新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
新疆机械研究院股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
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新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周卫华、主管会计工作负责人李继兰及会计机构负责人(会计主
管人员)孙效芳声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 72,479,951.00 15,394,893.98 370.81%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,499,590.29 1,285,167.39 16.68%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-6,314,383.02 -404,061.90 -1,462.73%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -141,190,688.14 -5,323,864.64 -2,552.03%
基本每股收益（元/股） 0.0010 0.0008 25.00%
稀释每股收益（元/股） 0.0010 0.0008 25.00%
加权平均净资产收益率 0.03% 0.12% -0.09%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 7,177,781,001.32 7,526,617,772.77 -4.63%
归属于上市公司股东的净资产（元） 5,592,770,141.96 5,591,459,278.30 0.02%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
7,717,442.57
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 96,530.74
合计 7,813,973.31 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
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性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）投资并购后的整合风险
公司发行股份购买资产并募集配套资金已经实施完成，但是本次重组交易事项仍可能存
在盈利预测实现风险、商誉减值风险、标的资产经营风险等多项风险因素。对于前述风险，
本公司将建立相应的内控管理制度，每年对商誉进行减值测试，此外本公司将通过和标的资
产在企业文化、市场、人员、技术、管理等方面的整合，积极发挥标的资产的优势，保持标
的资产的持续竞争力，将因本次交易形成的商誉对上市公司未来业绩的影响降到最低程度。
（二）经营管理风险
公司规模扩大引致的管理风险，随着重组募集资金投资项目的陆续实施，公司的规模将
会逐步扩张，而且公司下属子公司的数量正逐渐增加，从而对公司现有的管理架构及管理能
力形成一定的挑战。公司管理层将面临着公司规模扩大而导致的管理风险。公司通过不断完
善细化各项管理制度，引进管理人才，推行科学的管理办法，降低管理风险产生的可能性。
对于子公司，特别是并购吸收的子公司，公司通过不断加强子公司的管理治理，并加强对子
公司的内部考核和财务管控，降低管理风险。
（三）新产品开发风险
公司注重于新产品的研发制造，新产品开发对公司的市场竞争力和未来发展具有重要影
响，但研发新产品需要一定的周期，需通过对市场的考察，验证，并加以消化吸收，在先进
研发技术为前提保证的基础上，需要投入较大的人力、物力，一旦新产品研发失败或者不适
用于市场，会给公司造成一定影响，公司将进一步加强对国家政策、行业政策的研究，进一
步加强对市场的调研，收集客户当前和未来的需求信息，做好新产品研发的可行性分析；其
次，将进一步完善激励机制，鼓励技术人员知识更新、技术进步和产品创新；同时，公司将
继续保持并加大研发投入，扩大研发规模，提前研究前瞻性农机技术和行业业务模式，保证
公司的技术先进性。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
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单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 31,263 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
周卫华 境内自然人 17.37% 258,900,955 258,900,955 质押 191,370,000
韩华 境内自然人 8.32% 124,026,360 124,026,360 质押 60,000,000
杨立军 境内自然人 7.19% 107,108,103 107,108,103
高新投资发展有限公司 国有法人 3.97% 59,130,505 59,130,505
王建军 境内自然人 3.31% 49,329,280 10,880,000 质押 10,880,000
嘉兴华控永拓投资合伙
境内非国有法人 2.71% 40,316,254 40,316,254
企业（有限合伙）
卢臻 境内自然人 2.38% 35,528,542 35,528,542
什邡星昇投资管理合伙
境内非国有法人 2.35% 35,006,063 35,006,063
企业(有限合伙)
上海盛圭信息科技有限
境内非国有法人 1.44% 21,502,002 21,502,002 质押 15,000,000
公司
金石投资有限公司 境内非国有法人 1.37% 20,426,902 20,426,902
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股 股份种类
股东名称
份数量 股份种类 数量
李林 19,175,120 人民币普通股 19,175,120
李力 15,300,000 人民币普通股 15,300,000
中国银行股份有限公司－富国改革动力混合型证券投资基金 15,156,769 人民币普通股 15,156,769
中国工商银行股份有限公司－华商新锐产业灵活配置混合型证券
14,954,750 人民币普通股 14,954,750
投资基金
新疆永安股权投资管理有限公司 13,260,000 人民币普通股 13,260,000
中国建设银行股份有限公司－富国城镇发展股票型证券投资基金 13,000,000 人民币普通股 13,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 10,690,700 人民币普通股 10,690,700
中国工商银行股份有限公司－中邮趋势精选灵活配置混合型证券
9,745,779 人民币普通股 9,745,779
投资基金
招商银行股份有限公司－富国天合稳健优选混合型证券投资基金 9,400,025 人民币普通股 9,400,025
金亮 8,680,040 人民币普通股 8,680,040
上述股东中，周卫华先生与王建军先生为公司控股股东
上述股东关联关系或一致行动的说明
和实际控制人，并且为一致行动协议人。
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参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
资产重组承诺、
周卫华 258,900,955 258,900,955 首发后个人类限 2018 年 12 月 25 日
售股
毛善义 8,274,560 8,274,560 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
郭琪 6,745,460 6,745,460 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
王建军 49,329,280 49,329,280 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
靳范 4,720,320 4,720,320 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
李继兰 1,056,000 1,056,000 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
薛世民 168,960 168,960 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
冯国祥 6,846,522 6,846,522 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
司文峰 3,136,320 3,136,320 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
阿力木买买提吐尔
2,090,880 2,090,880 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
逊
首发后个人类限
杨艳 15,911,481 15,911,481 2016 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
张蕾 6,450,601 6,450,601 2016 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
杨峰 2,150,200 2,150,200 2016 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
胡鑫 10,550,048 10,550,048 2018 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
黄云辉 14,836,381 14,836,381 2016 年 12 月 25 日
售股
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首发后个人类限
张杏徽 3,225,300 3,225,300 2016 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
黄丽华 3,225,300 3,225,300 2016 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
方子恒 6,530,982 6,530,982 2018 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
汪丽 2,150,200 2,150,200 2016 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
王鲁峰 2,150,200 2,150,200 2016 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
冯菊 1,075,100 1,075,100 2016 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
杨立军 107,108,103 107,108,103 2018 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
刘佳春 6,792,221 6,792,221 2018 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
韩华 124,026,360 124,026,360 2018 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
张舜 18,588,179 18,588,179 2018 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
吴洋 4,015,773 4,015,773 2018 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
张小京 5,375,501 5,375,501 2016 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
冷严 8,600,801 8,600,801 2016 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
卢臻 35,528,542 35,528,542 2018 年 12 月 25 日
售股
首发后个人类限
尹瑛 16,126,501 16,126,501 2016 年 12 月 25 日
售股
王晓昱 0 900 900 高管锁定股 每年解锁 25%
中国宝安集团资产 首发后机构类限
5,375,501 5,375,501 2016 年 12 月 25 日
管理有限公司 售股
新疆机械研究院股
首发后机构类限
份有限公司－第 1 4,015,773 4,015,773 2018 年 12 月 25 日
售股
期员工持股计划
首发后机构类限
金石投资有限公司 20,426,902 20,426,902 2016 年 12 月 25 日
售股
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天津伍通股权投资
首发后机构类限
基金合伙企业（有 17,201,602 17,201,602 2016 年 12 月 25 日
售股
限合伙）
中国风险投资有限 首发后机构类限
16,126,501 16,126,501 2016 年 12 月 25 日
公司 售股
什邡星昇投资管理
首发后机构类限
合伙企业(有限合 35,006,063 35,006,063 2016 年 12 月 25 日
售股
伙)
上海盛圭信息科技 首发后机构类限
21,502,002 21,502,002 2018 年 12 月 25 日
有限公司 售股
高新投资发展有限 首发后机构类限
59,130,505 59,130,505 2016 年 12 月 25 日
公司 售股
华控成长（天津）
首发后机构类限
股权投资基金合伙 4,837,950 4,837,950 2018 年 12 月 25 日
售股
企业（有限合伙）
青海华控科技创业
首发后机构类限
投资基金（有限合 3,225,300 3,225,300 2018 年 12 月 25 日
售股
伙）
嘉兴华控永拓投资
首发后机构类限
合伙企业（有限合 40,316,254 40,316,254 2018 年 12 月 25 日
售股
伙）
合计 962,851,384 0 900 962,852,284 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用 单位：元
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司在做好农机业务稳定持续发展的基础上，积极开展新产品的研发、试
验等工作，并努力克服农机行业大势低迷等不利因素，充分发挥公司在产品结构以及产品
质量等方面的优势，积极开拓市场，2016年第一季度，实现主营业务收入7,248万元，同比
增长370.81%，营业利润-841.07万元，比去年同期下降2,963.92%，归属于上市公司股东的
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净利润149.96万元，同比增长16.68%。
报告期内，公司营业收入变化的主要原因为新增非同一控制下企业合并子公司明日宇
航的航空航天飞行器零部件制造主营业务。公司原有农机业务与明日宇航主管业务均存在
生产经营的周期性特点。明日宇航收入确认存在一定的季节性特点，国内航空航天产业的
生产受国家计划影响较强。通常，年初国家相关部门会将当年的生产计划下发到各生产单
位，然后各单位依据计划情况再确定合适的供应商并下发生产计划，尽管部分产品于前三
季度交付，由于合同签订及金额确定集中于第四季度，导致明日宇航第四季度收入较多。
未来，公司将在产品持续创新、农机电商以及扩大产业规模化等方面努力拓展，军工
业务方面，明日宇航着力将航空航天大型复杂结构件智能数字化车间打造成全球最具影响
力的飞行器零部件产业化基地。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、
高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按年初制定的经营计划开展工作，经营计划未发生重大变化。
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对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的
应对措施
√ 适用 □ 不适用
请参见“第二节 公司基本情况”之“二 、重大风险提示“相关内容。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
本人在本次交易中取得的直接
持有的新研股份的股份在本次
交易股份发行结束之日起十二
个月内不进行转让。本人持有的
上述股份在本次交易股份发行
结束之日起 12 个月届满后解禁
40%，24 个月届满后解禁另外
20%，36 个月届满后解禁剩余的
40%。
在本次交易中本人通过星昇投
资取得的且间接持有的新研股
份的股份在本次交易股份发行
结束之日起 12 个月内不进行转
让，在本次交易股份发行结束之
日起 12 个月届满后解禁 40%，
股份限售 2015 年 12 月
资产重组时所作承诺 韩华 24 个月届满后解禁另外 20%， 三十六个月 正常履行中
承诺 23 日
36 个月届满后解禁剩余的 40%。
星昇投资在本次交易中取得新
研股份的股份时，若本人持有的
星昇投资的合伙份额权益的时
间未满 12 个月的，则本人在本
次交易中通过星昇投资取得的
且间接持有的新研股份的股份
在本次交易的上述股份发行结
束之日起 36 个月内不进行转
让。本人及本人控制的公司，在
本次交易完成后 36 个月内，不
与其他投资人签订一致行动协
议以谋求对新研股份的实际控
制。
本人同意若前述取得的直接、间
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接持有的股份的锁定期的约定
与中国证监会的最新监管意见
不相符的（在中国证监会最新监
管意见要求延长本人的锁定期
的情况下），将根据中国证监会
的监管意见进行相应调整；本次
股份发行结束后，本人由于新研
股份送红股、转增股本等原因而
新增取得的新研股份的股份，亦
应遵守上述锁定期限。
本人在本次交易中取得的直接
持有的新研股份的股份在本次
交易股份发行结束之日起十二
个月内不进行转让。本人持有的
上述股份在本次交易股份发行
结束之日起 12 个月届满后解禁
40%，24 个月届满后解禁另外
20%，36 个月届满后解禁剩余的
40%。
在本次交易中本人通过星昇投
资取得的且间接持有的新研股
份的股份在本次交易股份发行
结束之日起 12 个月内不进行转
让，在本次交易股份发行结束之
日起 12 个月届满后解禁 40%，
24 个月届满后解禁另外 20%，
卢臻、张舜、
股份限售 36 个月届满后解禁剩余的 40%。2015 年 12 月
方子恒、胡 三十六个月 正常履行中
承诺 星昇投资在本次交易中取得新 23 日
鑫、刘佳春
研股份的股份时，若本人持有的
星昇投资的合伙份额权益的时
间未满 12 个月的，则本人在本
次交易中通过星昇投资取得的
且间接持有的新研股份的股份
在本次交易的上述股份发行结
束之日起 36 个月内不进行转
让。
本人同意若前述取得的直接、间
接持有的股份的锁定期的约定
与中国证监会的最新监管意见
不相符的（在中国证监会最新监
管意见要求延长本人的锁定期
的情况下），将根据中国证监会
的监管意见进行相应调整；本次
股份发行结束后，本人由于新研
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股份送红股、转增股本等原因而
新增取得的新研股份的股份，亦
应遵守上述锁定期限。
在本次交易中本人直接及间接
持有的新研股份的股份在本次
交易股份发行结束之日起 12 个
月内不进行转让。本人持有的上
述股份在本次交易股份发行结
束之日起 12 个月届满后解禁
40%，24 个月届满后解禁另外
股份限售 20%，36 个月届满后解禁剩余的 2015 年 12 月
杨立军 三十六个月 正常履行中
承诺 40%。此外，若本人用于认购新 23 日
研股份本次非公开发行股份的
明日宇航股份持续拥有权益的
时间未满 12 个月的，则本人在
本次交易中取得的新研股份的
股份在本次交易的上述股份发
行结束之日起 36 个月内不进行
转让。
本公司/本合伙企业取得新研股
份本次交易中发行的股份时，若
本公司/本合伙企业用于认购新
研股份本次非公开发行股份的
明日宇航股份持续拥有权益的
时间已满 12 个月的，则本公司/
本合伙企业在本次交易中取得
的新研股份的股份在本次交易
华控永拓、华 的上述股份发行结束之日起 12
控科技、华控 股份限售 个月内不进行转让；本公司/本 2015 年 12 月 三十六个月
正常履行中
成长、盛圭信 承诺 合伙企业取得新研股份本次交 23 日
息 易中发行的股份时，若本公司/
本合伙企业用于认购新研股份
本次非公开发行股份的明日宇
航股份持续拥有权益的时间未
满 12 个月的，则本公司/本合伙
企业在本次交易中取得的新研
股份的股份在本次交易的上述
股份发行结束之日起 36 个月内
不进行转让。
黄云辉、张 本人/本公司/本合伙企业在本次
蕾、王鲁峰、 股份限售 交易中取得的新研股份的股份 2015 年 12 月
十二个月 正常履行中
汪丽、杨峰、 承诺 在本次交易股份发行结束之日 23 日
张杏徽、黄丽 起 12 个月内不进行转让。本人/
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华、尹瑛、冯 本公司/本合伙企业同意若前述
菊、冷严、杨 取得的标的股份的锁定期的约
艳、张小京、 定与中国证监会的最新监管意
中国风投、金 见不相符的（在中国证监会最新
石投资、天津 监管意见要求延长本人/本公司/
伍通、高新投 本合伙企业的锁定期的情况
资、宝安资产 下），将根据中国证监会的监管
意见进行相应调整；本次股份发
行结束后，本人/本公司/本合伙
企业由于新研股份送红股、转增
股本等原因而新增取得的新研
股份的股份，亦应遵守上述锁定
期限。
本合伙企业在本次交易中取得
的新研股份的股份，在本次交易
的股份发行结束之日起 36 个月
内不进行转让。本合伙企业同意
若前述取得的股份的锁定期的
约定与中国证监会的最新监管
意见不相符的（在中国证监会最
股份限售 2015 年 12 月
星昇投资 新监管意见要求延长本合伙企 三十六个月 正常履行中
承诺 23 日
业的锁定期的情况下），将根据
中国证监会的监管意见进行相
应调整；本次股份发行结束后，
本合伙企业由于新研股份送红
股、转增股本等原因而新增取得
的新研股份的股份，亦应遵守上
述锁定期限。
在本次交易中本人通过星昇投
资取得的且间接持有的新研股
份的股份在本次交易股份发行
结束之日起 12 个月内不进行转
让，在本次交易股份发行结束之
日起 12 个月届满后解禁 40%，
24 个月届满后解禁另外 20%，
匡理鹏、陈效 股份限售 36 个月届满后解禁剩余的 40%。2015 年 12 月
三十六个月 正常履行中
玮、夏军民 承诺 本人同意若前述取得的股份的 23 日
锁定期的约定与中国证监会的
最新监管意见不相符的（在中国
证监会最新监管意见要求延长
本人的锁定期的情况下），将根
据中国证监会的监管意见进行
相应调整；本次股份发行结束
后，本人由于新研股份送红股、
15
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
转增股本等原因而新增取得的
新研股份的股份，亦应遵守上述
锁定期限。
本人在本次交易前直接或间接
持有的上市公司股份，自本次交
易完成之日起 12 个月内不转
让。同时，本人自本交易完成后
36 个月内不放弃上市公司控股
权。在本次交易中本人通过星昇
投资取得的且间接持有的新研
股份的股份在本次交易股份发
行结束之日起 36 个月内不进行
转让。 本次交易中配套融资所
股份限售 认购的股份自上市之日起 36 个 2015 年 12 月
周卫华 三十六个月 正常履行中
承诺 月内不得转让。本人同意若前述 23 日
取得的股份的锁定期的约定与
中国证监会的最新监管意见不
相符的（在中国证监会最新监管
意见要求延长本人的锁定期的
情况下），将根据中国证监会的
监管意见进行相应调整；本次股
份发行结束后，本人由于新研股
份送红股、转增股本等原因而新
增取得的新研股份的股份，亦应
遵守上述锁定期限
本人在本次交易取得的新研股
股份限售 份的股份在本次交易股份发行 2015 年 12 月 三十六个月
吴洋 正常履行中
承诺 结束之日起 36 个月内不进行转 23 日
让。
员工持股计 股份限售 在本次交易股份发行结束之日 2015 年 12 月
三十六个月 正常履行中
划 承诺 起 36 个月内不进行转让。 23 日
韩华、杨立 1、本人/本公司/本合伙企业将采
军、卢臻、张 取合法及有效的措施，促使本人
舜、方子恒、 /本公司/本合伙企业现有或将来
胡鑫、刘佳 关于同业 成立的全资子公司、控股子公司
春、黄云辉、 竞争、关 和其它受本人/本公司/本合伙企
张蕾、王鲁 联交易、 业控制的企业不从事与新研股 2015 年 12 月
三十六个月 正常履行中
峰、汪丽、杨 资金占用 份及其全资子公司、控股子公司 23 日
峰、张杏徽、 方面的承 之主营业务构成竞争的业务。
黄丽华、尹 诺 2、本次交易完成后，在本人/本
瑛、冯菊、冷 公司/本合伙企业持有新研股份
严、杨艳、张 股票期间，如本人/本公司/本合
小京、中国风 伙企业直接或间接控制的企业
16
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
投、金石投 的经营业务或该等企业为进一
资、天津伍 步拓展业务范围，与新研股份及
通、高新投 其全资子公司、控股子公司的主
资、宝安资 营业务产生竞争，则本人/本公
产、华控永 司/本合伙企业将采取包括但不
拓、华控科 限于停止经营产生竞争的业务、
技、华控成 将产生竞争的业务纳入新研股
长、盛圭信 份或者转让给无关联第三方等
息、星昇投资 合法方式，使本人/本公司/本合
伙企业直接或间接控制的企业
不再从事与新研股份及其全资
子公司、控股子公司主营业务相
同或相似的业务，以避免与之产
生同业竞争。
3、本人/本公司/本合伙企业保证
有权签署本承诺函，且本承诺函
一经本人/本公司/本合伙企业签
署，即依其第二条所述前提条件
对本人/本公司/本合伙企业构成
有效的、合法的、具有约束力的
责任，并依其第二条所述前提条
件持续有效，不可撤销。4、本
人/本公司/本合伙企业将赔偿新
研股份因本人/本公司/本合伙企
业违反本承诺而遭受或产生的
任何损失或开支。
（1）为减少并规范本公司及本
公司所控制的企业未来可能与
新研股份及其控股子公司、全资
子公司之间发生的关联交易，确
保新研股份全体股东利益不受
损害，本公司承诺：1）不利用
自身作为新研股份的股东地位
及影响，谋求新研股份在业务合
减少和规
作等方面给予本公司及本公司 2015 年 12 月
金石投资 范关联交 正常履行中
所控制的企业优于市场第三方 23 日
易承诺
的权利。2）不利用自身作为新
研股份的股东地位及影响，谋求
与新研股份达成交易的优先权
利。3）杜绝自身及自身所控制
的企业非法占用新研股份资金、
资产的行为，在任何情况下，不
要求新研股份违规向本公司及
本公司所控制的企业提供任何
17
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
形式的担保。4）本公司及本公
司所控制的企业不与新研股份
及其控制的企业发生不必要的
关联交易，如确需与新研股份及
其控制的企业发生不可避免的
关联交易，本公司及本公司所控
制的企业保证： 4.1 督促新研股
份按照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等有关法律、法规、
规范性文件和新研股份公司章
程的规定，履行关联交易的决策
程序，本公司并将严格按照该等
规定履行关联股东的回避表决
义务；4.2 遵循平等互利、诚实
信用、等价有偿、公平合理的交
易原则，以市场公允价格与新研
股份进行交易，不利用该等交易
从事任何损害新研股份利益的
行为；4.3 根据《中华人民共和
国公司法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等有关法
律、法规、规范性文件和新研股
份公司章程的规定，督促新研股
份依法履行信息披露义务和办
理有关报批程序。（2）本公司保
证本公司及本公司所控制的企
业与新研股份及其关联方不存
在《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》项下所定义之关联关
系；本公司为本次重组交易独立
财务顾问中信证券股份有限公
司之全资子公司，除此外本公司
及本公司所控制的企业与本次
重组交易的其他中介机构无任
何关联关系；本公司及本公司所
控制的企业与赤山集团有限公
司及其股东无关联关系。（3）本
公司承诺若违反上述声明和保
证，本公司将对前述行为而给新
研股份造成的损失向新研股份
进行赔偿。（4）本公司保证有权
签署本承诺函，且本承诺函一经
18
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
本公司签署，即对本公司构成持
续有效的、合法的、具有约束力
的责任。
（1）为减少并规范本人/本公司
/本合伙企业及所控制的企业未
来可能与新研股份及其控股子
公司、全资子公司之间发生的关
联交易，确保新研股份全体股东
利益不受损害，本人/本公司/本
合伙企业承诺：1）不利用自身
作为新研股份的股东地位及影
响，谋求新研股份在业务合作等
方面给予本人/本公司/本合伙企
业及本人/本公司/本合伙企业所
韩华、杨立
控制的企业优于市场第三方的
军、卢臻、张
权利。2）不利用自身作为新研
舜、方子恒、
股份的股东地位及影响，谋求与
胡鑫、刘佳
新研股份达成交易的优先权利。
春、黄云辉、
3）杜绝自身及自身所控制的企
张蕾、王鲁
业非法占用新研股份资金、资产
峰、汪丽、杨
的行为，在任何情况下，不要求
峰、张杏徽、
新研股份违规向本人/本公司/本
黄丽华、尹
减少和规 合伙企业及本人/本公司/本合伙
瑛、冯菊、冷 2015 年 12 月
范关联交 企业所控制的企业提供任何形 正常履行中
严、杨艳、张 23 日
易承诺 式的担保。4）本人/本公司/本合
小京、中国风
伙企业及本人/本公司/本合伙企
投、天津伍
业所控制的企业不与新研股份
通、高新投
及其控制的企业发生不必要的
资、宝安资
关联交易，如确需与新研股份及
产、华控永
其控制的企业发生不可避免的
拓、华控科
关联交易，本人/本公司/本合伙
技、华控成
企业保证：4.1 督促新研股份按
长、盛圭信
照《中华人民共和国公司法》、
息、星昇投资
《中华人民共和国证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市
规则》等有关法律、法规、规范
性文件和新研股份公司章程的
规定，履行关联交易的决策程
序，本人/本公司/本合伙企业并
将严格按照该等规定履行关联
股东的回避表决义务； 4.2 遵循
平等互利、诚实信用、等价有偿、
公平合理的交易原则，以市场公
允价格与新研股份进行交易，不
19
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
利用该等交易从事任何损害新
研股份利益的行为；4.3 根据《中
华人民共和国公司法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》
等有关法律、法规、规范性文件
和新研股份公司章程的规定，督
促新研股份依法履行信息披露
义务和办理有关报批程序。（2）
本人/本公司/本合伙企业保证本
人/本公司/本合伙企业及本人/
本公司/本合伙企业所控制的企
业：与新研股份及其关联方不存
在《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》项下所定义之关联关
系、与本次重组交易的各中介机
构无关联关系、与赤山集团有限
公司及其股东无关联关系。（3）
本人/本公司/本合伙企业承诺若
违反上述声明和保证，本人/本
公司/本合伙企业将对前述行为
而给新研股份造成的损失向新
研股份进行赔偿。（4）本人/本
公司/本合伙企业保证有权签署
本承诺函，且本承诺函一经本人
/本公司/本合伙企业签署，即对
本人/本公司/本合伙企业构成持
续有效的、合法的、具有约束力
的责任。
关于不谋 本人及本人控制的公司，在本次
求上市公 交易完成后 36 个月内，不与其 2015 年 12 月
韩华、杨立军 三十六个月 正常履行中
司控制权 他投资人签订一致行动协议以 23 日
承诺 谋求对新研股份的实际控制。
在对新研股份生产经营及其他
重大决策等事项与周卫华、王建
周卫华、王建 军保持一致。司文峰、毛善义、
军、冯国祥、 阿力木买买提吐尔逊、薛世民、
司文峰、阿力 吴洋、李继兰、靳范、冯国祥、
上市公司
木买买提吐 郭琪等人承诺所持新研股份的 2015 年 12 月
一致行动 十二个月 正常履行中
尔逊、毛善 股份自一致行动协议公告之日 23 日
人承诺
义、李继兰、 起 12 个月内不进行转让。本人
薛世民、郭 在本次交易前直接或间接持有
琪、靳范 的上市公司股份，自本次交易完
成之日起 12 个月内不转让。上
述锁定期届满后，该等股份的转
20
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
让和交易依照届时有效的法律、
法规，以及中国证券监督管理委
员会及深圳证券交易所的规定、
规则办理。本次交易完成后，因
上市公司送股、转增股本等原因
而增加的上市公司股份，亦按照
前述安排予以锁定。
韩华、杨立 关于非一
韩华、杨立军与卢臻、刘佳春、
军、卢臻、刘 致行动的 2015 年 12 月
张舜、方子恒、胡鑫之间不存在 正常履行中
佳春、张舜、 说明与承 23 日
一致行动。
方子恒、胡鑫 诺
首次公开发行或再融
资时所作承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计
划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 166,478.42
本季度投入募集资金总额 26,163.1
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 28,000
已累计投入募集资金总额 137,801.27
累计变更用途的募集资金总额比例 16.82%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
新疆农牧机械产品 2013 年
16,778. 51,398.
制造及科技成果转 否 20,160 20,160 50.1 83.23% 12 月 24 1,536.13 是 否
92 95
化基地（一期） 日
配套融资支付购买 否 42,160 42,160 42,160 100.00% 是 否
21
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
四川明日宇航工业
有限责任公司股权
支付现金对价
航空航天大型复杂
55,025. 1,092.0
结构件智能数字化 否 55,025.24 1,092.01 1.98% 否 否
24 1
车间建设
117,345.2 117,34 60,030. 51,398.
承诺投资项目小计 -- 1,142.11 -- -- 1,536.13 -- --
4 5.24 93 95
超募资金投向
新疆农牧机械产品 2014 年
16,392. 15,256.
制造及科技成果转 否 10,000 20.99 93.07% 05 月 31 0 0是
68 39
化基地（二期、三期） 日
中高端农机展示与
是
交易中心项目
农牧机械制造基地
和东北仓储中心项 是
目
吉林新研牧神机械 2017 年
15,011.
制造有限公司及购 否 15,000 15,000 12 月 31 289.9 381.53
51
买相关资产项目 日
山东海山机械制造 2017 年
13,002.
有限公司及购买相 否 13,000 13,000 12 月 31 -278.14 -593.11
44
关资产项目 日
补充流动资金（如
-- 9,500 9,500 25,000 34,500 100.00% -- -- -- -- --
有）
53,892. 25,020.9 77,770.
超募资金投向小计 -- 47,500 -- -- 11.76 -211.58 -- --
68 9 34
164,845.2 171,23 137,801 51,187.
合计 -- 26,163.1 -- -- 1,547.89 -- --
4 7.92 .27 37
1、首次发行募集资金：（1）“中高端农机展示与交易中心“项目已累计投入 2,500.00 万元，投资进度
为 16.67%，因整体建设情况不如预期，在 2014 年 2 月 13 日公司第二届董事会第九次会议审议通过
了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议，公司将累计
投入的 2,500.00 万元用自筹资金进行置换，并将置换出的 2,500.00 万元和该项目中的尚未投入超募资
金 12,500.00 万元变更投入在通辽经济技术开发区的农牧机械制造基地和东北仓储中心项目。2）、2014
未达到计划进度或
年 3 月 3 日公司第一次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金投资建设农牧机械制造基地和东北
预计收益的情况和
仓储中心项目可行性》和《关于使用超募资金设立全资子公司“通辽新研农机制造有限责任公司”投资
原因（分具体项目）
建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目》的决议，该项目总投资 41,000.00 万元，使用超募资金
28,000.00 万元，截止 2014 年 10 月 31 日该项目未进行具体建设。因公司与其他同行业公司洽谈合作
取得成功，2014 年 10 月 31 日公司第二届董事会第十五次会议和 2014 年 11 月 18 日公司第二次临时
股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目可行性》和《关于使用超募资金设立合资公司购买
资产》的决议，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金 28,000.00 万元变更投入
22
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
到与赤山集团有限公司成立合资公司并购买相关资产。2、定向增发募集资金不适用本条。
1、首次发行募集资金：（1）“中高端农机展示与交易中心“项目已累计投入 2,500.00 万元，投资进度
为 16.67%，因整体建设情况不如预期，在 2014 年 2 月 13 日公司第二届董事会第九次会议审议通过
了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议，公司将累计
投入的 2,500.00 万元用自筹资金进行置换，并将置换出的 2,500.00 万元和该项目中的尚未投入超募资
金 12,500.00 万元变更投入在通辽经济技术开发区的农牧机械制造基地和东北仓储中心项目。（2）2014
年 3 月 3 日公司第一次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金投资建设农牧机械制造基地和东北
项目可行性发生重
仓储中心项目可行性》和《关于使用超募资金设立全资子公司“通辽新研农机制造有限责任公司”投资
大变化的情况说明
建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目》的决议，该项目总投资 41,000.00 万元，使用超募资金
28,000.00 万元，截止 2014 年 10 月 31 日该项目未进行具体建设。因公司与其他同行业公司洽谈合作
取得成功，2014 年 10 月 31 日公司第二届董事会第十五次会议和 2014 年 11 月 18 日公司第二次临时
股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目可行性》和《关于使用超募资金设立合资公司购买
资产》的决议，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金 28,000.00 万元变更投入
到与赤山集团有限公司成立合资公司并购买相关资产。2、定向增发募集资金不适用本条。
适用
1、首次发行募集资金：公司募集资金净额 69,293.18 万元，较 20,160.00 万元的募集资金投资项目资
金需求超募资金 49,133.18 万元。公司使用部分超募资金进行（1）基地二期、三期建设：截止 2016
超募资金的金额、用
年 3 月 31 日已使用超募资金 15,256.39 万元；（2）与赤山集团有限公司成立合资公司吉林新研牧神机
途及使用进展情况
械制造有限公司并购买相关资产项目：截止 2016 年 3 月 31 日已累计使用超募资金 15,011.51 万元。3）
与赤山集团有限公司成立合资公司山东海山机械制造有限公司并购买相关资产项目：截止 2016 年 3
月 31 日已累计使用超募资金 13,002.44 万元。2、定向增发募集资金不适用本条。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目 1、首次发行募集资金：“中高端农机展示与交易中心“项目实施地点为新疆霍尔果斯，因整体建设情
实施地点变更情况 况不如预期，该项目募集资金变更为在通辽经济技术开发区建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项
目，因公司与其他同行业公司洽谈合作取得成功，该项目未进行具体建设，公司将农牧机械制造基地
和东北仓储中心项目中的超募资金变更投入到与赤山集团有限公司成立合资公司并购买相关资产，该
项目实施地点在吉林松原和山东荣成。2、定向增发募集资金不适用本条。
适用
以前年度发生
1、首次发行募集资金：“中高端农机展示与交易中心“项目实施主体为霍尔果斯新研贸易有限责任公
司，因整体建设情况不如预期，该项目募集资金变更为在通辽经济技术开发区建设农牧机械制造基地
和东北仓储中心项目，实施主体为通辽新研农机制造有限责任公司（以工商注册核准名称为准），建
募集资金投资项目 设装配车间、涂装车间、综合机械加工车间等。因公司与其他同行业公司洽谈合作取得成功，该项目
实施方式调整情况 未进行具体建设，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金变更投入到与赤山集团
有限公司成立合资公司并购买相关资产，该项目实施主体为吉林新研牧神机械制造有限公司，实施方
式为购买松原奥瑞海山的土地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产以及品牌、 专利及生产销
售所需要的各种资质等，该项目另一实施主体为山东新研海山农机制造有限公司，实施方式为购买山
东荣成海山机械制造有限公司的土地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产以及品牌、 专利及
生产销售所需要的各种资质等。2、定向增发募集资金不适用本条。
募集资金投资项目 适用
23
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
先期投入及置换情 1、首次发行募集资金：公司第一届董事会 2011 年第一次会议决议用募集资金置换预先已投入募投项
况 目自筹资金 5,206.89 万元；公司 2012 年 12 月 5 日发布《关于使用超募资金置换预先投入产业化基地
二期项目自筹资金公告》，置换公司分别于 2011 年 8 月 8 日和 2011 年 10 月 26 日分两次使用自有资
金共计 1,075.84 万元；2014 年 2 月 13 日第二届董事会第九次会议决议使用自筹资金置换中高端农机
展示与交易中心项目中已投入超募资金 2,500.00 万元。2、定向增发募集资金不适用本条。
适用
1、首次发行募集资金公司第一届董事会 2012 年第一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久
性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金 4,600.00 万元以及将前次于第一届董事会 2011 年第
用闲置募集资金暂
六次会议审议通过的使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 4,900.00 万元，共计 9,500.00 万元转
时补充流动资金情
为永久性补充流动资金，以满足公司日常经营的需要。截止 2014 年 12 月 31 日已累计使用募集资金
况
9,500.00 万元。2、定向增发募集资金：第二届董事会第二十六次临时会议审议通过了《关于使用闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意明日宇航将 25,000 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资
金，使用期限不超过股东大会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
项目实施出现募集 适用
资金结余的金额及
1、首次发行募集资金项目实施尚未完成，尚不知具体结余金额。2、定向增发募集资金不适用本条。
原因
尚未使用的募集资
公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披 1、首次发行募集资金根据目前公司经营发展需要，提高募集资金使用效率，原定的公司研发楼至今
露中存在的问题或 尚未按募投项目计划实施。2、定向增发募集资金不适用本条。3、公司已披露的相关信息不存在未及
其他情况 时、真实、准确、完整披露的情况。
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司严格按照《公司章程》中关于现金分红政策和股东大会对利润分配方案的决议执行
利润分配。
公司于2016年4月15日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了2015年度利润分配预
案：以公司现有总股本1,490,360,202股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.22元人民币
（含税），共计派送现金红利32,787,924.44元（含税）；本次分配预案将于2016年5月10日在
2015年度股东大会上审议。报告期内，公司严格按照《公司章程》中相关利润分配政策和审
议程序执行利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备。在
分配预案拟定和决策时，独立董事尽职履责发表了独立意见。公司以详细公告形式向全体股
东发出股东大会通知，并提供网络投票方式，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，股东
大会审议通过后公司将在规定时间内实施权益分派，以充分维护中小股东的合法权益。
24
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
25
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆机械研究院股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 664,703,434.86 1,094,892,656.01
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 44,528,831.36 79,787,846.69
应收账款 760,556,926.35 814,336,764.05
预付款项 61,989,789.84 60,367,035.66
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 13,850,092.66 13,700,066.48
买入返售金融资产
存货 472,460,285.06 372,590,636.88
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 41,895,106.48 37,794,696.19
流动资产合计 2,059,984,466.61 2,473,469,701.96
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,236,920.42 7,236,920.42
投资性房地产 57,741.12 65,078.96
固定资产 1,394,040,683.84 1,368,214,328.58
在建工程 364,155,707.25 365,870,584.31
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 312,030,307.26 300,952,431.26
开发支出
商誉 2,876,720,061.58 2,881,967,661.38
长期待摊费用
递延所得税资产 52,017,696.21 50,534,183.00
其他非流动资产 111,537,417.03 78,306,882.90
非流动资产合计 5,117,796,534.71 5,053,148,070.81
资产总计 7,177,781,001.32 7,526,617,772.77
流动负债：
短期借款 90,000,000.00 204,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 92,109,876.35 178,481,899.22
应付账款 215,456,997.05 272,837,709.13
预收款项 28,027,380.65 20,334,661.60
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,176,770.30 24,573,141.49
应交税费 12,165,388.22 67,207,663.08
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应付利息
应付股利
其他应付款 21,920,096.47 23,343,486.95
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 13,962,728.44 57,805,501.64
其他流动负债
流动负债合计 480,819,237.48 848,584,063.11
非流动负债：
长期借款 794,000,000.00 767,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,103,097.86 2,420,496.53
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 239,651,918.58 247,369,361.15
递延所得税负债 9,877,863.65 10,243,468.52
其他非流动负债
非流动负债合计 1,044,632,880.09 1,027,033,326.20
负债合计 1,525,452,117.57 1,875,617,389.31
所有者权益：
股本 1,490,360,202.00 1,490,360,202.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,454,294,706.55 3,454,294,706.55
减：库存股
其他综合收益
专项储备 14,667,998.92 14,856,725.55
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盈余公积 47,314,800.36 47,314,800.36
一般风险准备
未分配利润 586,132,434.13 584,632,843.84
归属于母公司所有者权益合计 5,592,770,141.96 5,591,459,278.30
少数股东权益 59,558,741.79 59,541,105.16
所有者权益合计 5,652,328,883.75 5,651,000,383.46
负债和所有者权益总计 7,177,781,001.32 7,526,617,772.77
法定代表人：周卫华 主管会计工作负责人：李继兰 会计机构负责人：孙效芳
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 232,727,529.36 288,806,886.49
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 23,420,985.00 58,513,276.40
应收账款 211,548,940.27 299,679,433.48
预付款项 42,557,702.91 7,093,420.01
应收利息
应收股利
其他应收款 48,765,545.16 69,736,541.48
存货 161,639,933.43 162,351,036.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 608,680.92
流动资产合计 720,660,636.13 886,789,275.58
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,643,048,353.13 4,643,048,353.13
投资性房地产 57,741.12 65,078.96
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固定资产 120,633,073.13 123,311,540.34
在建工程 1,685,777.69 1,146,952.40
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 32,816,961.55 33,412,140.67
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,943,455.87 3,458,871.30
其他非流动资产
非流动资产合计 4,803,185,362.49 4,804,442,936.80
资产总计 5,523,845,998.62 5,691,232,212.38
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 50,550,000.00 165,250,000.00
应付账款 102,502,149.15 155,423,680.08
预收款项 13,266,171.50 13,995,718.00
应付职工薪酬 58,580.29 5,628,086.77
应交税费 1,421,095.56 3,762,961.13
应付利息
应付股利
其他应付款 35,510,075.60 34,977,863.29
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 203,308,072.10 379,038,309.27
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 8,644,912.53 10,444,070.37
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,644,912.53 10,444,070.37
负债合计 211,952,984.63 389,482,379.64
所有者权益：
股本 1,490,360,202.00 1,490,360,202.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,454,321,627.22 3,454,321,627.22
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 47,314,800.36 47,314,800.36
未分配利润 319,896,384.41 309,753,203.16
所有者权益合计 5,311,893,013.99 5,301,749,832.74
负债和所有者权益总计 5,523,845,998.62 5,691,232,212.38
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 72,479,951.00 15,394,893.98
其中：营业收入 72,479,951.00 15,394,893.98
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 81,263,222.89 15,669,402.94
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其中：营业成本 41,963,467.63 9,369,374.13
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 118,620.47 111,799.06
销售费用 4,385,419.09 3,058,263.26
管理费用 27,807,622.11 8,074,881.90
财务费用 8,320,970.77 -1,679,502.97
资产减值损失 -1,332,877.18 -3,265,412.44
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
372,547.95
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,410,723.94 -274,508.96
加：营业外收入 7,832,992.59 1,689,229.29
其中：非流动资产处置利得 0.00
减：营业外支出 19,019.28
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -596,750.63 1,414,720.33
减：所得税费用 -2,113,977.55 237,006.25
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,517,226.92 1,177,714.08
归属于母公司所有者的净利润 1,499,590.29 1,285,167.39
少数股东损益 17,636.63 -107,453.31
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
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1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 1,517,226.92 1,177,714.08
归属于母公司所有者的综合收益
1,499,590.29 1,285,167.39
总额
归属于少数股东的综合收益总额 17,636.63 -107,453.31
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0010 0.0008
（二）稀释每股收益 0.0010 0.0008
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：3,441,198.87 元，上期被合并方实现的净利润为：
-3,010,275.78 元。
法定代表人：周卫华 主管会计工作负责人：李继兰 会计机构负责人：孙效芳
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 17,531,121.75 13,326,903.76
减：营业成本 12,225,859.98 8,729,098.13
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营业税金及附加 118,620.47 111,799.06
销售费用 1,688,421.68 2,486,035.09
管理费用 4,392,528.48 4,442,693.62
财务费用 -1,427,577.22 -1,674,658.93
资产减值损失 -6,080,739.97 -4,229,689.51
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
372,547.94 0.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,986,556.27 3,461,626.30
加：营业外收入 1,809,457.86 1,467,793.67
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
8,796,014.13 4,929,419.97
列）
减：所得税费用 -1,347,167.12 443,647.80
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,143,181.25 4,485,772.17
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
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4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 10,143,181.25 4,485,772.17
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 142,157,000.12 98,825,870.73
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
491,180.05 2,430,035.29
金
经营活动现金流入小计 142,648,180.17 101,255,906.02
购买商品、接受劳务支付的现金 157,588,887.55 83,057,131.12
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
46,944,616.22 15,906,969.80
现金
支付的各项税费 62,748,377.98 2,891,445.22
支付其他与经营活动有关的现
16,556,986.56 4,724,224.52
金
经营活动现金流出小计 283,838,868.31 106,579,770.66
经营活动产生的现金流量净额 -141,190,688.14 -5,323,864.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 372,547.94
处置固定资产、无形资产和其他
25,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 397,547.94
购建固定资产、无形资产和其他
143,397,853.50 203,050,863.96
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 143,397,853.50 203,050,863.96
投资活动产生的现金流量净额 -143,000,305.56 -203,050,863.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 22,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 27,000,000.00
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发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 27,000,000.00 22,500,000.00
偿还债务支付的现金 154,280,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
13,076,842.04
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
5,641,385.41
金
筹资活动现金流出小计 172,998,227.45
筹资活动产生的现金流量净额 -145,998,227.45 22,500,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -430,189,221.15 -185,874,728.60
加：期初现金及现金等价物余额 1,094,892,656.01 527,977,848.14
六、期末现金及现金等价物余额 664,703,434.86 342,103,119.54
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 105,041,147.99 79,772,981.20
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
23,668,488.16 24,165,651.91
金
经营活动现金流入小计 128,709,636.15 103,938,633.11
购买商品、接受劳务支付的现金 151,474,835.03 83,520,156.07
支付给职工以及为职工支付的
8,803,778.55 7,287,868.08
现金
支付的各项税费 3,590,709.09 1,594,139.11
支付其他与经营活动有关的现
20,542,927.40 4,546,530.09
金
经营活动现金流出小计 184,412,250.07 96,948,693.35
经营活动产生的现金流量净额 -55,702,613.92 6,989,939.76
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 372,547.94
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 372,547.94 0.00
购建固定资产、无形资产和其他
749,291.15 785,110.58
长期资产支付的现金
投资支付的现金 127,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 749,291.15 128,285,110.58
投资活动产生的现金流量净额 -376,743.21 -128,285,110.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -56,079,357.13 -121,295,170.82
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新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 288,806,886.49 392,416,399.12
六、期末现金及现金等价物余额 232,727,529.36 271,121,228.30
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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