资项目实现效益情况
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资 最近三年实际效益 是否达
截止日累计
项目累计产 承诺效益 到预计
序号 项目名称 能利用率 2012 2013 2014 实现效益 效益
新疆农牧机械产品制造及科技 本次募集资金投资项目达产后，预计年销售收
1
成果转化基地（一期） 入 50,788 万元，利润总额约 5,585 万元。
“新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基 利润总额 利润总额 利润总额 利润总额
地”项目由一至三期整合而成。第三期工程于 8,403.38； 11,346.16； 12,864.28； 40,679.59
65.84% 是
新疆农牧机械产品制造及科技 2014 年 4 月完工，该项目即形成从试制、机械 净利润 净利润 净利润 净利润
2
成果转化基地（二期、三期） 加工、涂装、整机装配到售后服务的完整体系， 7,332.48 10,129.98 11,215.63 35,250.26
税后利润即可达 6,198 万元。该项目一至三期
各年度实际效益统一体现。
中高端农机展示与交易中心项
3 该项目已变更。
目
农牧机械制造基地和东北仓储
4 该项目已变更。
中心项目
合资公司建设运营达到设计生产能力，可年产 尚未达
各类农牧业机械 2,500 台（套），预计含增值
成立吉林新研牧神机械制造有 到预定
5 - 税的年销售收入为 67,500 万元，不含增值税 - - - -
限公司及购买相关资产项目 可使用
的年销售收入为 59,735 万元，利润总额为
状态
14,066 万元，净利润为 10,549 万元。
合资公司建设运营达到设计生产能力，可年产
各类农牧业机械 3,500 台（套），预计含增值
成立山东海山机械制造有限公 尚未实
6 - 税的年销售收入为 55,000 万元，不含增值税 - - - -
司及购买相关资产项目 施
的年销售收入为 48,673 万元，利润总额为
7,628 万元，净利润为 5,721 万元。
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新疆机械研究院股份有限公司截至 2014 年 12 月 31 日前次募集资金使用情况报告
2010 年 12 月 30 日至 2014 年 12 月 31 日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
注 1：本公司农牧机械产品制造及科技成果转化基地募投项目，由一期、二期、三期共同组成，一
期为装配、机械加工、原材料库，二期为机械加工、电泳涂装、污水处理，三期为试制、售后服务、成
品库，三期工程完工后，公司形成了从试制、机械加工、涂装、整机装配、售后服务成一体的完整的生
产加工体系。通过二期、三期的投产，本公司产品品质效益都有大幅提高。各期的效益无法具体划分，
在上表统一体现。农牧机械产品制造及科技成果转化基地募投项目（一期、二期、三期）实施主体是新
疆波曼机械制造有限责任公司。上表实际效益中的利润总额及净利润以本公司各年度审定合并利润表为
基础，剔除其中与新疆波曼机械制造有限责任公司生产产品无关的收入、成本、费用及营业外收支计算
而得。
四、认购股份资产的运行情况
本公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况与公司信息披露文件中有关内容比较
本公司将前次募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关
内容做逐项对照，实际情况与披露内容不存在差异。
六、其他
无。
新疆机械研究院股份有限公司
法定代表人：
主管会计工作的负责人：
会计机构负责人：
二○一五年四月十五日
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