新研股份：第一期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）2015-05-29
股票代码：300159 股票简称：新研股份 上市地点：深圳证券交易所
新疆机械研究院股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）
（非公开发行方式认购）
二零一五年五月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本员工持股计划依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》及其他有
关法律、法规、规范性文件，以及公司章程制定。
2、本员工持股计划的参加对象为无发起人股份的股份公司及子（分）公司
在职员工，本员工持股计划的参加对象合计 162 人，占公司截至 2014 年 12 月
31 日在册员工总人数 696 人的 23.28%。
3、本次员工持股计划只针对符合条件的员工本人发行股份，本计划的认购
额为认购上限，在认购范围内可自愿任意额度购买，但不得转让他人购买，否则，
取消相关人员的认购资格。员工最终认购股份一经确认，不可改变。
4、由于本次员工持股计划为认购本次重大资产重组的配套融资，须经深圳
证券交易所和中国证监会批准方可实施。
5、根据相关规定，本次员工持股计划所认购的股份自上市之日起 36 个月内
不得转让。
6、本次重大资产重组之配套融资为向特定对象发行，定价原则为锁定价格
发行。向员工持股计划发行价格为定价基准日前 20 个交易日股票交易均价的
90%，即 12.73 元/股。在定价基准日至发行日期间，公司如有派发股利、送股、
转增股本等除权除息事宜，本次的发行价格将根据有关交易规则进行相应调整。
7、参加对象认购本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬及法律、法规允
许的其他方式。
8、本员工持股计划每单位份额对应人民币 1 元，设立时份额合计不超过
2,546 万份，对应资金总额不超过 2,546 万元。
9、本员工持股计划认购本公司非公开发行股票数量不超过 200 万股，募集
配套资金不超过 2,546 万元，占公司发行后总股本的 0.27%。公司全部有效的员
工持股计划所持有的股票总数量累计不得超过公司股本总额的 10%，单个员工
所获股份权益对应的股票总数量累计不得超过公司股本总额的 1%。
10、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自员工持股计划通过本次发行所
认购之上市公司股份完成登记手续之日起计算。
11、本员工持股计划由公司自行管理，员工持股计划持有人会议授权持有
人代表负责具体管理事宜。
12、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结
合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东
提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决
权。
13、本员工持股计划实施后不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上
市条件的情况。
目录
声明 .................................................................................................................................................. 2
特别提示 .......................................................................................................................................... 3
目录 .................................................................................................................................................. 5
释 义 .............................................................................................................................................. 6
第一章 总则..................................................................................................................................... 7
一、本员工持股计划所遵循的基本原则 ............................................................................... 7
二、本员工持股计划的目的 ................................................................................................... 7
第二章 本员工持股计划的参加对象............................................................................................. 8
一、参加对象的确定依据 ....................................................................................................... 8
二、参加对象的范围 ............................................................................................................... 8
三、参加对象的核实 ............................................................................................................. 16
第三章 本员工持股计划的资金来源和股票来源 ....................................................................... 16
一、本员工持股计划的资金来源 ......................................................................................... 16
二、本员工持股计划的股票来源 ......................................................................................... 16
三、本员工持股计划认购非公开发行股票的价格 ............................................................. 16
第四章 本员工持股计划参加对象名单及份额分配情况 ........................................................... 17
第五章 本员工持股计划的存续期限及锁定期限 ....................................................................... 25
一、本员工持股计划的存续期限 ......................................................................................... 25
二、本员工持股计划的锁定期限 ......................................................................................... 25
第六章 持有人会议、持有人代表及管理模式 ........................................................................... 25
一、持有人会议 ..................................................................................................................... 25
二、持有人会议的召集及表决程序 ..................................................................................... 26
三、持有人代表 ..................................................................................................................... 28
四、持有人代表的选任程序 ................................................................................................. 28
五、本员工持股计划的管理模式 ......................................................................................... 29
第七章 本员工持股计划的资产构成及权益分配 ....................................................................... 29
一、本员工持股计划的资产构成 ......................................................................................... 29
二、本员工持股计划存续期内的权益分配 ......................................................................... 30
三、本员工持股计划存续期满后所持股份的处置办法 ..................................................... 30
四、本员工持股计划应承担的税收和费用 ......................................................................... 31
第八章 本员工持股计划的实施程序........................................................................................... 31
第九章 公司融资时本员工持股计划的参与方式 ....................................................................... 32
第十章 公司与持有人的权利和义务........................................................................................... 32
一、公司的权利和义务 ......................................................................................................... 32
二、持有人的权利和义务 ..................................................................................................... 33
第十一章 本员工持股计划的变更与终止 ................................................................................... 33
一、持有人个人情况变化时的处理 ..................................................................................... 33
二、本员工持股计划的变更 ................................................................................................. 34
三、本员工持股计划的终止 ................................................................................................. 34
第十二章 其他............................................................................................................................... 35
释 义
在本草案中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：
一般性释义
新疆机械研究院股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（非公
草案 指
开发行方式认购）
本次交易、本次重 新疆机械研究院股份有限公司发行股份及支付现金购买韩华等交
组、本次重大资产 指 易对方持有的什邡市明日宇航工业股份有限公司 100%股权，并募
重组 集配套资金
募集配套资金、配 上市公司拟向周卫华、吴洋、上市公司员工持股计划发行股份募
指
套融资 集配套资金，配套资金总额不超过本次交易总额的 25%
新研股份、上市公
司、本公司、公司、 指 新疆机械研究院股份有限公司，股票代码：300159
发行人
山东海山子公司 指 山东海山机械制造有限公司
吉林松原子公司 指 吉林新研牧神机械制造有限公司
波曼公司 指 新疆波曼机械制造有限责任公司
山东海山销售子公
指 山东奥瑞海山机械销售有限公司
司
配套融资方、募集
指 周卫华、吴洋、新研股份第一期员工持股计划
配套资金特定对象
新疆机械研究院股份有限公司第一期员工持股计划，即本次交易
员工持股计划 指
配套融资对象之一
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理暂行办法》 指 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
管理细则 指 《新疆机械研究院股份有限公司第一期员工持股计划管理细则》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
第一章 总则
本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作
指引》、《管理暂行办法》、《指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和
公司章程制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，
确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、本员工持股计划所遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真
实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内
幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）公司自主决定原则
员工持股计划的参加对象均需符合公司制定的标准，并经董事会确认、监
事会核实。
（三）员工自愿参加原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在
以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划的情形。
（四）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负、风险自担，与其他投资者享有平等的权
益。
二、本员工持股计划的目的
（一）实现公司、股东、员工利益的一致，促进各方共同关注公司的长远发
展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
（二）进一步完善公司治理结构，调动公司员工的工作积极性，并为稳定优
秀人才提供一个良好的平台，平衡公司的短期目标与长期目标，促进公司持
续、健康、长远的发展。
（三）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，员工通过创造价值，实
现个人财富与公司发展的共同成长。
第二章 本员工持股计划的参加对象
一、参加对象的确定依据
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范
性文件和公司章程的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参
加对象名单。
（二）参加对象确定的职务依据
本员工持股计划的参加对象为无发起人股份的股份公司及子（分）公司在职
员工，具体包括：1、新研股份及子（分）公司中高层管理人员；2、截止 2014
年 12 月 31 日在公司任现职满一年以上（含一年）且司龄满两年的工段长、调度；
3、截止 2014 年 12 月 31 日在公司研发中心从事研发岗位工作满一年且司龄满两
年的在岗研发人员；4、截止 2014 年 12 月 31 日在公司任现职满一年以上（含一
年）且司龄满两年的业务主管、班组长及高级工以上的技术工人；5、2010 年度
以来的股份公司各类优秀员工及先进集体（部门）负责人；6、新研股份外派工
作一年以上的员工。
二、参加对象的范围
本员工持股计划的参加对象合计 162 人，占公司截至 2014 年 12 月 31 日在
册员工总人数 696 人的 23.28%。初步拟定的员工持股计划的参加对象在遵循公
司自主决定、员工自愿参加的原则上，初步拟定的员工持股计划的参加对象为：
认购员工持 占员工持股计划
序号 姓名 岗位部门 职务 股计划份额 总份额的比例
（万份） （%）
山东奥瑞
海山机械
1 姜仁喜 总经理 253.9635 9.975
销售有限
公司
2 于俐 行政 行政总监 127.30 5
3 徐鑫 企管部 经理 3.819 0.15
4 赵玉仙 项目管理部 经理 44.555 1.75
5 孟祥龙 营销中心 副经理 3.819 0.15
6 李军 工程部 经理 45.828 1.8
7 翟修萍 产品质量部 副经理 35.644 1.4
证券事务代
8 马智 证券投资部 38.19 1.5
表
9 张志红 研发中心 研发人员 12.73 0.5
10 罗军 研发中心 研发人员 16.549 0.65
11 杜志高 研发中心 研发人员 16.549 0.65
12 朱海涛 研发中心 研发人员 7.638 0.3
13 张俊三 研发中心 研发人员 16.549 0.65
14 吴美珍 研发中心 研发人员 16.549 0.65
15 赵延江 研发中心 研发人员 3.819 0.15
16 吕兴明 研发中心 研发人员 16.549 0.65
17 张迅 研发中心 研发人员 16.549 0.65
18 张守县 研发中心 研发人员 12.73 0.5
19 徐玉龙 研发中心 研发人员 12.73 0.5
20 陈欢 研发中心 研发人员 10.184 0.4
21 刘军 研发中心 研发人员 10.184 0.4
22 姚河江 研发中心 研发人员 14.003 0.55
克热木艾则
23 研发中心 研发人员 8.911 0.35
孜
24 李远良 研发中心 研发人员 11.457 0.45
25 伯德富 研发中心 研发人员 7.638 0.3
26 孙利峰 研发中心 研发人员 7.638 0.3
27 蒋春平 研发中心 研发人员 7.638 0.3
28 刘鹏 研发中心 研发人员 5.092 0.2
29 黄杰 研发中心 研发人员 8.911 0.35
30 杨潇 研发中心 研发人员 5.092 0.2
31 郝良军 研发中心 研发人员 5.092 0.2
32 吕建文 研发中心 研发人员 5.092 0.2
33 刘宗霞 研发中心 研发人员 5.092 0.2
34 王波 研发中心 研发人员 14.003 0.55
35 林晓琴 人力资源部 业务主管 3.819 0.15
36 杨世民 行政后勤部 业务主管 3.819 0.15
37 魏玉全 营销中心 销售主管 3.819 0.15
38 方耿 营销中心 销售主管 16.549 0.65
39 李书臣 营销中心 销售主管 3.819 0.15
40 姜一楠 营销中心 销售主管 3.819 0.15
41 张海生 营销中心 销售主管 3.819 0.15
42 王晓鹏 营销中心 销售主管 3.819 0.15
43 高明星 营销中心 销售主管 7.638 0.3
44 柳文亮 行政后勤部 优秀员工 3.819 0.15
45 杨杨 应用技术部 优秀员工 3.819 0.15
46 陈海宽 应用技术部 优秀员工 3.819 0.15
47 宋方方 证券投资部 优秀员工 3.819 0.15
48 亚森江 营销中心 优秀员工 3.819 0.15
49 吴龙 营销中心 优秀员工 3.819 0.15
外派、优秀员
50 马国良 工程部 7.638 0.3
工
吉林松原子公
51 张周平 副总经理 80.199 3.15
司
吉林松原子公
52 姜仁波 司 副经理 12.73 0.5
技术部
吉林松原子公
53 刘明雨 司 副经理 12.73 0.5
技术部
吉林松原子公
54 柴常文 司 副经理 12.73 0.5
质量部
吉林松原子公
55 毕重斌 经理 19.095 0.75
司计划调度部
吉林松原子公
56 宋育国 经理 45.828 1.8
司供应部
吉林松原子公
57 王新成 经理 35.644 1.4
司综合管理部
吉林松原子公
58 杨文建 厂长 19.095 0.75
司装配分厂
吉林松原子公
59 李世鹏 调度 12.73 0.5
司装配分厂
吉林松原子公
60 周立波 厂长 39.463 1.55
司综合一分厂
吉林松原子公
61 彭建明 调度 12.73 0.5
司综合一分厂
吉林松原子公
62 姜秀壮 副厂长 12.73 0.5
司涂装分厂
吉林松原子公
63 丁兰梅 经理 18.4585 0.725
司财务部
64 郑长明 波曼公司 总经理 101.84 4
65 张友东 波曼公司 副总经理 76.38 3
66 丁卫东 波曼公司 副总经理 12.73 0.5
波曼公司综合
67 罗新华 厂长 38.19 1.5
一分厂
波曼公司涂装
68 刘栋 厂长 31.825 1.25
分厂
波曼公司涂装
69 刘鹏图 副厂长 12.73 0.5
分厂
波曼公司涂装
70 张小平 副厂长 29.279 1.15
分厂
波曼公司装配
71 王建新 厂长 31.825 1.25
分厂
波曼公司装配
72 白明茹 副厂长 12.73 0.5
分厂
波曼公司综合
73 唐高峰 副经理 29.279 1.15
二分厂
波曼公司试制
74 张宏 副经理 19.095 0.75
分厂
波曼公司综合
75 崔宇欣 经理 31.825 1.25
部
波曼公司综合
76 李永江 副经理 25.46 1
部
波曼公司生产
77 李阳 经理 12.73 0.5
部
波曼公司生产
78 蒋良 副经理 6.365 0.25
部
波曼公司安全
79 王喜庆 经理 31.825 1.25
部
波曼公司采购
80 杨小康 经理 42.009 1.65
部
81 杨志强 波曼公司采购 副经理 12.73 0.5
波曼公司质量
82 彭波 经理 12.73 0.5
部
波曼公司售后
83 郭军民 副经理 6.365 0.25
服务部
波曼公司计划
84 张敬 副经理 6.365 0.25
调度部
波曼公司综合
85 李江海 工段长 6.365 0.25
一分厂
波曼公司装配
86 武学文 调度 6.365 0.25
分厂
波曼公司试制
87 王明润 调度 6.365 0.25
分厂
波曼公司综合
88 周彦辰 工段长 6.365 0.25
一分厂
波曼公司装配
89 王会军 工段长 6.365 0.25
分厂
波曼公司综合
90 郭红伟 工段长 3.819 0.15
二分厂
波曼公司配件
91 白小龙 主管 3.819 0.15
销售
波曼公司设备
92 刘宏伟 主管 3.819 0.15
工艺
波曼公司外协
93 张瑞 主管 3.819 0.15
库
波曼公司售后
94 胡荣产 主管 3.819 0.15
服务部
波曼公司售后
95 李宏新 主管 3.819 0.15
服务部
波曼公司售后
96 麦买提 主管 3.819 0.15
服务部
波曼公司涂装
97 张翔 分厂油漆前处 班组长 3.819 0.15
理
波曼公司综合
98 王强 一分厂叉车司 班组长 3.819 0.15
机
波曼公司综合
99 马文 一分厂焊接二 班组长 3.819 0.15
班
100 王利江 波曼公司综合 班组长 2.546 0.1
一分厂焊接三
班
波曼公司综合
101 汪军成 一分厂下料二 班组长 3.819 0.15
班组（激光）
波曼公司综合
102 李泉林 一分厂下料四 班组长 3.819 0.15
班组（普冲）
波曼公司装配
103 吕中铁 班组长 3.819 0.15
分厂一工位
波曼公司装配
104 蒋振斌 班组长 3.819 0.15
分厂三工位
波曼公司装配
105 马生华 分厂剥皮机一 班组长 3.819 0.15
班
波曼公司装配
106 芦勇 分厂剥皮机二 班组长 3.819 0.15
班
波曼公司装配
107 朱永松 分厂玉米机割 班组长 1.273 0.05
台二班
波曼公司装配
108 段雄雄 班组长 1.273 0.05
分厂交调组
波曼公司装配
109 董海林 班组长 3.819 0.15
分厂交调组
波曼公司装配
110 韩军华 班组长 1.273 0.05
分厂前后升运
波曼公司试制
111 李军伟 分厂机加工班 班组长 2.546 0.1
组
波曼公司试制
112 张东东 分厂试制样机 班组长 7.638 0.3
组
波曼公司试制
113 王亚军 班组长 3.819 0.15
分厂折弯机组
波曼公司试制
114 每小乐 分厂数控下料 班组长 5.092 0.2
组
波曼公司试制
115 王东 班组长 3.819 0.15
分厂焊接一班
波曼公司试制
116 薛文利 班组长 2.546 0.1
分厂焊接四班
波曼公司装配
117 张怀荣 班组长 2.546 0.1
分厂
波曼公司综合
118 陈贵 班组长 3.819 0.15
二分厂
波曼公司综合
119 姚佩 班组长 3.819 0.15
二分厂
波曼公司综合
120 王武卫 班组长 3.819 0.15
二分厂
波曼公司涂装
121 夏印强 高级工 7.638 0.3
分厂喷漆工
波曼公司综合
122 何昌 高级工 3.819 0.15
一分厂下料工
波曼公司综合
123 李军 高级工 3.819 0.15
一分厂焊工
波曼公司装配
124 王爱斌 高级工 3.819 0.15
分厂装配工
波曼公司财务 2010 年优秀员
125 江涛 3.819 0.15
部 工
波曼公司质量 2011 年优秀优
126 杨炜江 3.819 0.15
部 秀员工
波曼公司质量 2012 年优秀优
127 程建芳 3.819 0.15
部 秀员工
波曼公司售后 2012 年优秀优
128 周大伟 3.819 0.15
服务部 秀员工
波曼公司综合 2013 年优秀优
129 许湘龙 7.638 0.3
二车间 秀员工
波曼公司综合 2013 年先进工
130 杨家晨 19.095 0.75
二车间 段负责人
波曼公司技术 2013 年优秀优
131 邹海刚 3.819 0.15
部 秀员工
波曼公司配件 2014 年优秀优
132 聂亮 3.819 0.15
销售部 秀员工
波曼公司技术 2014 年优秀优
133 闫越 3.819 0.15
部 秀员工
波曼公司质量 2014 年优秀优
134 李玉琳 3.819 0.15
部 秀员工
波曼公司物资 2014 年优秀优
135 焦军 3.819 0.15
部 秀员工
波曼公司售后 2014 年优秀优
136 祝先进 3.819 0.15
服务部 秀员工
波曼公司综合 2014 年先进工
137 任才昌 6.365 0.25
二车间 段负责人
山东海山子公
138 石曰杰 副总经理 63.65 2.5
司
山东海山子公
139 李传孟 总经理助理 19.095 0.75
司
山东海山子公
140 姜福山 副经理 12.73 0.5
司计划调度部
山东海山子公
141 林韬 副经理 12.73 0.5
司安全技术部
山东海山子公
142 姬长运 经理 35.644 1.4
司财务部
山东海山子公
143 曲忠生 副经理 12.73 0.5
司物资部
山东海山子公
144 王海波 经理 35.644 1.4
司综合管理部
山东海山子公
145 张炳涛 经理 19.095 0.75
司质量部
山东海山子公
146 毕新富 厂长 19.095 0.75
司综合一分厂
山东海山子公
147 张德华 调度 12.73 0.5
司综合一分厂
山东海山子公
148 李宗林 厂长 19.095 0.75
司综合二分厂
山东海山子公
149 吕元福 调度 12.73 0.5
司综合二分厂
山东海山子公
150 岳庆洪 厂长 19.095 0.75
司涂装分厂
山东海山子公
151 邹彩朋 调度 12.73 0.5
司涂装分厂
山东海山子公
152 刘昌杰 厂长 19.095 0.75
司装配分厂
山东海山子公
153 吕秀安 调度 12.73 0.5
司装配分厂
山东海山子公
154 许兵武 经理 19.095 0.75
司研发中心
山东海山子公
155 王洪东 副经理 12.73 0.5
司研发中心
山东海山子公
156 王海 副经理 12.73 0.5
司研发中心
山东海山销售
157 刘强 副总经理 25.46 1
子公司
山东海山销售
158 刘建平 副总经理 25.46 1
子公司
山东海山销售
159 李志勇 销售部长 12.73 0.5
子公司
山东海山销售
160 吕锡维 销售部长 12.73 0.5
子公司
山东海山销售
161 姜军伟 销售部长 12.73 0.5
子公司
山东海山销售
162 刘冬 销售部长 12.73 0.5
子公司
合计 2,546 100.00%
公司全部有效的员工持股计划中单个参加对象所获股份权益对应的股票总
数量累计不得超过公司股本总额的 1%。参加对象最终认购员工持股计划的份额
以员工实际出资金额为准。
高级管理人员行政总监于俐为本员工持股计划的受益人。
三、参加对象的核实
公司监事会对参加对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说
明。公司聘请的律师对参加对象的资格等情况是否符合相关法律法规、公司章程
以及本员工持股计划出具意见。
第三章 本员工持股计划的资金来源和股票来源
一、本员工持股计划的资金来源
参加对象认购本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬及法律、行政法规允
许的其他方式，本员工持股计划设立时的资金总额为不高于人民币 2,546 万元。
在中国证监会核准公司本次交易后（以书面核准文件为准），参加对象应当根据
本次非公开发行的安排及认购员工持股计划的协议在规定时间内将认购资金足
额转入本员工持股计划资金账户。未按缴款时间足额缴款的，则该参加对象自动
丧失认购本员工持股计划未缴足份额的权利。
二、本员工持股计划的股票来源
本员工持股计划的股票来源为认购本公司非公开发行的股票，认购金额不超
过 2,546 万元，认购股份数量不超过 200 万股。公司全部有效的员工持股计划所
持有的公司股票总数量不得超过公司股本总额的 10%。
三、本员工持股计划认购非公开发行股票的价格
向员工持股计划发行价格为本次交易定价基准日前 20 个交易日股票交易均
价的 90%，即 12.73 元/股。在定价基准日至发行日期间，公司如有派发股利、送
股、转增股本等除权除息事宜，本次发行价格将根据有关交易规则进行相应调整。
第四章 本员工持股计划参加对象名单及份额分配情况
参加对象认购本员工持股计划的总份额不超过 2,546 万份，总金额不超过
2,546 万元。参加本员工持股计划的对象名单及份额分配情况如下所示：
认购员工持 占员工持股计划
序号 姓名 岗位部门 职务 股计划份额 总份额的比例
（万份） （%）
山东 奥
瑞海 山
1 姜仁喜 机械 销 总经理 253.9635 9.975
售有 限
公司
2 于俐 行政 行政总监 127.30 5
3 徐鑫 企管部 经理 3.819 0.15
4 赵玉仙 项目管理部 经理 44.555 1.75
5 孟祥龙 营销中心 副经理 3.819 0.15
6 李军 工程部 经理 45.828 1.8
7 翟修萍 产品质量部 副经理 35.644 1.4
8 马智 证券投资部 证券事务代表 38.19 1.5
9 张志红 研发中心 研发人员 12.73 0.5
10 罗军 研发中心 研发人员 16.549 0.65
11 杜志高 研发中心 研发人员 16.549 0.65
12 朱海涛 研发中心 研发人员 7.638 0.3
13 张俊三 研发中心 研发人员 16.549 0.65
14 吴美珍 研发中心 研发人员 16.549 0.65
15 赵延江 研发中心 研发人员 3.819 0.15
16 吕兴明 研发中心 研发人员 16.549 0.65
17 张迅 研发中心 研发人员 16.549 0.65
18 张守县 研发中心 研发人员 12.73 0.5
19 徐玉龙 研发中心 研发人员 12.73 0.5
20 陈欢 研发中心 研发人员 10.184 0.4
21 刘军 研发中心 研发人员 10.184 0.4
22 姚河江 研发中心 研发人员 14.003 0.55
克热木艾则
23 研发中心 研发人员 8.911 0.35
孜
24 李远良 研发中心 研发人员 11.457 0.45
25 伯德富 研发中心 研发人员 7.638 0.3
26 孙利峰 研发中心 研发人员 7.638 0.3
27 蒋春平 研发中心 研发人员 7.638 0.3
28 刘鹏 研发中心 研发人员 5.092 0.2
29 黄杰 研发中心 研发人员 8.911 0.35
30 杨潇 研发中心 研发人员 5.092 0.2
31 郝良军 研发中心 研发人员 5.092 0.2
32 吕建文 研发中心 研发人员 5.092 0.2
33 刘宗霞 研发中心 研发人员 5.092 0.2
34 王波 研发中心 研发人员 14.003 0.55
35 林晓琴 人力资源部 业务主管 3.819 0.15
36 杨世民 行政后勤部 业务主管 3.819 0.15
37 魏玉全 营销中心 销售主管 3.819 0.15
38 方耿 营销中心 销售主管 16.549 0.65
39 李书臣 营销中心 销售主管 3.819 0.15
40 姜一楠 营销中心 销售主管 3.819 0.15
41 张海生 营销中心 销售主管 3.819 0.15
42 王晓鹏 营销中心 销售主管 3.819 0.15
43 高明星 营销中心 销售主管 7.638 0.3
44 柳文亮 行政后勤部 优秀员工 3.819 0.15
45 杨杨 应用技术部 优秀员工 3.819 0.15
46 陈海宽 应用技术部 优秀员工 3.819 0.15
47 宋方方 证券投资部 优秀员工 3.819 0.15
48 亚森江 营销中心 优秀员工 3.819 0.15
49 吴龙 营销中心 优秀员工 3.819 0.15
50 马国良 工程部 外派、优秀员工 7.638 0.3
吉林松原子
51 张周平 副总经理 80.199 3.15
公司
吉林松原子
52 姜仁波 副经理 12.73 0.5
公司
技术部
吉林松原子
53 刘明雨 公司 副经理 12.73 0.5
技术部
吉林松原子
54 柴常文 公司 副经理 12.73 0.5
质量部
吉林松原子
55 毕重斌 公司计划调 经理 19.095 0.75
度部
吉林松原子
56 宋育国 经理 45.828 1.8
公司供应部
吉林松原子
57 王新成 公司综合管 经理 35.644 1.4
理部
吉林松原子
58 杨文建 公司装配分 厂长 19.095 0.75
厂
吉林松原子
59 李世鹏 公司装配分 调度 12.73 0.5
厂
吉林松原子
60 周立波 公司综合一 厂长 39.463 1.55
分厂
吉林松原子
61 彭建明 公司综合一 调度 12.73 0.5
分厂
吉林松原子
62 姜秀壮 公司涂装分 副厂长 12.73 0.5
厂
吉林松原子
63 丁兰梅 经理 18.4585 0.725
公司财务部
64 郑长明 波曼公司 总经理 101.84 4
65 张友东 波曼公司 副总经理 76.38 3
66 丁卫东 波曼公司 副总经理 12.73 0.5
波曼公司综
67 罗新华 厂长 38.19 1.5
合一分厂
波曼公司涂
68 刘栋 厂长 31.825 1.25
装分厂
波曼公司涂
69 刘鹏图 副厂长 12.73 0.5
装分厂
波曼公司涂
70 张小平 副厂长 29.279 1.15
装分厂
波曼公司装
71 王建新 厂长 31.825 1.25
配分厂
波曼公司装
72 白明茹 副厂长 12.73 0.5
配分厂
波曼公司综
73 唐高峰 副经理 29.279 1.15
合二分厂
波曼公司试
74 张宏 副经理 19.095 0.75
制分厂
波曼公司综
75 崔宇欣 经理 31.825 1.25
合部
波曼公司综
76 李永江 副经理 25.46 1
合部
波曼公司生
77 李阳 经理 12.73 0.5
产部
波曼公司生
78 蒋良 副经理 6.365 0.25
产部
波曼公司安
79 王喜庆 经理 31.825 1.25
全部
波曼公司采
80 杨小康 经理 42.009 1.65
购部
波曼公司采
81 杨志强 副经理 12.73 0.5
购
波曼公司质
82 彭波 经理 12.73 0.5
量部
波曼公司售
83 郭军民 副经理 6.365 0.25
后服务部
波曼公司计
84 张敬 副经理 6.365 0.25
划调度部
波曼公司综
85 李江海 工段长 6.365 0.25
合一分厂
波曼公司装
86 武学文 调度 6.365 0.25
配分厂
波曼公司试
87 王明润 调度 6.365 0.25
制分厂
波曼公司综
88 周彦辰 工段长 6.365 0.25
合一分厂
波曼公司装
89 王会军 工段长 6.365 0.25
配分厂
波曼公司综
90 郭红伟 工段长 3.819 0.15
合二分厂
波曼公司配
91 白小龙 主管 3.819 0.15
件销售
波曼公司设
92 刘宏伟 主管 3.819 0.15
备工艺
波曼公司外
93 张瑞 主管 3.819 0.15
协库
波曼公司售
94 胡荣产 主管 3.819 0.15
后服务部
波曼公司售
95 李宏新 主管 3.819 0.15
后服务部
波曼公司售
96 麦买提 主管 3.819 0.15
后服务部
波曼公司涂
97 张翔 装分厂油漆 班组长 3.819 0.15
前处理
波曼公司综
98 王强 合一分厂叉 班组长 3.819 0.15
车司机
波曼公司综
99 马文 合一分厂焊 班组长 3.819 0.15
接二班
波曼公司综
100 王利江 合一分厂焊 班组长 2.546 0.1
接三班
波曼公司综
合一分厂下
101 汪军成 班组长 3.819 0.15
料二班组（激
光）
波曼公司综
合一分厂下
102 李泉林 班组长 3.819 0.15
料四班组（普
冲）
波曼公司装
103 吕中铁 配分厂一工 班组长 3.819 0.15
位
波曼公司装
104 蒋振斌 配分厂三工 班组长 3.819 0.15
位
波曼公司装
105 马生华 配分厂剥皮 班组长 3.819 0.15
机一班
波曼公司装
106 芦勇 配分厂剥皮 班组长 3.819 0.15
机二班
波曼公司装
107 朱永松 配分厂玉米 班组长 1.273 0.05
机割台二班
波曼公司装
108 段雄雄 配分厂交调 班组长 1.273 0.05
组
波曼公司装
109 董海林 配分厂交调 班组长 3.819 0.15
组
波曼公司装
110 韩军华 配分厂前后 班组长 1.273 0.05
升运
波曼公司试
111 李军伟 制分厂机加 班组长 2.546 0.1
工班组
波曼公司试
112 张东东 制分厂试制 班组长 7.638 0.3
样机组
波曼公司试
113 王亚军 制分厂折弯 班组长 3.819 0.15
机组
波曼公司试
114 每小乐 制分厂数控 班组长 5.092 0.2
下料组
波曼公司试
115 王东 制分厂焊接 班组长 3.819 0.15
一班
波曼公司试
116 薛文利 制分厂焊接 班组长 2.546 0.1
四班
波曼公司装
117 张怀荣 班组长 2.546 0.1
配分厂
波曼公司综
118 陈贵 班组长 3.819 0.15
合二分厂
波曼公司综
119 姚佩 班组长 3.819 0.15
合二分厂
波曼公司综
120 王武卫 班组长 3.819 0.15
合二分厂
波曼公司涂
121 夏印强 装分厂喷漆 高级工 7.638 0.3
工
波曼公司综
122 何昌 合一分厂下 高级工 3.819 0.15
料工
波曼公司综
123 李军 合一分厂焊 高级工 3.819 0.15
工
波曼公司装
124 王爱斌 配分厂装配 高级工 3.819 0.15
工
波曼公司财
125 江涛 2010 年优秀 3.819 0.15
务部
波曼公司质
126 杨炜江 2011 年优秀 3.819 0.15
量部
波曼公司质
127 程建芳 2012 年优秀 3.819 0.15
量部
波曼公司售
128 周大伟 2012 年优秀 3.819 0.15
后服务部
波曼公司综
129 许湘龙 2013 年优秀 7.638 0.3
合二车间
波曼公司综 2013 年 先 进 工
130 杨家晨 19.095 0.75
合二车间 段负责人
波曼公司技
131 邹海刚 2013 年优秀 3.819 0.15
术部
波曼公司配
132 聂亮 2014 年优秀 3.819 0.15
件销售部
波曼公司技
133 闫越 2014 年优秀 3.819 0.15
术部
波曼公司质
134 李玉琳 2014 年优秀 3.819 0.15
量部
波曼公司物
135 焦军 2014 年优秀 3.819 0.15
资部
波曼公司售
136 祝先进 2014 年优秀 3.819 0.15
后服务部
波曼公司综 2014 年 先 进 工
137 任才昌 6.365 0.25
合二车间 段负责人
山东海山子
138 石曰杰 副总经理 63.65 2.5
公司
山东海山子
139 李传孟 总经理助理 19.095 0.75
公司
山东海山子
140 姜福山 公司计划调 副经理 12.73 0.5
度部
山东海山子
141 林韬 公司安全技 副经理 12.73 0.5
术部
山东海山子
142 姬长运 经理 35.644 1.4
公司财务部
山东海山子
143 曲忠生 副经理 12.73 0.5
公司物资部
山东海山子
144 王海波 公司综合管 经理 35.644 1.4
理部
山东海山子
145 张炳涛 经理 19.095 0.75
公司质量部
山东海山子
146 毕新富 公司综合一 厂长 19.095 0.75
分厂
山东海山子
147 张德华 公司综合一 调度 12.73 0.5
分厂
山东海山子
148 李宗林 公司综合二 厂长 19.095 0.75
分厂
山东海山子
149 吕元福 公司综合二 调度 12.73 0.5
分厂
山东海山子
150 岳庆洪 公司涂装分 厂长 19.095 0.75
厂
山东海山子
151 邹彩朋 公司涂装分 调度 12.73 0.5
厂
山东海山子
152 刘昌杰 公司装配分 厂长 19.095 0.75
厂
山东海山子
153 吕秀安 公司装配分 调度 12.73 0.5
厂
山东海山子
154 许兵武 公司研发中 经理 19.095 0.75
心
山东海山子
155 王洪东 公司研发中 副经理 12.73 0.5
心
山东海山子
156 王海 公司研发中 副经理 12.73 0.5
心
山东海山销
157 刘强 副总经理 25.46 1
售子公司
山东海山销
158 刘建平 副总经理 25.46 1
售子公司
山东海山销
159 李志勇 销售部长 12.73 0.5
售子公司
山东海山销
160 吕锡维 销售部长 12.73 0.5
售子公司
山东海山销
161 姜军伟 销售部长 12.73 0.5
售子公司
山东海山销
162 刘冬 销售部长 12.73 0.5
售子公司
合计 2,546 100.00%
注：1、公司全部有效的员工持股计划中单个参加对象所获股份权益对应的股票总数量累计
不得超过公司股本总额的 1%。
2、参加对象最终认购员工持股计划的份额以员工实际出资金额为准。
第五章 本员工持股计划的存续期限及锁定期限
一、本员工持股计划的存续期限
本员工持股计划的存续期为 48 个月，自员工持股计划通过本次发行所认购
之上市公司股份完成登记手续之日起计算。如因卖出公司股票存在限制或者窗口
期较短等情况，导致公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经公司董事会和
员工持股计划持有人会议同意后，员工持股计划的存续期限可以延长。
二、本员工持股计划的锁定期限
根据相关规定，本次员工持股计划所认购的股份自上市之日起 36 个月内不
得转让。如果中国证监会或深交所对于上述锁定期安排有不同意见，应按照中国
证监会或深交所的意见执行。
第六章 持有人会议、持有人代表及管理模式
一、持有人会议
参加对象在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有人会议
是本员工持股计划的权利机构，由全体持有人组成。所有持有人均有权参加员工
持股计划持有人会议，并按其持有份额行使表决权。持有人会议行使如下职权：
1、修订员工持股计划的管理细则。
2、选举和罢免持有人代表。
3、授权持有人代表行使员工持股计划资产管理职责。
4、审议员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止。
5、审议员工持股计划在存续期内是否参与公司配股、增发、可转债等融资
项目。
6、法律、行政法规、部门规章或本计划授予的其他职权。
二、持有人会议的召集及表决程序
（一）持有人会议的召集和提案
1、首次持有人会议由公司董事长或总经理负责召集，此后的持有人会议由
持有人代表负责召集。持有人代表不能履行职务时，由其指派一名持有人负责召
集。
2、应当召开持有人会议的情形：
（1）修订员工持股计划的管理细则；
（2）选举和罢免持有人代表；
（3）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止；
（4）公司发生配股、增发、可转债等融资项目，需要决定员工持股计划是
否参与；
（5）出现员工持股计划规定的其他需要持有人会议审议的事项。
3、单独或合计持有员工持股计划 10%以上份额的持有人可以提议召开持有
人会议。
4、单独或合计持有本员工持股计划 3%以上份额的持有人可以向持有人会议
提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 个工作日向持有人代表提交。
5、持有人代表应提前 5 个工作日发出会议通知，会议通知可以通过直接送
达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知应当至
少包括以下内容：
（1）会议的时间和地点；
（2）会议事由和议题；
（3）会议所必需的会议材料；
（4）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括上述第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说
明。
（二）持有人会议的召开和表决程序
1、持有人会议应有过半数的持有人出席方可举行。
2、首次持有人会议由公司董事长或总经理负责主持，此后的持有人会议由
持有人代表负责主持。持有人代表不能履行职务时，由其指派一名持有人负责主
持。
3、持有人以其所持有的本计划份额行使表决权，每一单位计划份额具有一
票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决。
4、持有人会议对所有提案进行逐项表决，持有人会议作出决议可采取填写
表决票的书面表决方式或举手表决方式。持有人会议在保障持有人充分表达意见
的前提下，可以用传真、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会持有
人签字。
5、持有人对提交持有人会议审议的事项发表以下意见之一：同意、反对或
弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表
决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
6、持有人会议应当推举两名持有人负责计票和监票。持有人会议主持人应
当场宣布表决结果，且持有人会议应形成会议记录。
7、持有人会议作出决议，每项决议应当经出席持有人会议的持有人所持表
决权的三分之二以上表决通过。
三、持有人代表
持有人会议根据员工持股计划的规定选任持有人代表，持有人代表履行员工
持股计划日常管理职责，持有人代表应当遵守法律、行政法规、部门规章及本计
划的规定行使以下职权：
1、负责召集和主持持有人会议。
2、办理员工持股计划份额登记。
3、代表全体持有人暨本计划行使员工持股计划资产管理职责，包括但不限
于在锁定期结束后减持本计划所持有的公司股票。
4、代表全体持有人暨本计划向持有人分配收益和现金资产。
5、持有人会议授予的其他职权。持有人代表在管理活动中需恪尽职守、诚
实守信、谨慎勤勉、保守商业秘密，保证本计划资产与上市公司资产相互独立，
不得侵占、挪用本计划资产或从事其他损害本计划利益的行为。如持有人代表违
反忠实义务损害员工持股计划利益，持有人会议有权作出决议罢免持有人代表。
四、持有人代表的选任程序
本员工持股计划的持有人通过持有人会议选出一名持有人代表，选举持有人
代表的程序为：
（一）发出通知征集候选人
1、持有人会议召集人应在会议召开前 5 个工作日向全体持有人发出会议通
知。会议通知中说明在规定期限内征集代表候选人提名。该提名的征集至会议召
开前 1 天截止。
2、单独或合计持有计划份额占计划总份额 10%及以上的持有人有权提名代
表候选人。代表候选人应为持有人之一，代表候选人的提名函（单独或合计持有
10%及以上份额的持有人签署）应以书面形式在规定时间内提交给召集人。
（二）召开会议选举持有人代表
1、持有人会议按员工持股计划管理细则召开。召集人公布征集代表候选人
结果，以及有效征集的代表候选人情况。持有人以其所持有的本计划份额行使表
决权，每一单位计划份额具有一票表决权。持有人有权将所持表决票权全部投给
任一代表候选人，但不得将所持表决票权分别投给不同的代表候选人。
2、持有人会议推举两名持有人负责计票和监票。
3、得票最多的代表候选人当选持有人代表。
4、持有人代表的履职期限自当选之日起至员工持股计划终止。
5、持有人代表发生变动时，由持有人会议重新选举。
五、本员工持股计划的管理模式
本员工持股计划由公司自行管理，持有人会议授权持有人代表负责员工持股
计划的具体管理事宜。持有人代表根据相关法律、行政法规、部门规章、本计划
以及管理细则管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，
确保员工持股计划的资产安全。持有人代表根据员工持股计划持有人会议的书面
授权书对本计划资产进行管理，管理期限为自股东大会通过员工持股计划之日起
至员工持股计划所持股票全部出售且资产分配完毕并办理完毕本计划注销之日
止。
第七章 本员工持股计划的资产构成及权益分配
一、本员工持股计划的资产构成
（一）公司股票：员工持股计划成立时筹集的现金资产用于认购公司本次非
公开发行的股票，认购金额不超过 2,546 万元，认购股份不超过 200 万股。
（二）现金存款和应计利息。
（三）资金管理取得的收益等其他资产。员工持股计划的资产独立于公司的
固有财产，公司不得将员工持股计划资产归入其固有财产。因员工持股计划的管
理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入员工持股计划资产。
二、本员工持股计划存续期内的权益分配
（一）在员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经持有人会议审议通过，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、质押或作
其他类似处置。
（二）在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。
（三）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持
股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他
方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
（四）在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得
的现金股利可以进行收益分配，持有人按所持有计划份额占计划总份额的比例取
得相应收益。
（五）员工持股计划锁定期满至存续期届满前，由持有人代表根据持有人会
议的书面授权出售员工持股计划所持的标的股票。
（六）当员工持股计划资产均为货币资金时，由持有人会议决定是否对资产
进行分配。如决定对资产进行分配时，由持有人会议授权持有人代表在依法扣除
相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
三、本员工持股计划存续期满后所持股份的处置办法
（一）若当期员工持股计划所持有的公司股票全部出售，且员工持股计划资
产依照本计划规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议
通过，本员工持股计划即可终止。
（二）本员工持股计划的存续期届满前两个月，如持有的公司股票仍未全部
出售，经持有人会议审议通过同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的
存续期可以延长。
（三）员工持股计划存续期满不展期的，由持有人会议授权持有人代表对员
工持股计划资产进行清算，在存续期届满后 30 个工作日内完成清算，并在依法
扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
四、本员工持股计划应承担的税收和费用
（一）税收
本计划涉及的各纳税主体应根据国家税收法律、法规履行其纳税义务。
（二）费用
1、证券交易费用
员工持股计划应按规定比例在发生投资交易时计提并支付交易手续费、印花
税等。
2、其他费用
除交易手续费、印花税之外的其他费用，由持有人代表根据有关法律、法规
及相应的协议，从员工持股计划资产中支付。
第八章 本员工持股计划的实施程序
一、公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定员工持股计划草案，并通
过职工代表大会充分征求员工意见后提交董事会审议。
二、董事会审议并通过本员工持股计划草案，独立董事应当就对本员工持股
计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及全体股东的利益，是否存在摊
派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表独立意见。
三、监事会负责对持有人名单进行核实，并对本员工持股计划是否有利于公
司的持续发展，是否损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方
式强制员工参与本次员工持股计划情形发表意见。
四、董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内，公告董事会决议、员
工持股计划草案、独立董事及监事会意见等。
五、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书。
六、公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。
七、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票
相结合的方式进行投票。
八、员工持股计划经公司股东大会审议通过，且本次交易事项经中国证监会
核准通过后方可实施。
九、召开员工持股计划持有人会议，明确员工持股计划实施的具体事项。
十、董事会根据股东大会授权办理员工持股计划的认购非公开发行股份、股
份锁定以及权益分配等事宜。
第九章 公司融资时本员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由持
有人代表提交持有人会议审议是否参与以及资金解决方案。
第十章 公司与持有人的权利和义务
一、公司的权利和义务
（一）公司的权利
1、若持有人因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行
为严重损害公司利益或声誉，或与公司签订竞业禁止协议后出现该协议中禁止行
为的，公司董事会可取消该员工持股计划持有人的资格，其对应的份额按照其认
购成本与份额对应的累计净值孰低的原则，由其他持有人出资赎回。
2、根据国家税收法规的规定，代扣代缴本计划应缴纳的相关税费。
3、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他权利。
（二）公司的义务
1、真实、准确、完整、及时地履行关于本员工持股计划的信息披露义务。
2、根据相关法规为本员工持股计划开立及注销证券交易账户等。
3、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
二、持有人的权利和义务
（一）持有人的权利
1、依照其持有的本员工持股计划份额享有本计划资产的权益。
2、参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权。
3、对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询。
4、员工持股计划持有人放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的
表决权，员工持股计划放弃直接持有公司股票的表决权。
5、法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。
（二）持有人的义务
1、遵守法律、行政法规、部门规章和本员工持股计划的相关规定。
2、依照其所认购的本员工持股计划份额和方式缴纳认购资金。
3、依照其所持有的本员工持股计划份额承担本计划的投资风险。
4、本员工持股计划存续期限内，持有人不得转让所持有本计划的份额。
5、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
第十一章 本员工持股计划的变更与终止
一、持有人个人情况变化时的处理
（一）失去参加资格的情形
持有人因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害
公司利益或声誉而导致的职务变更，或因上述原因导致公司解除劳动关系的，董
事会可以根据本计划规定取消该持有人资格，其对应的份额按照其认购成本与份
额对应的累计净值孰低的原则，由其他持有人出资赎回。
（二）职务变更
员工持股计划存续期内，持有人职务发生变更但仍在公司或者子公司任职，
其已持有的员工持股计划份额由替代其岗位人员或实际控制人按原价回购股份。
（三）离职
1、在本员工持股计划存续期后离职的，持有人已持有的员工持股计划份额
不受影响；
2、如发生如下情形而离职的，董事会有权根据本计划规定取消持有人参与
本次员工持股计划的资格，持有人对应的份额按照认购成本与份额对应的累计净
值孰低的原则，由其他持有人出资赎回：
（1）在本次员工持股计划存续期内，因个人原因或擅自离职的。
（2）在本次员工持股计划存续期内，因触犯法律法规、违反职业道德、违
反劳动合同或公司规章制度、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或
声誉而导致职务变更或从公司离职，或因上述原因导致公司依法解除与本人劳动
关系。
（四）持有人身故
持有人身故的，其持有的员工持股计划份额及权益不作变更，由其合法继承
人继续享有。
（五）其他未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
二、本员工持股计划的变更
员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须持有人会议审议通过后，
并经董事会审议通过方可实施。
三、本员工持股计划的终止
（一）员工持股计划存续期届满时自行终止。
（二）员工持股计划锁定期届满后，当员工持股计划资产均为货币资金时，
员工持股计划可提前终止。
（三）员工持股计划存续期届满前未全部出售股票的，则在员工持股计划存
续期届满前两个月，经持有人会议审议通过并由董事会审议通过后，员工持股计
划的存续期可以延长。但单次延长期限不超过六个月，延长次数最多不超过两次。
第十二章 其他
一、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财
务制度、会计准则、税务制度规定执行。
二、本员工持股计划经公司股东大会审议通过，且本次交易事项经中国证监
会核准后方可实施。
三、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合
的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供
网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
四、本员工持股计划由公司董事会负责解释。
新疆机械研究院股份有限公司
董事会
2015 年 5 月 28 日
